证券代码：300984 证券简称：金沃股份 债券代码：123163 债券简称：金沃转债 浙江金沃精工股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 二〇二四年六月 1 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《浙江金沃精工股份有限公司（作为发行人）与华泰联合证券有限责任公司（作 为受托管理人）关于浙江金沃精工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券之债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《浙江金沃精工股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》（以下 简称"《募集说明书》"）《浙江金沃精工股份有限公司 2023 年年度报告》等相关 公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，华 泰联 ...

2022年浙江金沃精工股份有限公司创业板 向不特定对象发行可转换公司债券2024年 跟踪评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证 ...

| 证券代码：300984 | 证券简称：金沃股份 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123163 | 债券简称：金沃转债 | | 浙江金沃精工股份有限公司 截至本公告披露日，上述股东持股情况如下： | 5 | 衢州同沃投资管理合伙企业（有 限合伙） | 4,557,571 | 5.93% | | --- | --- | --- | --- | | 6 | 叶建阳 | 4,101,814 | 5.34% | | 7 | 衢州成伟企业管理有限公司 | 1,502,496 | 1.96% | | | 合计 | 47,078,208 | 61.30% | 公司董事会将督促上述承诺主体严格遵守承诺，并按照《公司法》、《证券 法》等相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。 二、备查文件 关于股东自愿承诺不减持公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江金沃精工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 26 日收到 公司控股股东、实际控制人郑立成、杨伟、赵国权、郑小军、叶建阳， ...

| 证券代码：300984 | 证券简称：金沃股份 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123163 | 债券简称：金沃转债 | | 浙江金沃精工股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、浙江金沃精工股份有限公司（以下简称"公司"）本次上市流通的限售 股份为公司首次公开发行前已发行的股份，本次申请解除股份限售的股东数量为 7 名，股份数量为 47,078,208 股，占公司股本总数的 61.30%； 2、本次解除限售的股份上市流通日期为 2024 年 6 月 28 日（星期五）。 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1907 号）同意注册， 公司向不特定对象发行可转换公司债券 310.00 万张，每张面值为人民币 100 元， 发行总额为人民币 31,000.00 万元。经深圳证券交易所同意，公司 310.00 万张 可转换公司债券于2022年11月7日起在深交所挂牌交易，债券简称"金沃转债"， 债券代码"1 ...

限售股份上市流通事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为浙 江金沃精工股份有限公司（以下简称"金沃股份"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对金沃股份限售股份持有人持有的限 售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况 如下： 一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江金沃精工股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1806 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）股票 12,000,000 股，并于 2021 年 6 月 18 日在深圳证券交 易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本 36,000,000 股，首次公开发行 股票完成后公司总股本为 48,000,000 股。 核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于 浙江金沃精工股份有限公司 ...

| 证券代码：300984 | 证券简称：金沃股份 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123163 | 债券简称：金沃转债 | | 浙江金沃精工股份有限公司 关于控股股东、实际控制人续签一致行动协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江金沃精工股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制人郑立成、杨伟、 赵国权、郑小军、叶建阳（以上实际控制人合称"各方"）原签订的《一致行动 协议》即将到期，为确保公司经营的稳定性和决策的高效性，各方于 2024 年 6 月 17 日续签了《一致行动协议》。现将具体情况公告如下： 一、本次续签《一致行动协议》的背景情况 郑立成、杨伟、赵国权、郑小军、叶建阳于 2018 年 10 月 24 日签署《一致 行动协议》，对一致行动关系和有效期进行了明确约定，确立了对公司的共同控 制地位，该协议于 2024 年 6 月 17 日到期，为确保公司经营的稳定性和决策的高 效性，上述各方于 2024 年 6 月 17 日续签了《一致行动协议》。 第五条 本协议自各方签署 ...

| 证券代码：300984 | 证券简称：金沃股份 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123163 | 债券简称：金沃转债 | | 浙江金沃精工股份有限公司 关于合计持股 5%以上股东减持股份预披露的公告 合计持股 5%以上股东上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）、上海涌耀 私募投资基金合伙企业（有限合伙）（原"宁波梅山保税港区涌耀股权投资合伙企 业（有限合伙）"）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 浙江金沃精工股份有限公司（以下简称"公司"或"金沃精工"）股东上海 祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"祥禾涌原"）、上海涌耀 私募投资基金合伙企业（有限合伙）（原"宁波梅山保税港区涌耀股权投资合伙 企业（有限合伙）"，以下简称"上海涌耀"）为一致行动人，合计持有公司股 份 7,236,800 股（占公司总股本比例 9.49%，按照公司剔除回购专用账户股份数 量后的总股本 76,235,572 股计算，下同），计划自本减持计划公告之日起 15 个交易日之后 60 日内通过集中竞价方式 ...

| 证券代码：300984 | 证券简称：金沃股份 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123163 | 债券简称：金沃转债 | | 浙江金沃精工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 19 日召开 了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十四次会议审议通过《关于回购 公司股份方案的议案》，拟以自有资金回购公司股份，回购的资金总额不低于人 民币 1,000 万元且不超过人民币 2,000 万元，通过集中竞价交易方式回购公司人 民币普通股(A 股)股票，用于实施员工持股计划或股权激励。本次回购股份的价 格区间为不超过 25.00 元/股（含本数），按照本次回购金额上限人民币 2,000 万元、回购价格上限 25.00 元/股进行测算，回购数量约为 800,000 股，回购股 份比例约占公司总股本的 1.04%。按照本次回购金额下限人民币 1,000 万元、回 购价格上限 25.00 元/股进行测算，回购数量约为 400,000 股，回购比例约占公 司总股本的 0.52%。具体回购股份数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。 本次回购的股份 ...

| 证券代码：300984 | 证券简称：金沃股份 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123163 | 债券简称：金沃转债 | | 名称：银川金沃精工科技有限公司 浙江金沃精工股份有限公司 关于全资子公司变更法定代表人暨完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江金沃精工股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司银川金沃精工 科技有限公司（以下简称"银川金沃"）对法定代表人进行变更，相关的工商变 更登记事项已于近日办理完成，并取得了银川市审批服务管理局换发的《营业执 照》，具体情况如下： | 变更事项 | 变更前 | 变更后 | | --- | --- | --- | | 法定代表人 | 郑小三 | 李威 | 一、变更事项 二、本次变更后的工商登记具体信息 统一社会信用代码：91640100MA76KJ1K6G 类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资） 零售(除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目)。 三、备查文件 银川金沃精工科技有限公司营业执照。 ...

| 证券代码：300984 | 证券简称：金沃股份 公告编号：2024-039 | | --- | --- | | 债券代码：123163 | 债券简称：金沃转债 | 股东上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）、上海涌耀私募投资基金合 伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 浙江金沃精工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 7 日披露 了《浙江金沃精工股份有限公司关于合计持股 5%以上股东减持股份预披露的公 告》（公告编号：2023-075），股东上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙） （以下简称"祥禾涌原"）、上海涌耀私募投资基金合伙企业（有限合伙）（以 下简称"上海涌耀"）为一致行动人，计划通过集中竞价、大宗交易方式减持其 所持有的公司股份。通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，为自本减持计划 公告之日起 15 个交易日之后三个月内；通过大宗交易减持的，为自本减持计划 公告之日起三个月内。 公司于近日收到股东祥禾涌原、上海涌耀出具的《关于所持浙江金沃精 ...