江苏华绿生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 11 月 30 日经公司第五届董事会第六次会议审议通过） | | | 第一章 总则 第一条 为保证江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事制度， 提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事的作用，依照《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》及其他有关法律、行政法规、规 章和规范性文件和《江苏华绿生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 ...

江苏华绿生物科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2023 年 11 月 30 日经公司第五届董事会第六次会议审议通过） 1 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（不包括独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，依照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规和规范性文 件及《江苏华绿生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《董事会议事规则》的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简 称"本委员会"），并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究制订公司董 事和高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；负责研究制订和审查公司 董事和高级管理人员的薪酬政策与方案。 本委员会对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及 ...

依照《上市公司独立董事管理办法》第五条第二款"审计委员会成员应当为 不在上市公司担任高级管理人员的董事"，公司对第五届董事会审计委员会部分 委员进行调整，董事、财务总监、董事会秘书钱韬先生不再担任第五届董事会审 计委员会委员职务。 为保障审计委员会的正常运行，依照《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《公司章程》的相关规定，公司董事会同意选举董事夏伟伟 先生为审计委员会委员，与张英明先生（召集人）、刘芝玉先生共同组成公司第 五届董事会审计委员会，任期自第五届董事会第六次会议审议通过之日起至第五 届董事会任期届满之日止。除上述调整外，公司第五届董事会其他委员会成员保 持不变，其职责权限、决策程序和议事规则均按照《公司章程》等相关规定执行 。 证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2023-079 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于调整第五届董事会审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月30日召 开第五届董事会第六次会议，审议通过了《 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2023-076 江苏华绿生物科技股份有限公司 1 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次 会议于 2023 年 11 月 30 日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开，会议 通知于 2023 年 11 月 24 日以通讯方式向全体监事送达。会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人。公司董事会秘书列席了本次会议，会议由监事会主席李贺文 先生主持。本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成如下决议： （一）审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金的议案》 监事会认为：公司本次募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充 流动资金，符合公司的实际经营情况，有利于最大限度的发挥募集资金使用效率， 降低财务成本，实现股东利益 ...

江苏华绿生物科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第六次会议 相关事项的独立意见 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日召开了第五届董事会第六次会议。依照《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《江苏华绿生物科技股份有限公司章 程》的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度， 基于独立判断的立场，就公司第五届董事会第六次会议审议的相关事项发表如下 独立意见： 一、对《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金 的议案》的独立意见 我们认为：公司本次募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流 动资金符合公司发展战略和实际经营需要，履行了必要的审批程序，符合《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等 有关规定，是公司根据相关募投项 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏华绿生物科技股份有限公司募集资金投资项目结项并 将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规的要求，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐 机构"）作为江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"华绿生物"、"公司"） 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，对华绿生物募投项目结项并将节 余募集资金永久补充流动资金事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]757 号核准，并经深圳证券交易 所同意，公司由主承销商中信证券通过深圳证券交易所系统于 2021 年 3 月 29 日 采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发行了普通股（A 股） 股票 1,459.00 万股，发行价为每股人民币 44.77 元。截至 2021 年 4 月 2 日，公 司共募集资金 65,319 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2023-075 江苏华绿生物科技股份有限公司 第五届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第六 次会议于 2023 年 11 月 30 日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开，会 议通知于 2023 年 11 月 24 日以通讯方式向全体董事送达。会议由董事长余养朝 先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事、高级 管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司 法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成如下决议： （一）审议通过了《关于修订公司部分治理制度的议案》 为满足公司治理及规范运作要求，进一步完善公司治理体系。依照《上市 公司章程指引》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2023-078 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 | | --- | | 载、误导性陈述或者重大遗漏。 | 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工 商变更登记的议案》。该议案尚需提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议， 现将相关事宜公告如下： 鉴于公司已经办理完成 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归属股份 的登记工作，同时依照《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规范性 文件规定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》中的有关条款进行相应修订。 同时提请股东大会授权公司董事会或者董事会授权人士办理后续工商变更登记 等事宜，授权的有效期限为自公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过之日起 至本次相关工商变更登记办理完毕之日止。 一、本次《公司章程》具体修订内容对比 详见本公告附件，《公司章程》本次修订内容具体 ...

江苏华绿生物科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2023 年 11 月 30 日经公司第五届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，依照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规和规范性文件及 《江苏华绿生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《董 事会议事规则》等有关规定，公司董事会特设立审计委员会（以下简称"本委员 会"），并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查工作。内部审计部门对本委员会负责，向本委员会报告工 作。 本委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。审计委员会应 配合监事会监事的审计活动。 第二章 人员组成 1 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数，且独 立董事中必须包括 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2023-077 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久 补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次结项的募集资金投资项目名称：河北华绿之珍生物技术有限公司年 产 5.4 万吨鲜品金针菇工厂化生产项目； 2、项目结项后节余募集资金用途：拟将募投项目结项后节余的募集资金 856.19 万元（截至 2023 年 11 月 30 日募集资金理财收益、银行存款利息扣除银 行手续费等的净额，实际金额以资金转出当日的募集资金专户余额为准）用于永 久性补充流动资金，投入公司日常生产经营。 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于 募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司 将募投项目"河北华绿之珍生物技术有限公司年产 5.4 万吨鲜品金针菇工厂化生 产项目"结项，并将募投项目结项后节余的募集资金 ...