长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"崧盛股份"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规及规范性文件的规定，对公司 2024 年度拟向银行申请综合授信额 度及对子公司提供担保额度预计并接受关联方担保的事项进行了审慎核查，具体 核查情况如下： 2024 年度拟向银行申请综合授信额度及对子公司提供担保额度 预计并接受关联方担保的核查意见 一、申请综合授信额度及对子公司提供担保额度预计情况概述 长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 （一）基本情况 根据公司 2024 年度经营计划，为满足公司经营发展需要，公司、全资子公 司广东省崧盛电源技术有限公司（以下简称"广东崧盛"）及控股子公司深圳崧 盛创新技术有限公司（以下简称"崧盛创新"）拟向银行申请合计不超过人民币 50,000 万元（含本数）的综合授信额度，额度有效 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责的情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳市崧盛电子 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定和要求，深圳市崧盛 电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监 督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督 委员会 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 董事会 董事会 2024 年 4 月 12 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关规定，深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事卜功桃、王建优、温其东的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查公司在任独立董事的任职经历及其签署的相关自查文件等，董事会认 为公司独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司 独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 深圳市崧盛电子股份有限公司 关于独立董事独立性情况评估的专项意见 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （卜功桃） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性 文件以及《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《深圳市崧盛电子股份有限公司独立董事工作制度》中关于独立董事的相关规定， 恪尽职守、勤勉尽责，亲自出席公司董事会和股东大会，及时了解公司的经营发 展状况，关注公司的发展趋势，促进公司的规范运作，积极发挥独立董事作用， 切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职 情况汇报如下： 一、基本情况 本人卜功桃，男，中国国籍，无境外居留权，1965 年 11 月出生，中国注册 会计师。1986 年 8 月至 1988 年 10 月，担任南京船舶工业学校教师 ...

一、借款事项概述 （一）基本情况 | | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 关于向控股子公司提供借款的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"或"崧盛股份"）于 2024 年 4 月 10 日召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第九次会议， 审议通过了《关于向控股子公司提供借款的议案》，现将具体内容公告如下： 本次财务资助不影响公司正常业务开展及资金使用，也不属于《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定的不 得提供财务资助的情形。 （二）审议情况 2024 年 4 月 10 日，公司召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第 九次会议，审议通过了《关于向控股子公司提供借款的议案》，鉴于上一年度 公司向崧盛创新提供的 4,000 万元（含本数）借款额度到期日为 2023 年年度股 东大会召开日，基于公司对新业务的战略储备布局发展考虑，为进一步支持崧 盛创新的日常经营和业务发展，在不影响公司正 ...

| 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 以公司 2023 年 12 月 31 日的总股本 122,876,269 股为基数，每 10 股派发现 金股利人民币 1 元（含税），共计派发现金股利人民币 12,287,626.90 元（含税）， 剩余未分配利润结转至下一年度。本年度不送红股，不进行公积金转增股本。 在 2023 年度利润分配预案披露日至实施权益分派股权登记日期间，若公司 总股本发生变动，公司则以未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，按 照分配比例不变的原则对分配总额进行相应调整。 二、利润分配方案的合法性、合规性 本次利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定，符合公司的利润分配政 策和股东回报规划 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 深圳市崧盛电子股份有限公司 | 序号 | 召开时间 | | 会议名称 | 举行方式 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023 | 年 3 | 第三届监 事会第二 | 现场 | 《关于部分募投项目变更建设内容并调整 | | | 月 14 | 日 | 次会议 | | 项目内部投资结构的议案》 | | | | | | | 1、《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》 | | | | | | | 2、《关于 2022 年年度报告全文及摘要的议 | | | | | | | 案》 | | | | | | | 3、《关于 2022 年度内部控制自我评价报告 | | | | | | | 的议案》 | | | 2023 | 年 4 | 第三届监 | | 4、《关于 年度财务决算报告的议案》 2022 | | 2 | | | 事会第三 | 现场 | 5、《关于 2022 年度利润分配方案的议案》 | | | 月 18 | 日 | 次会议 | | 6、《关于 2022 年度募集资金存放与使用情 | ...

一、监事会会议召开情况 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次会 议于 2024 年 4 月 10 日以现场会议方式在公司会议室召开，会议通知及会议资料 于 2024 年 3 月 30 日通过邮件及书面方式送达至全体监事。本次监事会应出席监 事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由公司监事会主席罗根水先生主持，公司 董事会秘书谭周旦先生列席了本次会议。会议的召集、召开和表决程序符合《中 华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市崧 盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事经认真审议、审慎表决后，依照有关规定形成以下决议： （一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 | 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 内部控制鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10127 号 （截止 2023 年 12 月 31 日） | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 内部控制鉴证报告 | 1-2 | | 二、 | 关于内部控制的自我评价报告 | 1-4 | | 三、 | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 内 部 控 制 鉴 证 报 告 信会师报字[2024]第 ZI10127 号 深圳市崧盛电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"贵 公司"）董事会就 2023 年 12 月 31 日贵公司财务报告内部控制有效性 作出的认定执行了鉴证。 一、董事会对内部控制的责任 深圳市崧盛电子股份有限公司 内部控制鉴证报告 贵公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关规 定建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控 制自我评价报告。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会 ...

| 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 关于会计政策变更的公告 一、会计政策变更概述 （一）变更原因及日期 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布了《准则解释第 16 号》，其中"关于单项 交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"内容 自 2023 年 1 月 1 日起施行。由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策 进行相应变更，并按以上文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。 （二）变更前采取的会计政策 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财 政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕 31 号，以下简称"《准则解释第 16 号》"），对公司会计政策进行了相应变更。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 ...