上 海 肇 民新 材 料科 技 股 份有 限 公司 审计报告 天职业字[2025]4896 号 目 录 审计报告 1 2024 年度财务报表 6 2024 年度财务报表附注 18 1 审计报告 天职业字[2025]4896 号 上海肇民新材料科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"）财务报表，包 括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 肇民科技 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于肇民科技，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获 取的审计证据是充分、适当 ...

国泰海通证券股份有限公司 前述募集资金已于2021年5月25日划至公司指定账户。天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，出具 了《验资报告》（天职业字[2021]30822号）。上述募集资金到账后，公司对募 集资金的存放和使用进行专户管理，且已与保荐机构、存放募集资金的商业银行 签署了《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金使用情况 根据《上海肇民新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书》，本次募集资金投资项目情况如下： 单位：万元 | | | 关于上海肇民新材料科技股份有限公司 使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为上海 肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用闲置募集资 金和自有资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况 ...

| 培训时间 | 2025年2月19日 | | --- | --- | | 培训地点 | 上海肇民新材料科技股份有限公司三楼会议室 | | 培训主题 | 2024年度上市公司处罚案例专题学习 | | 培训讲师 | 金翔 | | 参加培训人员 | 公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司 | | | 控股股东和实际控制人 | 国泰海通证券股份有限公司 关于上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年度持续督导的培训情况报告 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为上 海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号- 创业板上市公司规范运作》，于 2025 年 2 月 19 日对肇民科技到场的董事、监事、 高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员进 行了专门培训，并对未到场的相关人员派发了相关培训资料，督促其认真学习培训 内容，本次培训的具体情况如下： | 一、本次培 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海肇民新材料科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 国泰海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z29131000 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海肇民新材料科技股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1357 号）核准，并经深圳证券交易 所同意，上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"或"公司/上 市公司"）首次公开发行股票（A 股）1,333.35 万股，每股面值人民币 1.00 元， 每股发行价格人民币 64.31 元/股，募集资金总额为人民币 85,747.74 万元，扣除 发行费用（不含税）人民币 7,524.12 万元后，实际募集资金净额为人民币 78,223.62 万元。本次发行证券已于 2021 年 5 月 28 日在深圳证券交易所创业板上市。国泰 海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国泰海通"）担任其持续督 导保荐机构，持续督导期间为 2021 年 5 月 28 日至 2024 年 12 月 31 日。 2024 年 12 ...

2024 年 4 月 9 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于确认 公司 2023 年度关联交易金额及预计 2024 年度日常性关联交易的议案》，上述议 案无需提交股东会审议。 公司 2024 年实际经营过程中，公司未发生关联交易不存在损害公司及非关 联股东利益的情形。 国泰海通证券股份有限公司 关于上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年度关联交易金额确认及 2025 年度日常性关联交易预计的 核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为上海 肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对肇民科技2024年度关 联交易金额确认及2025年度日常性关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、2024年度关联交易金额确认 我们认为公司 2024 年度未发生关联交易，不存在损害公司和中小股东利益 的行为。根据公司经营情况，预计 2025 ...

2025年4月 上海肇民新材料科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 上海肇民新材料科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为规范上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法 律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会应当按照要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书 负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书 应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕 信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕 信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书 应当 ...

第一条 为进一步完善上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权， 现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）等法律法规、规范性文件和《上海肇民 新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相 关的法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则、《公司章程》和本 制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 公司独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责， 独立董事最多在三家境内上市公司担任独立董事。 第五条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名会计 专业人士，会计 ...

募集资金使用管理办法 2025年4月 上海肇民新材料科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和运用，提高募集资金使用效率，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特定对 象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 上海肇民新材料科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，适用本办法。 第三条 募集资金的使用应以效益为原则，做到周密计划、精打细算、规范运作， 正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、投入产出、投资效益之间的 关系，控制投资风险。 第四条 公司董事会根据有关法律、法规、《上市规则》以及《公司章程》的规 定披露募集资金使用情况。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金的存放坚持安全、便于监督管理的原 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 2025年4月 上海肇民新材料科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提高公司质量，保 护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 —创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《上海肇民新材 料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公 司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事专门会议指全部由公 司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 对外担保管理制度 2025年4月 上海肇民新材料科技股份有限公司 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的对外担保行为。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保。 本制度所称公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担 保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 本制度适用于本公司及控股子公司，控股子公司发生对外担保，按照本 制度执行。 第五条 公司为他人提供担保，可以采用反担保等必要措施防范风险且反担保的 提供方应当具有实际承担能力且反担保具有可执行性。 公司为控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他股东原 则上应当按出资比例提供同等担保或者反担保等风险控制措施。 相关股东未能按出资比例向公司控股子公司或者参股公司提供同等比例担保或 反担保等风险控制措施的，公司董事会应当披露主要原因，并在分析担保对象经营情 况、偿债能力的基础上，充分说明该笔担保风险是否可控，是否损害公司利益等。 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及 其关联方应当提供足额、有效 ...