上海肇民新材料科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 以及上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）《章程》《董事会 审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪 尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估及 履行监督职责情况汇报如下： 根据审计准则和其他执业规范，结合公司2023年年度报告编制披露工作安排， 天职国际对公司2023年度财务报告进行了审计，同时对公司2023年度募集资金存 放与使用情况、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况等进行核查并出具了 专项说明。 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立 于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、 政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特 大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 2023年度，本人在职期间亲自出席了所有应出席的董事会会议共八次，没有 委托其他独立董事代为出席会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董事代为 出席应出席董事会会议并行使表决权的情形。公司共召开了三次股东大会，本人 出席股东大会三次。 一、出席会议情况 2023年度独立董事述职报告 (颜爱民) 2023年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决 策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。 本人在任职上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及 《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2023年度，忠 实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席公司召开的相关会议，认真审议董事会的各 项议案，独立、客观、公正地对各项议案和相关事项发表独立意见，充分发挥了独立 董事的独立性、专业性的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。 现就2023年度的履职情况汇报如下： ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 2024 年 4 月 上海肇民新材料科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，上海肇民新材料科技股份有限公司（以下称"公司"） 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规 范性文件和《上海肇民新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要职责是对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议及方案。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中至少需有一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生，委员选举由全体董事的过半数通过。战略 委员会设召集人一名，负责主持委员会工作。 第五条 战略委员会的任期与董事会的任期一致，委员任期届满， ...

北京德恒（杭州）律师事务所 法律意见 浙江省杭州市新业路 200 号华峰国际大厦 10 楼 电话：0571-86508080 传真：0571-87357755 邮编：310016 关于 上海肇民新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 授予数量和授予价格调整、第一个归属期归属条件成就 暨部分限制性股票作废事项的 | 一、关于本次实施的批准与授权 5 | | | --- | --- | | 二、关于本次调整授予数量和授予价格事项的具体情况 | 7 | | 三、关于本次归属的条件及其成就情况 | 8 | | 四、关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的具体情况 | 10 | | 五、关于本激励计划的信息披露 11 | | | 六、结论性意见 11 | | 北京德恒（杭州）律师事务所 法律意见 释义 在本法律意见中，除非另有定义，下列术语或词语具有如下含义： | 德恒或本所 | 指 | 北京德恒（杭州）律师事务所 | | --- | --- | --- | | 肇民科技或公司 | 指 | 上海肇民新材料科技股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《上海肇民新材料科技股份有限公司 20 ...

第一章 总则 上海肇民新材料科技股份有限公司 第一条 为进一步完善上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使 职权，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）等法律法规、规范性文 件和《上海肇民新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 上海肇民新材料科技股份有限公司 独立董事工作制度 2024年4月 独立董事工作制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关的法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则、《公司章程》 和本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 公司独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行公司独立董事 的职责 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-026 上海肇民新材料科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 （一）机构信息 1、基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务 咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合 性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关 业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2024 年 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-020 上海肇民新材料科技股份有限公司 关于确认公司 2023 年度关联交易金额及预计 2024 年度日 常性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、2023年度关联交易金额确认 2023 年 4 月 7 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于确认公 司 2022 年度关联交易金额及预计 2023 年度日常性关联交易的议案》，上述议案 无需提交股东大会审议。 2023 年实际经营过程中，公司接受实际控制人邵雄辉无偿为公司申请的银 行授信提供担保，公司未支付担保费用，实际发生的关联交易金额为零。截至 2023 年 12 月 31 日，上述担保项下的借款余额为 0.00 元，公司实际发生的关联 交易金额与预计关联交易金额无重大差异。 公司 2023 年发生的关联交易定价遵循市场化原则，不存在损害公司及非关 联股东利益的情形。 二、2024年度日常关联交易预计 制人的保证担保，该事项有利于公司正常生产经营的开展。该等日常关联交易 遵循公平、公正、公允的原则，不存在损 ...

上 海 肇 民新 材 料科 技 股 份有 限 公司 审 计 报 告 天职业字[2024]22508 号 目 录 审计报告 1 2023 年度财务报表 6 2023 年度财务报表附注 18 审计报告 天职业字[2024]22508号 上海肇民新材料科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"）财务报表，包括 2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了肇民 科技2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果和现金流 量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务 报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守 则，我们独立于肇民科技，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据 是充分、适当的，为发表审计意见提供了基 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司章程 2024年4月修订 | 第一章 | | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | | 股份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | | 股份转让 | 4 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | | 股东 | 5 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 7 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 9 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 10 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 12 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 14 | | 第五章 | 董事会 | | 19 | | 第一节 | | 董事 | 19 | | 第二节 | | 董事会 | 22 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 26 | | 第七章 | 监事会 | | 28 | | 第一节 | | 监事 | 28 | | 第二节 | | 监事会 | 28 | | ...

海通证券股份有限公司 关于上海肇民新材料科技股份有限公司 2023 年度关联交易金额确认及 2024 年度日常性关联交易预计的 核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海肇民 新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对肇民科技2023年度关联交 易金额确认及2024年度日常性关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、2023年度关联交易金额确认 2023 年 4 月 7 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于确认公 司 2022 年度关联交易金额及预计 2023 年度日常性关联交易的议案》，上述议案 无需提交股东大会审议。 2023 年实际经营过程中，公司接受实际控制人邵雄辉无偿为公司申请的银 行授信提供担保，公司未支付担保费用，实际发生的关联交易金额为零。截至 2023 年 12 月 31 日，上述担保项下的借款余额为 0.00 元， ...