| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | --- | --- | | 8、关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10、对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1 次 | | （2）培训日期 | 2023 年 12 月 22 日 | | （3）培训的主要内容 | 募集资金管理和使用的相关要 求、独董新规、减持新规、内部 | | | 控制新规等相关规定以及近期上 | | | 市公司典型处罚案例分析等 | | 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 国泰君安证券股份有限公司 关于杭州可靠护理用品股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：可靠股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈圳寅 | 联系电话：010-83939236 | | 保荐代表人姓名：庞燎源 | 联 ...

证券代码：301009 证券简称：可靠股份 公告编号：2024-027 杭州可靠护理用品股份有限公司 1、审议通过《关于<2023 年年度报告及其摘要>的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真 实、准确、完整地反映了公司 2023 年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第五届 监事会第三次会议于 2024 年 4 月 26 日在浙江省杭州市余杭区向往街 1118 号英 国中心 T6-28 层公司会议室以现场会议的方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 16 日以专人送达、电话及电子邮件等方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席任绍楠先生主持，会议召开符合有关法律、法规、规章和 《公司章程》的规定。 二、监 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于杭州可靠护理用品股份有限公司将部分募集资金永久补充 流动资金、部分募投项目延期的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为杭州可靠护理用品 股份有限公司（以下简称"可靠股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对可靠股份将部分募集资 金永久补充流动资金、部分募投项目延期的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州可靠护理用品股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1630 号）核准，公司向社会公众公开 发行人民币普通股（A 股）股票 6,797.00 万股，发行价为人民币 12.54 元/股，股 票发行募集资金总额为 85,234.38 万元，扣除各项发行费用合计 9,078.90 万元， 实际募集资金净额为 76 ...

杭州可靠护理用品股份有限公司关联交易管理制度 杭州可靠护理用品股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律、行政法规、规范性文件及《杭州可靠护理用品股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资源或义务 的事情，包括： （一） 购买或者出售资产； 杭州可靠护理用品股份有限公司关联交易管理制度 （十四） 提供或者接受劳务； （十五） 委托或者受托销售； （十六） 关联双方共同投资； （十七） 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及相关格式指引的规定，杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）编制的 2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 证券代码：301009 证券简称：可靠股份 公告编号：2024-042 杭州可靠护理用品股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州可靠护理用品股份有限公司首 次发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1630 号），本公司由主承销商国泰 君安证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询 价配售和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公 众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股 票 6,797.00 万股，发行价为每股人民币 12.5 ...

证券代码：301009 证券简称：可靠股份 公告编号：2024-038 杭州可靠护理用品股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 3、与关联方健合香港有限公司（以下简称"健合香港"）发生采购产品、 商品及服务相关的日常关联交易总金额预计不超过 500 万元，表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 26 日，杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称"公司"） 召开了第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司及子公司结合日常经营和业务发展需要，预计 2024 年度拟发生如下关 联交易： 1、与关联方杭州侨治投资有限公司（以下简称"侨治公司"）发生资产租 赁相关的日常关联交易总金额预计不超过 168 万元，表决结果：关联董事金利伟 先生、鲍佳女士、周忠英女士回避表决，同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票； 2、与关联方广西杭港材料科技 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于杭州可靠护理用品股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为杭州可靠护理用 品股份有限公司（以下简称"可靠股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对可靠股份使 用部分闲置自有资金进行现金管理的事项进行了核查，具体核查情况如下： 为提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响公司正常经营的情 况下，利用暂时闲置的自有资金进行现金管理，增加资金效益，更好地实现公司 资金的保值增值，保障公司股东的利益。 （二）现金管理额度及期限 公司及子公司拟使用不超过人民币 5 亿元（含本数）闲置自有资金进行现金 管理，使用期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月内。在上述使用期限及额 度范围内，资金可以滚动使用，上述期限内任一时点的交易金额（含前述投资的 收益进行再投资的相关金额）不超过上述额度。 （三）投资种类 公司使用 ...

杭州可靠护理用品股份有限公司 关于公司 2023 年度外汇衍生品投资情况的专项说明 三、开展外汇衍生品交易业务的风险分析 公司开展外汇衍生品交易遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不做投机性、 套利性的交易操作，但外汇衍生品交易操作仍存在一定的风险，主要包括： 1、市场风险：因外汇行情变动较大，可能产生-因标的利率、汇率等市场价 格波动引起外汇金融衍生品价格变动，造成亏损的市场风险。 根据《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范 运作》 深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等有 关规定的要求，杭州可靠护理用品股份有限公司《 以下简称"公司"）董事会对 公司 2023 年度外汇衍生品投资情况进行了核查，现将相关情况说明如下： 一、衍生品投资审议批准情况 公司分别于 2023 年 4 月 27 日、2023 年 5 月 18 日召开第四届董事会第二十 一次会议、2022 年年度股东大会审议通过了 关于开展外汇衍生品交易业务的 议案》，同意公司及子公司为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司 造成不利影响，合理降低财务费用，预计使用不超过 10,000 万美 ...

杭州可靠护理用品股份有限公司 董事会审计委员会对2023年度会计师事务所履行 监督职责情况的报告 杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《审计 委员会议事规则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现 将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称"天健") 成立日期：2011 年 7 月 18 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 截至 2023 年 12 月 31 日，天健共有合伙人 238 人，注册会计师 2,272 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。 1 过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价 ...

证券代码：301009 证券简称：可靠股份 公告编号：2024-043 杭州可靠护理用品股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年度股东大会 （二）召集人：杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会 （三）会议召开的合法、合规性：公司于 2024 年 4 月 26 日召开了第五届董 事会第三次会议，审议通过了《关于召开 2023 年度股东大会通知的议案》。本 次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司 章程的相关规定。 （四）会议召开的日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 24 日（星期五）下午 14:00 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统 进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 24 日（星期五）上午 9:15—9:25， 9:30—11:30 和下午 13:00—15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时 间为：2024 年 5 月 ...