第一章 总则 第一条 为提高上海尤安建筑设计股份有限公司（以下称"公司"）股东会 议事效率，保证股东会会议程序及决议的合法性，充分维护全体股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《上市公司股东大会规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上 海尤安建筑设计股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他有关法 律、法规和规范性文件的规定，制定本议事规则（以下称"本规则"）。 上海尤安建筑设计股份有限公司股东会议事规则 第二条 公司股东会是公司的最高权力机构，应在第一条规定的法律、法规、 规范性文件、《公司章程》及本规则规定的职权范围内行使职权。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司董事 应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法履行职权。 公司监事会应支持并协助公司董事会依法组织股东会。公司全体监事对于股 东会的正常召开负有监督责任。 第二章 股东会的一般规定 第四条 公司 ...

二、董事会会议审议情况 经与会董事认真讨论，会议以记名投票方式审议了如下议案： 证券代码：300983 证券简称：尤安设计 公告编号：2024-048 上海尤安建筑设计股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 六次会议于2024年9月13日上午9:30在上海市宝山区殷高路1号中设广场3号楼 （尤安楼）公司六楼会议室（陈从周馆）以现场会议方式召开。 召开本次会议的通知已于2024年9月6日以电子邮件的方式送达到全体董事。 本次会议由公司董事长施泽淞先生主持，会议应参加的董事9名，实际参加的董 事9名，董事会秘书出席了会议，全体监事及高级管理人员列席了会议，本次会 议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《上海尤安建筑设计股份有限 公司章程》等有关法律、法规及规定。 （一）《关于控股子公司部分股权转让暨放弃优先受让权的议案》 同意公司放弃本次崔阳、哈凌拟各自转让的上海尤安建筑设计事务所有限公 司0.05%股权的优先 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 第一章 总则 第一条 为维护中小投资者合法权益，进一步促进上海尤安建筑设计股份有 限公司（以下简称"公司"）重大事项的科学决策，促使公司重视中小投资者的 意愿和诉求，根据国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、国 务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、 《上海尤安设计股份有限公司章程》以及证券监管机构的相关要求，结合公司实 际情况制定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指除以下股东之外的公司其他股东： （一）单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东； （二）持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决 应当单独计票。 本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项： （一）提名、任免董事； （二）聘任、解聘高级管理人员； （三）董事、高级管理人员的薪酬； （四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露， 以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益； （五）需要披露的关联交易、提供担保（对合 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司累积投票制度 第一章 总则 第一条 为完善上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 规范公司选举董事、监事的行为，维护公司中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、及《上海尤安建筑设计股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东会选举董事或监事时，股东所持每 一股份拥有与应选出董事或监事人数相等的投票权，股东拥有的投票表决权总数等于其所 持有的股份与应选董事或监事人数的乘积。股东拥有的表决权可以集中使用，即股东可以 按意愿将其拥有的全部投票表决权集中投向某一位或几位董事、监事候选人；也可以将投 票权分散行使，分别投向各位董事或监事候选人的一种投票制度。 上述股东代表出任监事的推荐人选经监事会审议通过后，由监事会向股东会提出由股 东代表出任的监事候选人并提交股东会选举。 第三条 本制度适用于选举或变更董事或监事的议案。 第四条 公司股东会拟选举董事或监事时，董 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年9月13日召 开了第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于修订公司部分治理制度的 议案》，同日公司召开第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于修订<上 海尤安建筑设计股份有限公司监事会议事规则>的议案》。现将有关情况公告如 下： 根据公司发展需要，并结合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、 规范性文件的最新规定，结合自身实际情况，对相关治理制度进行修订。 | 序号 | 治理制度名称 | 类型 | 是否提交 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 股东大会审议 | | 1 | 《上海尤安建筑设计股份有限公司股东会议事规则》 | 修订 | 是 | | 2 | 《上海尤安建筑设计股份有限公司董事会议事规则》 | 修订 | 是 | | 3 | 《上海尤安建筑设计股份有限公司独立董事工作制度》 | 修订 | 是 | | 4 | 《上海尤安建筑设计股份有限公司董事会审计委员会议事规则》 | 修订 | 否 | | 5 | 《 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第二章 股票交易规定 第五条 存在下列情形之一的，公司董监高不得减持公司股份： 第一章 总 则 第一条 为加强对上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证监会《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂 行办法》《上市公司收购管理办法》以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人员 减持股份》等法律、法规、规范性文件和《上海尤安建筑设计股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、监事和总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人及《公司章程》规定的其他高级管理人 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为加强上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、 法规、规范性文件以及《上海尤安建筑设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会办公室是公司信 息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信 息的监管工作。 第二条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送 有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕 信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书（并视重要程度报董事会审核）的审核 同意，方可对外报道、传送。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工 作，配合内 ...

第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； （三）关联董事和关联股东回避表决； 上海尤安建筑设计股份有限公司关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易，维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订 立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（"以下简称《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《上海尤安建筑 设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 （四）必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告； （五）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息 ...

第四条 控股股东、实际控制人及其关联人不得利用关联交易、资产重组、 垫付费用、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占公司资金、资 产，损害公司及其他股东的合法权益。 第五条 对公司违法行为负有责任的控股股东及实际控制人，应当主动、依法 将其持有的公司股权及其他资产用于赔偿中小投资者。 上海尤安建筑设计股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第二章 一般原则 第一条 为引导和规范上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益，根据《公司 法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律法 规、规范性文件，以及《上海尤安建筑设计股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本规范。 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法规 的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第三条 控股股东、实际控制人应当遵守 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司现金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）的现 金管理，提高资金运作效率，防范现金管理决策和执行过程中的风险，维护股东和公 司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、 财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关法律、行政法规、部门规章和 规范性文件以及《上海尤安建筑设计股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称现金管理是指在国家政策及创业板相关业务规则允许的 情况下，公司及控股子公司在控制投资风险并履行投资决策程序，不影响公司正常经 营的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置资金（含闲置自 有资金、闲置募集资金）通过投资包括商业银行、证券公司、基金公司在内的金融机构 对外发行的安全性高、流通性好且投资期限不超过12月的理财产品（包括但不限于 结 ...