（一）日常关联交易概述 | 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 1、因公司日常生产经营需要，关联方汉川中盛新材料工贸有限公司（以下 简称"汉川中盛"）拟向公司采购相关商品及加工业务，预计 2024 年度进行日 常商品采购及加工业务总金额不超过 50 万元。 2、2024 年 1 月 1 日至本公告披露日已发生金额 7.42 万元。公司 2023 年度 实际发生的日常关联交易金额 219.12 万元。 3、2024 年 4 月 24 日，公司召开了第三届董事会第二十五次会议，关联董 事魏志祥、魏琼、黄永红回避表决，会议以 6 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审 议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》。该议案已经独立董 事专门会议审议通过。本次关联交易 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情 况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性 情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，湖北祥源新材科 技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事苏灵、王正家、 卢爱平的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 湖北祥源新材科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 符合胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的 任职资格及独立性的相关要求。 湖北祥源新材科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 五次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年年度股东大会的议案》，现董事会 决定于 2024 年 5 月 16 日召开公司 2023 年年度股东大会，并将有关事项通知如 下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开、召集程序符合有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议日期与时间：2024年5月16日（星期四）下午14:30； （2）网络投票日期与时间：2024年5月16日（星期四）； 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 天健审〔2024〕3776 号 湖北祥源新材科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称祥源新材） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的祥源新材管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供祥源新材年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同 意将本报告作为祥源新材年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披 露。 为了更好地理解祥源新材 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况，汇总表应当与已审的财务报表一 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥383,683,367.72, an increase of 2.69% compared to ¥373,636,411.28 in 2022[20]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 27.61% to ¥41,020,567.44 in 2023 from ¥56,665,049.94 in 2022[20]. - The net cash flow from operating activities dropped significantly by 66.94% to ¥26,531,517.78 in 2023, compared to ¥80,243,524.10 in 2022[20]. - Basic earnings per share fell by 28.30% to ¥0.38 in 2023, down from ¥0.53 in 2022[20]. - Total assets increased by 42.15% to ¥1,654,318,475.24 at the end of 2023, compared to ¥1,163,800,563.61 at the end of 2022[20]. - The company reported a decrease in the weighted average return on equity to 4.12% in 2023 from 6.08% in 2022, a decline of 1.96%[20]. - The company’s net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥31,608,374.36 in 2023, a decrease of 31.22% from ¥45,957,744.94 in 2022[20]. - The company’s total equity attributable to shareholders increased by 8.68% to ¥1,037,720,811.19 at the end of 2023, compared to ¥954,830,840.47 at the end of 2022[20]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 3 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 108,333,234 shares[4]. - The company declared a cash dividend of 3 CNY per 10 shares, totaling 32,499,970.20 CNY for the reporting period[199]. - The total distributable profit for the period was 234,645,860.21 CNY, with the cash dividend representing 100% of the profit distribution[199]. - The cash dividend policy complies with the company's articles of association and shareholder resolutions[199]. - The company has a minimum cash dividend ratio of 20% for profit distribution when significant capital expenditures are planned[200]. Research and Development - The company invested CNY 29.42 million in R&D, representing a 26.73% increase compared to the previous year, enhancing its core technological capabilities[88]. - R&D investment as a percentage of operating revenue rose to 7.67% in 2023 from 6.21% in 2022, indicating a focus on innovation[104]. - The number of R&D personnel increased by 15.60% to 126 in 2023, with a notable rise in bachelor's degree holders by 53.85%[104]. - The company has established a dedicated R&D team to innovate in response to trends in smart electronics and eco-friendly materials[65]. - The company has implemented a demand-driven R&D model and collaborates with renowned universities and research institutions to accelerate the commercialization of advanced technologies[49]. - The company has developed high flame-retardant polyurethane foams suitable for energy-dense battery cells, enhancing its product offerings for the EV market[70]. - The company is developing ultra-thin silicone foam materials with a density of 350 kg/m³, targeting the new energy vehicle market[103]. - The company has developed prototype products for ceramic silicone rubber and is currently in the sample testing phase with downstream customers[146]. Market and Product Development - The company aims to capture market share in new materials for new energy vehicle power batteries, focusing on sealing, waterproofing, thermal insulation, and flame retardant applications[41]. - The demand for polyolefin foam materials is expected to maintain a high growth rate due to the increasing adoption of environmentally friendly materials in various industries[31]. - The company has successfully replaced foreign materials in several sectors, including consumer electronics and automotive interiors, demonstrating its technological advantages[37]. - The company has expanded its product applications from home appliances to multiple sectors including construction materials, consumer electronics, and medical devices, enhancing its product line and reducing reliance on a few industries[56]. - The company is currently constructing a production base for new energy vehicle materials, focusing on polyurethane foam materials and silicone rubber products, which are essential for battery thermal management[61]. - The company has launched an employee stock ownership plan to enhance the cohesion of core technical staff and prevent talent loss[59]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio and market presence, with potential targets identified[178]. Governance and Compliance - The company maintains a governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring equal treatment of all shareholders[154]. - The board of directors consists of 9 members, with 3 independent directors, meeting legal requirements[157]. - The company has established a performance evaluation system linking senior management's performance to their compensation[159]. - The company strictly adheres to information disclosure regulations, ensuring timely and accurate communication with investors[160]. - The company has a clear succession plan in place for its supervisory board, ensuring continuity in governance[170]. - The company has not reported any changes in the number of directors or supervisors during the reporting period, maintaining stability in its governance[170]. Financial Management - The company has a comprehensive procurement strategy for raw materials, ensuring quality and cost-effectiveness through a well-established supplier evaluation system[51]. - The company has achieved IATF16949:2016 and ISO9001:2015 quality management certifications, ensuring compliance with international standards[57]. - The company has a significant production scale with facilities in Hubei, Anhui, Thailand, and Vietnam, and has established long-term partnerships with internationally recognized downstream manufacturers[57]. - The company has a total of CNY 19,901,640.34 in restricted assets, primarily due to guarantees and pledges[114]. - The company has ongoing projects in rubber production and material manufacturing, with substantial investments allocated for these initiatives[118]. - The company has not engaged in any securities or derivative investments during the reporting period[119][120]. Strategic Outlook - Future outlook includes a projected revenue growth of 15% for the next fiscal year, driven by new product launches and market expansion strategies[178]. - The company is focused on expanding its production capabilities and market presence through strategic investments and project developments[118]. - The rapid development of the new energy vehicle industry is driving the demand for new foamed materials, particularly for thermal management in battery modules and packs[139]. - The company faces risks from international economic conditions and trade environment changes, particularly due to tariffs of 25% on its main products since 2018[143]. - Raw material costs, which constitute a significant portion of total product costs, are subject to fluctuations based on international crude oil prices, impacting the company's gross margin[144].

