深圳市崧盛电子股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 | 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2023-082 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十次会 议审议通过了《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，公司定于 2023 年 12 月 8 日以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司 2023 年第二次 临时股东大会，现将会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、会议召集人：公司第三届董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关 于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《深 圳市崧盛电子股份有限公司章程》的规定。 4、会议时间 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十次会 议于 2023 年 11 月 21 日以现场结合通讯方式召开，会议通知及会议资料于 2023 年 11 月 14 日以通讯及书面方式送达至全体董事。本次董事会应出席董事 7 名， 实际出席董事 7 名。其中董事王宗友、邹超洋，独立董事王建优、卜功桃、温其 东以通讯方式参加。本次会议由公司董事长田年斌先生主持，公司监事和高级管 理人员列席了本次会议。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事经认真审议、审慎表决后，依照有关规定形成以下决议： | 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2023-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，提升内部控制能力，进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 等法律、法规、规范性文件和《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和检查工作。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律、法规和规范性文件的规定。 第四条 审计委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 产生与组成 第五条 审计委员会由三名董事组成，其中包括两名独立董事，且至少有一 名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员 的董事。 第六条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第七条 审计委员会设召集人一名，由会计专 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为确保深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露的及时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件及《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是当发生或即将发生可能对公司股票及其 衍生品种的交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信息（以下简称 "重大信息"）时，根据法律、法规、规范性文件的规定及时将相关信息的公告 文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所登记，并在深圳证券交易场所的网站和 符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体发布。 前款"重大信息"，包括但不限于： ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层 的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章和 《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工 作制度。 第二条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或其他 与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项 存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形 的，应及时通知公司并提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按照相关法 律法规的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受 损害。 第二章 独立董事任职资格 第四条 独立董事原则 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的 组织和运作，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律 法规以及《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本规则。 第二条 监事会依法行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合 法权益不受侵犯。 第三条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》，忠实履行监事会和监事的 职责。 第四条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。 监事履行职责时，公司各业务部门应当予以协助，不得拒绝、推诿或阻挠。 第二章 监事会的组成与职权 第五条 监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责，并向股东大 会报告工作。 第六条 公司监事会由 3 名监事组成，设监事会主席 1 名。监事会主席由全 体监事过半数选举产生。 监事会包括 2 名股东代表监事和 1 名公司职工代表监事。 ...

| 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2023-081 | 深圳市崧盛电子股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 21 日召 开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会审计委员会 委员的议案》，同意对公司第三届董事会审计委员会部分委员进行调整。现将具 体情况公告如下： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》，审计 委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为完善公司治理结构， 充分发挥专门委员会在上市公司治理中的作用，公司董事、总经理王宗友先生向 公司董事会申请辞去公司第三届董事会审计委员会委员职务。上述申请自董事会 收到之日起生效。 为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》以及《公司章程》等规定，公司董 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为有效控制深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保风险，保护投资者合法权益，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明 确公司股东大会、董事会等组织机构在公司对外担保决策方面的职责，控制财务 和经营风险，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 章、规范性文件及《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 公司对外担保行为应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格 控制担保风险。 对金额超过5,000万元； （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%； （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； 第四条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担 保行为，须按程序经 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公 平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法 规以及《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第五条 监事会对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行监督。 第二章 内幕信息和内幕信息知情人的认定标准 第六条 本制度所指内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财 务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未 1 公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所指定的网站和 报刊上正式披露。 第七条 本制度所指内幕信息指《证券法》第八十条第二款、第八十一 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 全资子公司增资扩股及公司放弃优先认缴出资权暨关联交易 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为深圳市崧盛电子 股份有限公司（以下简称"崧盛股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法 规和规范性文件的规定，对崧盛股份全资子公司增资扩股及公司放弃优先认缴 出资权暨关联交易的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、交易概述 （一）交易概况 公司全资子公司深圳崧盛创新技术有限公司（以下简称"崧盛创新"）因战 略发展需要拟通过增资扩股的方式引入新股东，新投资方合计以货币资金 818.18 万元认缴本次新增注册资本 818.18 万元，其中田年斌先生以货币资金 90.91万元认缴新增注册资本 90.91万元；王宗友先生以货币资金 90.91万元认缴 新增注册资本 90.91 万元；深圳崧盛创新发展合伙企业（有限合伙）（以下简称 "崧盛创新发 ...