普联软件股份有限公司 章 程 （2025 年 12 月，第四届董事会第三十次会议审议通过，尚待股东会审议） （二〇二五年十二月） | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | --- | --- | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事和董事会 24 | | 第一节 | 董事的一般规定 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 独立董事 32 | | 第四节 | 董事会专门委员会 34 | | 第六章 | 高级管理人员 36 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 | 内部审计 ...

第二章 董事会秘书的任职资格 （2025 年 12 月，第四届董事会第三十次会议修订） 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、监事、高 级管理人员的情形； （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）采取不得担任上 市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满； 普联软件股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为明确普联软件股份有限公司（以下简称公司）董事会秘书的职责 权限，规范董事会秘书的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第 2 号》） 以及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定 本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。董事会秘书应当遵守法律法规及《公司章程》的相关规定，承担公司 高级管理人员的 ...

普联软件股份有限公司 重大信息内部报告制度 （五）持有公司 5%以上股份的其他股东和公司的关联人（关联人的定义按 照《上市规则》执行）； （2025 年 12 月，第四届董事会第三十次会议修订） 第一章 总则 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司或本公司）的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公 司信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度，是指公司在生产经营过程中发生或即将发 生、尚未公开的可能对公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投 资决策产生较大影响的任何重大事项时，内部信息报告义务人应当及时将有关信 息告知董事长和董事会秘书的制度，确保重大信息的及时、真实、准确、完整， 没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏 ...

普联软件股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 12 月，第四届董事会第三十次会议审议通过，尚待股东会审议） 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行职责，提高公司董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及 《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规 则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。董事会应认真履行有 关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责，确保公司遵守法律、行政法规和 《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。 第三条 公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工代表董事 1 名。董事会设董事长 1 名，作为代表公司执行公司事务的董事，并可视需设副董 事长 1 名。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过 ...

普联软件股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 （2025 年 12 月，第四届董事会第三十次会议修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善普联软件股份有限公司（以下简称公司）的法人治理 结构，加强公司内部控制建设，强化信息披露文件编制工作的基础，充分发挥董 事会审计委员会（以下简称审计委员会）在年报编制工作中的作用，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有 关规定，结合公司年度报告编制和披露的实际情况，制定本制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、法 规、规章、规范性文件、《公司章程》和本工作制度的要求，认真履行责任和义 务，勤勉尽责地开展工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时，维护公司 整体利益。 （四）监督及评估公司的内部控制； （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通； （六）公司董事会授权的其他事宜及法律法规和深圳证券交易所相关规定中 涉及的其他事 ...

普联软件股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理办法 （2025 年 12 月，第四届董事会第三十次会议制定） 第一章 总则 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司）董事和高级管理人 员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《上市公司章程指引》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本管理办法。 第二条 本管理办法适用于公司董事和高级管理人员。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事辞任、高级管理人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的，自 公司收到通知之日生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。 董事提出辞任的，公司原则上应当在提出辞任之日起六十日内完成补选，确 保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和公司章程的规定。 第五条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过产生新一届董事会之 日自动离职。 第六条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。董事会可以决 议解任高级管理人员，决议作出之日解任生效。 ...

普联软件股份有限公司 对外担保制度 （2025 年 12 月，第四届董事会第三十次会议审议通过，尚待股东会审议） 第一章 总则 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司）对外担保行为，有 效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《普联软件 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 未经公司董事会或股东会批准，不得对外提供担保。 第四条 本制度适用于公司、全资子公司。公司控股子公司的对外担保，比 照本制度规定执行；公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知 公司履行有关信息披露义务。 第二章 对外担保的审批权限 30%以后提供的任何担保； （六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%； （七）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保； （八）为公司关联人提供担保； （九）公司应遵守的法律、法规、规章或有关规范性文件规定的应提交股东 会审议通过的其他对外担保的情形。 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2025-103 普联软件股份有限公司 关于使用自有资金支付募投项目部分款项 后续以募集资金等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 普联软件股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 12 月 30 日召开第四届 董事会第三十次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项后 续以募集资金等额置换的议案》，具体情况如下： 一、募集资金投资项目基本情况 单位：万元 | 序号 | | 项目名称 | 计划投资 | 拟用募集资金投入 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 国产 | ERP | 功能扩展建设项目 | 8,529.61 | 8,529.61 | | 2 | 数智化金融风险管控系列产品建设项目 | | 4,915.81 | 4,915.81 | | 3 | | 云湖平台研发升级项目 | 10,847.85 | 10,847.85 | | | | 合计 | 24,293.26 | 24,293.26 | 经中国证券监督管理委员会出具的 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2025-101 普联软件股份有限公司 关于预计 2026 年度控股子公司接受关联方无偿担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 普联软件股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 12 月 29 日召开第四届 董事会第三十次会议，审议通过了《关于预计 2026 年度控股子公司接受关联方 无偿担保额度的议案》，现将相关事项公告如下。 一、关联方基本情况 （一）关联方的基本情况 蔺国强先生现任公司董事长，中国国籍，住所位于北京市。截至 2025 年 12 月 29 日，蔺国强先生是公司的控股股东、实际控制人，属于公司的关联自然人， 不属于失信被执行人。 蔺国强先生配偶郭静女士，中国国籍，住所位于北京市，截至 2025 年 12 月 29 日未持有公司股份，不属于失信被执行人。 2025 年年初至本日，公司与上述关联方累计已发生的各类关联交易总金额 为 1,100 万元，为公司控股子公司普联数建接受关联方无偿担保的担保金额，已 经公司有权机构审议批准。 （二）关联关系说明 公司董事长、 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2025-100 普联软件股份有限公司 关于 2026 年度公司及子公司向金融机构 申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 普联软件股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 12 月 29 日召开第四届 董事会第三十次会议，审议并通过《关于 2026 年度公司及子公司向金融机构申 请综合授信额度的议案》，现将相关事宜公告如下。 为满足公司及子公司经营发展需要，2026 年度公司及子公司拟向银行等金 融机构申请不超过人民币 3 亿元的综合授信额度，用于公司及子公司在银行等 金融机构办理各种融资业务，包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、投 标保函、履约保函、预付款保函、付款保函、质量保函、商票保贴等。授信额 度以银行等金融机构实际审批的授信额度为准，具体使用金额将依据公司及子 公司实际经营需要确定，但不超过上述授信额度，董事会授权公司管理层办理 上述授信额度申请事宜，并签署合同、协议、凭证等相关文件。 普联软件股份有限公司董事会 2025 年 12 月 30 日 本次申 ...