2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合湖北祥源新材科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日（内部控 制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 湖北祥源新材科技股份有限公司 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 二、内部控制评价结论 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化可能 ...

华林证券股份有限公司关于 湖北祥源新材科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 华林证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为湖北祥源新材科技股 份有限公司（以下简称"祥源新材"或"公司"）2021 年首次公开发行股票并上 市的保荐机构及 2023 年创业板向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规及规范性文件的要求，对祥源新材《湖北祥源新材科技股份有限公司 有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表核查意见如下： 公司主要业务和事项内部控制执行情况如下： 1、公司治理 保荐机构通过认真查阅公司各项业务和管理制度、内部控制制度；访谈企业 董事、监事、高级管理人员、财务人员及相关中介机构；查阅公司董事会、股东 大会等会议资料；查阅公司内部控制自我评价报告；调查公司内部审计工作情况； 现场检查公司内部控制的运行情况等途径，从祥源新材内部控制环境、内部控制 制度建设和内部控制实施情况等方面对其内部控制完整性、合理 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—15 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3775 号 湖北祥源新材股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称祥源新材）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供祥源新材年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本鉴证报告作为祥源新材年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对祥源新材管理层编制的上述报告 独立地提出鉴证结论。 第 1 页 共 15 页 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次回购注销 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）已获授但尚未解除限售的 限制性股票共计194,460股，占截至2024年4月2日公司总股本的比例为0.18%， 涉及人数为 6 人。回购价格为 10.02 元/股加上中国人民银行同期存款利息之和， 回购资金总额为 2,004,093.21 元（包含按中国人民银行存款基准利率计算的利 息），资金来源均为自有资金。 2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限制性 股票回购注销事宜已办理完成。本次回购注销完成后，公司总股本将由回购注销 前的 108,335,720 股减少至 108,141,260 股。 公司于 2023 年 11 月 17 日召开了第三届董事会第二十二次会议、第三届监 事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部 分已获授但尚未解除限售的第一类 ...

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销调整可转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：123202 2、债券简称：祥源转债 一、转股价格调整依据 根据湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）《向不特定对 象发行可转换公司债券募集说明书（发行稿）》（以下简称"《募集说明 书》"）及中国证监会关于可转债发行的有关规定，在"祥源转债"发行之后， 当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派发现金股利（不包 括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时， 转股价格相应调整。 公司于 2023 年 11 月 17 日召开了第三届董事会第二十二次会议、第三届监 事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部 分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议 ...