信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合 《山东玉马遮阳科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应真 实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 投资者关系管理制度 山东玉马遮阳科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第四条 公司可采取适当方式对高级管理人员和相关部门负责人员进行投 资者关系工作相关知识的培训或学习。 第二章 投资者关系管理工作的目的和基本原则 第五条 投资者关系管理工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的熟悉和进一 步了解。 （二）建立稳定优质的投资者基础，以获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 第一条 为规范山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，进一步完善公司的治理结构，切实保护投资者特别是社会公 众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及《山东玉马遮阳科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定和要求，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 公司投资者关系管理是指公司通过 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 审计委员会工作细则 山东玉马遮阳科技股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制制度，强化董事会决策功能，确保董事会对经理层的有效监督， 充分发挥公司内部控制制度的独立性、有效性，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和《山东 玉马遮阳科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司特 设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内、外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 审计委员会成员应当由不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业 人士。 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 内部审计制度 山东玉马遮阳科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第二章 审计机构和审计人员 第五条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，在公司董事会审计委 员会下设立审计部(即内部审计机构)，作为公司董事会审计工作的执行机 构，在董事会审计委员会指导下独立开展审计工作，对公司业务活动、风 险管理、财务信息、内控制度等事项进行内部审计监督。 内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。内部审计部门 提交给管理层的各类审计报告、审计问题的整改计划和整改情况应当同时 报送审计委员会。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财 务部门合署办公。 1 第一条 为加强对山东玉马遮阳科技股份有限公司(以下简称"公司")及控股公司 的内部监督和风险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国 家各项法律法规要求，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》及《中华人民共和国审计法》和《审 计署关于内部审计工作的规定》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 山东玉马遮阳科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员离职程序，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律、法规、部门规章、 业务规则和《山东玉马遮阳科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、被解除职务等离职情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 提名委员会工作细则 山东玉马遮阳科技股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《山东玉马遮阳科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定，公司董事会特设立董事会提名委员会（以下简称"提名 委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责。 提名委员会主要负责研究并制定由《公司章程》所规定的、具有提名权的提名人 所提名的董事和高级管理人员的任职资格、选择标准和程序，并对董事和高级管 理人员的人选进行审查并提出建议。 第三条 本工作细则所称董事包括非独立董事和独立董事；高级管理人员指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级 管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 山东玉马遮阳科技股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 第七条 公司不得进行单纯以盈利为目的的金融衍生品投资，所有金融衍 生品投资行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，应以套期保 值、规避和防范汇率风险和利率风险为目的。 1 第二条 本制度所称金融衍生品，是指场内场外交易、或者非交易的，实 质为外汇、期货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的基 础资产既可包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他标的，也可包括上述 基础资产的组合；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或 担保、抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司的衍生品交易。控股子公司 进行衍生品交易视同公司进行衍生品交易，适用本制度。未经公司审批同意，公 司控股子公司不得操作该业务。同时，公司应当按照本制度的有关规定和相应授权， 履行有关决策程序和信息披露业务。 第二章 基本管理原则 第四条 公司金融衍生品投资管理行为除遵守国家相关法律、法规及规范 行为文件的规定外，还应遵守本制度的相关 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 山东玉马遮阳科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确 保公司信息披露的真实、及时、准确、完整，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件（以下简称"适用法律"） 的规定以及《山东玉马遮阳科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对本 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定负有报告义务的人员，应在第一时间将相关信息向公司董事长、董事会秘书报 告的制度。董事会秘书具体负责公司信息披露管理工作。 第三条 本制度所称"负有 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 山东玉马遮阳科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 第一章 总则 第一条 为加强山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、 法规的规定和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交 易所作出的各项规定、自律规则和要求以及《山东玉马遮阳科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，其所持公司股份是指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；公司董事和高级管理人员从事 融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 委托理财管理制度 山东玉马遮阳科技股份有限公司 政府专项补助的资金、公司通过贷款等融资渠道筹集的资金不得进行委托理财。 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强与规范山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公司"） 委托理财业务的管理，提高资金运作效率，保证公司资金、财产安全，有效防范、 控制委托理财决策与执行过程中的风险，提高投资收益，维护公司及股东利益， 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引 第 2 号》）、《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二章 理财产品的界定及管理原则 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下，公司在控 制投资风险的前提下，以提高闲置资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委 托商业银行、信托公司、证券公司、基金、期货公司、保险资产管理机构、金融 资产投资公司、私募 ...