苏文电能科技股份有限公司 对外担保制度 苏文电能科技股份有限公司 对外担保决策制度 （二〇二五年八月修订） 第一章 总 则 第三条 本管理制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称 "子公司"）。未经公司批准，控股子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保 或请外单位为其提供担保。 公司为自身债务提供担保不适用本办法。 第四条 本管理制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债 务人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第二章 一般原则 第五条 公司对外担保应当遵循下列一般原则： （一）符合《公司法》、公司章程和其他相关法律、行政法规、部门规章之 规定； （二）公司对外担保必须要求被担保人提供反担保，反担保的提供方应当具 有实际承担能力且反担保具有可执行性； 1 第一条 为适应公司规范运作，保障股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规 ...

苏文电能科技股份有限公司 募集资金管理制度 苏文电能科技股份有限公司 募集资金管理制度 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特 定对象发行证券（包括股票、可转换公司债权等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的会计师事务所出具验资报告。 第四条 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则，坚持计划周密、 精打细算、规范运作、公开透明，正确把握投资时机和投资进度，及时处理好投 资金额、投入产出、投资收益之间的关系，控制投资风险。 第五条 公司董事会应当对募集资金投资目的可行性进行充分论证，确保投 资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用 效率。 公司董事会应按照法律法规的规定及时披露募集资金使用情况。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司的 子公司或控制的其他企业仍应遵守本制度。 苏文电能科技股份有限公司 募集资金管理制度 （二〇二五年八月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范苏文电能科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 ...

第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司证 券部为公司内幕信息人登记备案工作的日常工作部门，负责公司内幕信息的管理、 登记、披露及备案等相关工作。 第三条 本制度的适用范围：公司本部及纳入公司合并会计报表的子公司。 公司董事及高级管理人员和公司内部涉及公司信息相关知情人均应受本制度的 规定约束，做好内幕信息的保密工作。 第二章 内幕信息和内幕信息知情人的范围 第四条 本制度所称内幕信息是指为内幕知情人员所知悉，涉及公司的经营、 财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未在中国证监会指 定的公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息，包括但不限于： 苏文电能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 苏文电能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （二〇二五年八月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范苏文电能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理行为，强化公司信息披露管理，提高规范运作水平，根据《公司法》 《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办 法》 ...

苏文电能科技股份有限公司 内部审计制度 苏文电能科技股份有限公司 内部审计制度 （二〇二五年八月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对公司财务收支及经济活动的审计监督，严肃财经纪律，强 化内部控制，促进公司健康发展，依据国家《审计法》《审计署关于内部审计工 作的规定》和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审 计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 ...

（二〇二五年八月修订） 第一章 总则 第一条 为促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保总经理层人员忠实 履行职责，勤勉高效工作，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、 科学决策水平，根据《公司法》等法律法规及公司章程的规定，制定本工作细则。 第二条 本细则对公司总经理、副总经理、其他高级管理人员及主要职能部门负责 人的职责权限与工作分工、主要管理职能作出规定。公司总经理办公会议由本条前述人 员和会议相关的其他职能部门负责人共同组成。 本细则所指其他高级管理人员是指由总经理提名，由董事会聘任或解聘的公司高级 管理人员，包括副总经理、董事会秘书及财务总监；本细则所指主要职能部门负责人是 指公司主要职能部门经理。 苏文电能科技股份有限公司 总经理工作细则 苏文电能科技股份有限公司总经理工作细则 第三条 公司总经理层人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信 和勤勉的义务。对公司董事会负责并报告工作，谨慎、认真、勤勉地行使权利，以保证： 第二章 总经理层人员组成与任免程序 第四条 公司总经理层设总经理一名，副总经理若干名，财务总监一名。 第五条 总经理由董事长提名，由董事会聘任或解聘。 ...

苏文电能科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 苏文电能科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （二〇二五年八月） 第一章 总则 第一条 为规范苏文电能科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《苏文电能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信 息披露暂缓与豁免管理规定》及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他相 关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信 ...

第一章 总 则 第一条 为加强苏文电能科技股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司、 参股公司的管理控制，促进子公司、参股公司规范运作，提高公司整体运作效率 和抗风险能力，切实维护公司和全体股东利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件及《苏文电能科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据战略规划、为提高公司核心竞争力 和持续经营能力而依法设立、投资的、具有独立法人主体资格的公司，包括全资 子公司、控股子公司及其控股的其他公司。 其中，全资子公司是指，公司独资设立的投资且在该子公司中直接或间接持 股比例为 100%的公司。 控股子公司是指，公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司直接或间 接持股 50%以上，或者公司持股虽未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员 的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 本制度所称参股公司是指， ...

第一条 为规范公司投资行为，控制投资风险，提高投资收益，实现投资决 策的规范化、科学化、制度化，保障公司资金运营的安全性和收益性，根据《 中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")等法律法规、规范性文件及 《苏文电能科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司以获取收益为目的而将货币资金、 实物或无形资产等作价出资，对外进行的各种形式投资活动。 苏文电能科技股份有限公司 投资决策管理制度 苏文电能科技股份有限公司 投资决策管理制度 （二〇二五年八月修订） 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一 年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他 投资等。 第四条 公司投资活动应遵循以下原则： (一) 符合国家产业政策，遵守国家法律法规； (二) 符合公司的发展战略规划； (三) 投资规模与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不影响公司 ...

苏文电能科技股份有限公司 投资者关系管理制度 苏文电能科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （二〇二五年八月修订） 第一章 总则 第一条 为加强苏文电能科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 及潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的信息沟通，建立公司与投资者之间 的良性互动关系，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《苏文电能科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平， 以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 公司投资者关系管理工作应遵循公平、公正、公开原则，客观、 真 实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： （一）透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息； （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示； （三）对公司 ...

苏文电能科技股份有限公司 信息披露管理制度 苏文电能科技股份有限公司 信息披露管理制度 （二〇二五年八月修订） 第一章 总 则 第一条 根据《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，为规范苏文电能科技股份有限公司（以 下简称"公司"）信息披露行为，确保信息真实、准确、完整、及时，特制定本 制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年度 报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决 议公告、收购、出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大 事项公告等；以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市 公告书和发行可转债公告书； （四）公司向中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所、或其他有关政府 部门报送的可能对公司股票价格产生重大影响的报告、请示等文件； （五）新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道。 第三条 董事会秘书是 ...