深水海纳水务集团股份有限公司 （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事会 决议公告、监事会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、 整改公告、重大诉讼和仲裁事项、公司股票发行、回购、股权激励计划和其他重 大事项公告等，以及证券交易所认为需要披露的其他事项； 信息披露管理制度 （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市 公告书和发行可转债公告书等； 第一条 规范深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司、投资者、 债权人及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规章、规范性文件及《深水海纳水务集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指在规定的 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下通称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司的 了解，提升公司在资本市场的形象，进一步完善公司治理结构，实现公司价值和 股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深 水海纳水务集团股份有限公司章程》及其他相关法律、法规、规章及规范性文件 的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和 ...

据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律法规及规范性文件的最新修订和更新情况，为进一步完 善公司治理结构，提升公司管理水平，公司对相关治理制度进行了梳理，并结合 公司实际情况，决定对《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等治理制度 的部分条款进行修订。该事项部分子议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关 事项公告如下： | 序号 | 子议案名称 | 备注 | | --- | --- | --- | | 1 | 《股东大会议事规则》 | 尚需提交股东大会审议 | | 2 | 《董事会议事规则》 | 尚需提交股东大会审议 | | 3 | 《关联交易管理制度》 | 尚需提交股东大会审议 | | 4 | 《对外担保管理制度》 | 尚需提交股东大会审议 | | 5 | 《信息披露管理制度》 | | | 6 | 《投资者关系管理制度》 | | | 7 | 《对外投资管理制度》 | 尚需提交股东大会审议 | 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-027 深水海纳水务集团股份 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、实物资产、无形资产或其它法律法规、规章及其他规范性文件规 定可以用作出资的资产对外进行各种形式投资的活动，包括但不限于股权投资、 证券投资、委托理财、现金管理或进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、 期权、权证等衍生产品投资活动。 （三）有利于公司主营业务的发展，有利于提高公司的核心竞争力； 第一条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，保障深水海纳水 务集团股份有限公司（以下称"公司"）及其股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文 件及《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资、长期投资和其 他投资。 短期投资，主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括股票、债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等； 长期投资，主要指公司投出的超过一年的、不能随时变现或不准备变现的 ...

证券简称：深水海纳 证券代码：300961 深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票 来源为深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对象定向增 发的公司 A 股普通股。 深水海纳水务集团股份有限公司 二〇二三年八月 深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号—业务办理》《公司章程》等有关规定而制定。 三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 350.00 万股，约占本激励计划草 案公告时公司股本总额的 1.97%。其中，首次授予 280.00 万股，约占本激励计划 草案公告时公司股本总额的 1 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-021 深水海纳水务集团股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 17 日召 开的第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于拟 续聘会计师事务所的议案》，拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"大华事务所"）为公司 2023 年度审计机构，本事项尚需提交股东大会审议， 具体情况说明如下： 一、拟聘任会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 截至 2022 年 12 月 31 日合伙人数量：272 人 截至 2022 年 12 月 31 日注册会计师人数：1603 人，其中：签署过证券服务 业 ...

关于深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 深圳市他山企业管理咨询有限公司 | 声 明 3 | | --- | | 一、限制性股票激励计划的主要内容 4 | | （一）拟授予的限制性股票来源及数量 4 | | （二）激励对象范围及限制性股票分配情况 4 | | （三）限制性股票的授予价格及其确定方法 5 | | （四）限制性股票激励计划的有效期、授予日、归属安排及限售安排 6 | | （五）限制性股票的授予条件与归属条件 8 | | （六）限制性股票激励计划的其他内容 11 | | 二、独立财务顾问的核查意见 13 | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 13 | | （二）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 15 | | （三）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 15 | | （四）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 16 | | （五）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的核查意见 16 | | 三、备查信息 17 | | （一）备查文件 17 | | （二）备查地点 17 | 二〇二三年八月 深圳 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 二〇二三年八月 深水海纳水务集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会（以下简称"委员会"）的职责，规范工作程序，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制订本细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门委员会，在董事会领导下负责审核公司 的财务信息及其披露、审查内部控制制度等，向董事会负责并报告工作。 第二章 委员会组织机构 第三条 委员会由三名董事组成，其中独立董事占二分之一以上，至少有一 名独立董事是会计专业人士。委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事三分之一以上提名，并由董事会全体董事过半数选举产生。 第四条 委员会设立主任委员一人，主任委员由独立董事担任，须为会计专 业人士，并由全体委员过半数选举产生，负责召集和主持委员会会议。 第五条 委员会委员应当具备以下条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、 高级管理 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-022 深水海纳水务集团股份有限公司 关于公司 2023 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易的概述 单位：万元 | | | | | 年 2023 | 年 2022 | 年 2023 | 本次预计金额与 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 关联交 | 关联 | 关联交易 | 关联交易 | 度预计 | 度实际 | 1-6 月 | 上年实际发生金 | | 易类别 | 方 | 内容 | 定价原则 | 金额 | 发生金 | 发生额 | 额差异较大原因 | | | | | | | 额 | | | | 向关联 | | | 参照市场 | | | | 因业务拓展需 | | 方采购 | 江苏 | 采购设 | 公允价格 | 2,000.00 | 129.83 | 204.29 | 要，预计向关联 | | 商品 | 德高 | 备、材料 | 双方协商 | | | | ...

深水海纳水务集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、 公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》、中华人民共和国财政部颁 布的《企业会计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深水海纳水 务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，特制订本制 度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本要求： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）对于必须发生的关联交易，须遵循诚实信用、公平、公开、公正的原 则，不得损害公司及非关联股东合法权益； （三）确定关联交易价格时，须遵循等价有偿的一般商业原则，并以合同予 以约定；关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准； 对于难以比较市场价格或定价受到限制的 ...