深圳市崧盛电子股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为有效控制深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保风险，保护投资者合法权益，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明 确公司股东大会、董事会等组织机构在公司对外担保决策方面的职责，控制财务 和经营风险，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 章、规范性文件及《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 公司对外担保行为应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格 控制担保风险。 对金额超过5,000万元； （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%； （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； 第四条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担 保行为，须按程序经 ...

| 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第九次会 议于 2023 年 11 月 17 日以现场结合通讯方式召开，根据《深圳市崧盛电子股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，"如遇紧急情况，需要 立即召开董事会的，经半数以上董事同意，可以豁免通知程序，即时召开董事会"， 经半数以上董事同意，本次会议豁免会议通知时间要求，会议通知及会议资料于 2023 年 11 月 17 日以通讯及书面方式送达至全体董事。本次董事会应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。公司董事王宗友、邹超洋，独立董事王建优、卜功桃、 温其东以通讯方式参加。本次会议由公司董事长田年斌先生主持，公司监事和高 级管理人员列席了本次会议。会议的召集、召 ...

特别提示： 1、截至 2023 年 11 月 17 日，深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公 司"）股票在公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"或"崧 盛转债"）存续期间已出现连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价格低 于当期转股价格的 90%的情形，触发"崧盛转债"转股价格的向下修正条件。 2、2023 年 11 月 17 日，公司召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关 于不向下修正崧盛转债转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正"崧 盛转债"转股价格，同时自本次董事会审议通过次日起至 2024 年 5 月 16 日，如 再次触发"崧盛转债"转股价格的向下修正条件，亦不提出向下修正方案，下一 触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 5 月 17 日重新起算。 | 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 关于不向下修正崧盛转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 ...

证券代码：301002 证券简称：崧盛股份 深圳市崧盛电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号 2023-012 特定对象调研 分析师会议 媒体采访 业绩说明会 投资者关系 新闻发布会 路演活动 活动类别 现场参观 其他 2023年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 通过登录“全景路演”网站（http://rs.p5w.net），或关注微信公众号： 参与单位名称及 全景财经，或下载全景路演 APP，参与公司本次投资者网上集体接待 人员姓名 日活动的投资者 时间 2023年11月15日14:00-17:00 “全景路演”网站（http://rs.p5w.net），或微信公众号：全景财经，或 地点 全景路演APP 董事长：田年斌 上市公司接待人 独立董事：王建优 员姓名 董事会秘书、财务负责人：谭周旦 1、在当前 LED 照明行业整体承压的情况下，公司如何保持竞争力并 ...

证券代码：301002 证券简称：崧盛股份 深圳市崧盛电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号 2023-011 特定对象调研 分析师会议 媒体采访 业绩说明会 投资者关系 新闻发布会 路演活动 活动类别 现场参观 其他 平安基金 参与单位名称 永赢基金 西南证券 时间 2023 年 11月 14 日13:30-15:00 地点 公司会议室 上市公司接待人 董事会秘书、财务负责人：谭周旦 员姓名 证券事务代表：刘佳佳 一、介绍公司基本情况 二、互动问答 ...

证券代码：301002 证券简称：崧盛股份 公告编号：2023-073 债券代码：123159 债券简称：崧盛转债 深圳市崧盛电子股份有限公司 关于崧盛转债预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：301002 证券简称：崧盛股份 3、转股价格：24.45 元/股 4、转股期限：2023 年 4 月 10 日至 2028 年 9 月 26 日 5、本次触发转股价格修正条件的期间从 2023 年 10 月 28 日起算，自 2023 年 10 月 28 日至 2023 年 11 月 10 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘价低于 当期转股价格的 90%，如后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价格的 90%， 预计将可能触发"崧盛转债"转股价格向下修正条件。若触发条件，公司将按照 《深圳市崧盛电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称"《募集说明书》"）的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。 敬请广大投资者注意投资风险。 一、可转换公司债券基本情况 1、 ...

证券代码：301002 证券简称：崧盛股份 公告编号：2023-072 债券代码：123159 债券简称：崧盛转债 深圳市崧盛电子股份有限公司 关于参加 2023 年深圳辖区上市公司投资者网上集体接 待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简 称“公司”）将参加由深圳证监局指导、深圳上市公司协会与深圳市全景网络有 限公司联合举办的“2023 年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现 将相关事项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站 （https://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演APP，参 与本次互动交流，活动时间为 2023 年 11 月 15 日（周三）14:00-17:00。届时公 司高管将在线就公司业绩、公司治理、发展战略、经营状况等投资者关心的问题， 与投资者进行沟通与交流，欢迎广大投资者踊跃参与！ ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年三季度报告 | 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2023-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 1 深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年三季度报告 一、主要财务数据 (一) 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 口是 ☑否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | | 年同期增减 | | 营业收入(元) | 196. 482. 608. 32 | 28. 56% | 559. 296. 275. 66 | 2.03% | | 归属于上市公司股东 | 5.779.493.87 | -76. 29% | 19 ...

证券代码：301002 证券简称：崧盛股份 深圳市崧盛电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号 2023-010 | --- | --- | --- | |------------|--------------|------------| | | 特定对象调研 | 分析师会议 | | | 媒体采访 | 业绩说明会 | | 投资者关系 | | | | | 新闻发布会 | 路演活动 | | 活动类别 | | | | | 现场参观 | | 其他 业绩解读 安信证券股份有限公司 东方财富证券股份有限公司 青岛金光紫金创业投资管理有限公司 鸿运私募基金管理(海南)有限公司 光大证券股份有限公司 参与单位名称 西南证券 东北证券股份有限公司 上海顶天投资有限公司 中信期货有限公司 上汽颀臻(上海)资产管理有限公司 时间 2023 年 8 月 25 日 15:00-16:00 地点 线上会议 上市公司接待人 员姓名 董事会秘书、财务负责人：谭周旦 证券事务代表：刘佳佳 一、介绍公司基本情况 二、互动问答 1、公司上半年净利润下滑的原因主要是什么？ 一方面 2023 年上半年受市场竞争加剧及产品、客户结构变动等因素 影响 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年半年度报告全文 深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年半年度报告 2023-060 2023 年 8 月 1 深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 公司负责人田年斌、主管会计工作负责人谭周旦及会计机构负责人(会计 主管人员)刘国英声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公 司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的 风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号——创业板 行业信息披露》中的"LED 产业链相关业务"的披露要求： 公司在本报告第三节"管理层讨论与分析"之"十、公司面临的风险和 应对措施"部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请 投资 ...