上海尤安建筑设计股份有限公司 第一条 为规范上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使 用资金，使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》等法律法规、规章及《公司章程》的有关规定，制定《上海尤安建筑 设计股份有限公司对外投资管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期 投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括 各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能 随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。 第四条 投资管理应遵循的基本原则：遵循法律、法规的规定，符合公司发展 战略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第二章 对外投资的审批权限 第五条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为加强上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、 法规、规范性文件以及《上海尤安建筑设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会办公室是公司信 息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信 息的监管工作。 第二条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送 有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕 信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书（并视重要程度报董事会审核）的审核 同意，方可对外报道、传送。 第三条 公司董事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工作，配 合内幕信 ...

现金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）的现 金管理，提高资金运作效率，防范现金管理决策和执行过程中的风险，维护股东和 公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、财政部颁布的 《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关法律、行政法规、部门规章和规范性 文件以及《上海尤安建筑设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称现金管理是指在国家政策及创业板相关业务规则允许的情 况下，公司及控股子公司在控制投资风险并履行投资决策程序，不影响公司正常经 营的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置资金（含闲 置自有资金、闲置募集资金）通过投资包括商业银行、证券公司、基金公司在内的 金融机构对外发行的安全性高、流通性好且投资期限不超过 12 月的理财产品（包 括但不限于结构性存款、保本型理财产品或收益凭证等）以及交易所上市的 ...

为进一步规范上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）分红行 为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者合法权益，根 据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 3 号——上 市公司现金分红》等法律、法规及规章的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 上海尤安建筑设计股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 利润分配政策 （三）公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经 营能力。 第二条 公司每年的税后利润，按下列顺序和比例分配： （一）弥补以前年度亏损； （二）提取法定公积金； （三）提取任意公积金； 第一条 公司利润分配原则主要包括： （一）重视对投资者的合理投资回报，兼顾公司合理资金需求以及可持续发 展。 （二）实施持续、稳定的股利分配政策。 （四）支付普通股股利。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，普通股股利按股东持有股份比 例进行分配。企业以前年度未分配的利润，可以并入本年度向股东分配。 第三条 公司利润分配的形式：公司采用现金、或股票、或两者结合的方式 进行股利分配，在公司盈利及满足正常经营和长期发展的条件下，公司将优先采 取现金 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，实现对上海尤安建筑设计股份有限公司 （以下简称"公司"）财务收支和各项经营活动的有效监督，做到事前审计、专 业审计，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完善公司治理结构，公司董事 会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《上海尤 安建筑设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订 本议事规则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"委员会"）所作决议，必须遵守《公 司章程》、本议事规则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第三条 委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，过半 数成员不得在公司担任除董事以外的其他职务，且不得与公司存在任何可能影响 其独立客观判断的关系，其中独立董事应当 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司 总经理工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海尤安建筑设计股份有限公司(以下简称"公司") 的治理结构，切实保护股东和公司的合法权益，明确公司总经理的经营管理权限， 促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、 合理性，规范公司总经理的经营管理行为，确保总经理的工作效率和有效决策， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等法律、法规及规范性文件和《上海尤 安建筑设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，特制 定总经理工作制度。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理对董 事会负责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第二章 总经理、副总经理、财务负责人的聘任 第三条 公司设总经理一人，并根据经营和管理需要设副总经理若干。总经 理、副总经理、财务负责人均为公司高级管理人员，负责公司的日常生产经营和 管理工作。 第四条 总经理由公司董事会聘任或解聘，每届任期三年，与董事会届期一 致，连聘可以连任。 副总经理、财务负责人由 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为了实现公司内部审计的制度化和规范化，提高内部审计的工作 质量，保护投资者合法权益，提高公司经营效率，增强风险防控能力，保障公司 经营活动健康发展，从而促进公司价值的提高，根据《中华人民共和国审计法》、 《中华人民共和国审计法实施条例》、《审计署关于内部审计工作的规定》等有 关法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指公司内部审计机构或人员，通过系统、 规范的方法，对公司内部控制和风险管理的有效性及适当性、财务信息的真实性 和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独立、客观的确认和咨询活动， 从而促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （五）促进公司实现战略发展。 第四条 本制度适用于公司及所属子公司的内部审计工作。 第二章 内部审计机构和审计人员 第五条 公司设立审计部，在董事会所属审计委员会指导下独立开展审计 工作， ...

上海尤安建筑设计股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，强化对公司管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东利益，促进 公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等相关规定，制订本制度。 第二条 公司董事会设立独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事、董 事会专门委员会委员外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在 直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运作情况和董事会议 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简 称"《信息披露管理办法》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》（以 下简称"《信息披露暂缓与豁免管理规定》"）以及《上海尤安建筑设计股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第七条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合《上海尤安建筑设计股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称"《上市规则》"） 及深圳证券交易所（以下称"交易所"）其他相关规定，及时、公平地披露所有 可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事 项（以下简称重大信息、重大事件或者重大事项），并保证所披露的信息真实、 准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本制度所称真实，是指公司及相关信息披露义务 ...