深水海纳水务集团股份有限公司 审计报告 北京大华审字[2024]00000475 号 北 京 大 华 国 际 会计师事务所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants（Special General Partnership） 深水海纳水务集团股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-7 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-113 | 北京大华 ...

（本页无正文，为《深水海纳水务集团股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况 的专项意见》之签字页） 深水海纳水务集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等要求，深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就公司在任独立董事赖楚敏、赵振业、王冠的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查独立董事赖楚敏、赵振业、王冠的任职经历以及签署的相关自查文件， 公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深水海纳水务集团股份有限公司 董事会 2024 年 4月25日 李海波： 李 琴： 肖吉成： 刘 炜： 赵振业： 赖楚敏： 王 冠： 签署日期：2024年4月25日 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 第三届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立董事 专门会议 2024 年第一次会议通知于 2024 年 4 月 19 日以电子邮件方式向各位委 员发出，于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯方式召开。本次会议应到独立董事 3 人，实到独立董事 3 人。全体独立董事知悉本次会议的审议事项，并充分表达 意见。全体独立董事共同推举独立董事赵振业先生主持本次会议，会议的召开和 表决程序符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司规章制度的有关 规定，合法、有效。审议了会议通知所列明的以下事项，并通过决议如下： 1、《关于公司<2023 年度内部控制自我评价报告>的议案》 经审核，公司内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，并依 据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定进行了完善。公司已经根据基 本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司 2023 年 12 月 31 日的内 部控制设计与运行的有效性进行了自 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年度，深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格 遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证监会、深圳证券交易所发布的相关法 律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求，以及《公司章程》《董事会议 事规则》等规章制度的规定，认真履行股东大会赋予的职责，贯彻落实股东大会 的各项决议，积极推进董事会决议的实施，不断完善公司的治理水平及规范运作 能力。现将2023年度董事会相关工作情况报告如下： 一、2023年主要经营情况和业务发展情况 在工艺优化及节能降耗工作方面，组织运营单位编制年度节能降耗工作方案 并深入调研，针对不同的运营单位制定不同的方案。巨野深水优化生物池常规曝 气，电单耗下降显著；山东深水不断规范企业排水，并对城区管网排放行为进行 严格监督管理，实现进水水质大幅转好，药剂单耗下降显著；山东海纳通过在企 业端增加除氟设施，严控企业排水水质，有效降低污泥处置成本、药剂费成本； 长治深水通过优化工艺参数，提高生化系统潜力，采取阶段性节能降耗等各种举 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 北京大华核字[2024]00000134 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Special General Partnership) 深水海纳水务集团股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 一、 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 1-2 二、 营业收入扣除情况明细表 3-4 北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 北京大华核字[2024] 00000134号 深水海纳水务集团股份有限公司： 我们接受委托，对深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称深 水海纳公司）2023 年度财务报表进行审计，并出具了北京大华 ...

国投证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作（2023年12月修订）》等相关规定，国投证券股份有限公司（以 下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为深水海纳水务集团股份有限公司（以下 简称"深水海纳"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐 机构，对深水海纳2023年度内部控制自我评价报告进行了核查，核查情况如下： 一、深水海纳对公司内部控制制度执行有效性的自我评价 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制，未发现财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。 公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未发生影响 内部控制 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重 大方面保持了有效的财务报告内部控制，未发现财务报告内部控制重大缺陷和重 要缺陷。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。 深水海纳水务集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 深水海纳水务集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合深水海纳水务集团股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（赵振业） 各位股东及股东代表： 本人作为深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会的独立董事，2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《关于 加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及其他有关法律法规和《公司章 程》、《上市公司独立董事管理办法》等公司相关的规定和要求，在2023年度 工作中，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，客观公正地发表了事 前认可意见和独立意见，促进公司规范运作，维护了公司和股东尤其是中小股 东的合法权益。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、参加会议情况 2023年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，认真 审阅会议材料，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，以谨慎的态度行使 表决权，为董事会正确决策发挥了积极的作用。公司董事会召集召开符合法定 程序，重大事项的表决均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案 均 ...

国投证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为深水海 纳水务集团股份有限公司（以下简称"深水海纳"、"公司"）首次公开发行股票 的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关规定，对 深水海纳2023年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 | | 项目 | 金额 | | | --- | --- | --- | --- | | 募集资金总额 | | | 37,587.16 | 1 | 项目 | | | | 金额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 减：支付发行费用（不含增值税） | | | | | 5,531 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-018 深水海纳水务集团股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 （三）赔偿限额：每次及累计赔偿限额不超过人民币 2,000 万元 （四）保险费：不超过人民币 20 万元/年（具体以保险公司最终报价数据为 准） （五）保险期限：12 个月/期（后续每年可续保或重新投保） 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事会拟提请股东大会授权公司管理层办理公司及全体董事、监事及高 级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定 保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或 其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今 后董事、监事及高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新 投保等相关事宜。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开了公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了 《关于购买董监高责任险 ...