山东国曜琴岛（青岛）律师事务所 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予事项的 法律意见书 中国 青岛 香港中路 20 号 黄金广场 北楼 15A 邮编：266071 电话：0532－58781600 传真：0532－58781666 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受青岛海泰科模 塑科技股份有限公司（以下简称"海泰科"或"公司"）委托，作为公司 2023 年 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则（2023 年修订）》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号—业务办理（2023 年 2 月修订）》（以下简称"《自律 监管指南》"）等现行有效的法律法规和《青岛海泰科模塑科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就公司本激励计划 ...

证券代码:301022 证券简称:海泰科 债券代码:123200 债券简称:海泰转债 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号:2023-112 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 √现场参观 □其他: 参与单位名称及 西南证券量化投资研究员:向旭晨 人员姓名 西南证券中小盘分析师:马嘉城 时间 2023 年 8 月 29 日 15:00-17:00 地点 青岛市城阳区棘洪滩街道锦盛二路 66 号 上市公司接待人 财务总监兼董事会秘书:梁庭波先生 员姓名 证券事务代表:魏秋香女士 投资者关系活动 主要内容介绍 见下文 附件清单(如有) 无 日期 2023 年 8 月 31 日 1 投资者关系活动主要内容介绍: 1、公司今年二季度毛利率和净利率环比改善的原因是什么? 答:(1)公司今年二季度综合毛利率为 24.18%,一季度综合毛利率为 22.58%,环比提 高 1.6pct。主要原因:公司主要产品为汽车内外饰注塑模具,且外销占比在 70%以上,今年 以来伴随美元及欧元不断加息,外币持续升值且幅度较大,使得公司外销收入增长且毛 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, with total revenue reaching RMB 500 million, representing a 20% growth compared to the same period last year[1]. - The net profit for the first half of 2023 was RMB 80 million, an increase of 15% year-over-year[1]. - The company's operating revenue for the reporting period was ¥274,179,953.77, representing a 19.30% increase compared to the same period last year[23]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 9.37% to ¥31,472,750.20 compared to the previous year[23]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses increased by 7.46% to ¥29,469,217.17[23]. - The company achieved operating revenue of CNY 274.18 million, a year-on-year increase of 19.30%, while net profit attributable to shareholders was CNY 31.45 million, a decrease of 9.43% compared to the previous year[50]. - The gross profit margin for injection molds was 24.60%, slightly up from 23.85% in the previous year, indicating stable profitability in this segment[55]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 was CNY 31,989,389.90, down from CNY 34,438,104.13 in the same period of 2022[167]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% increase in market share by the end of 2024[1]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its product offerings and expand its technological capabilities[1]. - The company established a subsidiary in Thailand in 2019 to expand its overseas market presence and meet customer demands[33]. - The company plans to strengthen cooperation with key clients and enhance its core competitiveness in response to the evolving automotive industry[50]. Research and Development - The company has invested RMB 50 million in R&D for new technologies, focusing on sustainable materials and advanced manufacturing processes[1]. - The company's R&D investment increased to CNY 11.46 million, a rise of 16.15% compared to the previous year, reflecting a commitment to enhancing technological innovation[52]. - The company holds 4 invention patents and 61 utility model patents, demonstrating significant advancements in injection molding technology[43]. Operational Efficiency - The company has established a comprehensive product production control process, enhancing efficiency and reducing costs in mold design and manufacturing[42][44]. - The management team has established a modern enterprise management system, significantly improving operational efficiency and driving rapid growth in various business indicators[49]. Financial Health and Cash Flow - The net cash flow from operating activities improved by 26.64%, reaching -¥24,622,563.36[23]. - The company reported a significant increase in financial expenses, up 1,012.29% to CNY -9.06 million, mainly due to increased foreign exchange gains[52]. - The cash flow from operating activities for the parent company was -950,245.06 CNY in H1 2023, a decline from 7,561,965.48 CNY in H1 2022, indicating operational challenges[175]. - The ending cash and cash equivalents balance for H1 2023 was 127,839,913.64 CNY, down from 271,674,403.97 CNY in H1 2022, indicating a significant decrease in liquidity[173]. Risks and Challenges - Risks associated with market fluctuations and supply chain disruptions were highlighted, with strategies in place to mitigate these risks[1]. - The company faces risks from macroeconomic fluctuations and intensified competition in the automotive industry[82]. - The company is exposed to raw material price volatility, particularly for mold steel products[84]. - Currency exchange rate fluctuations pose a risk to export sales, with monitoring and hedging strategies in place[86]. Shareholder Information - The company held its first extraordinary shareholders' meeting on February 20, 2023, with a participation rate of 57.66%, where several resolutions were approved, including changes to fundraising project implementation methods and the company's 2022 annual report[92]. - The annual shareholders' meeting on May 19, 2023, had a participation rate of 63.25%, approving the 2023 financial budget and the proposal for profit distribution and capital reserve transfer[92]. - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the half-year period[94]. - Major shareholders include Sun Wenqiang with 31.33% (26,064,416 shares) and Wang Jixue with 17.69% (14,717,491 shares) as of the end of the reporting period[144]. Environmental and Social Responsibility - The company adheres to environmental protection laws and has implemented measures to reduce energy consumption and emissions[107]. - The company emphasizes ESG management and aims to enhance its governance and management levels in line with the national "dual carbon" strategy, committing to greater social responsibility and sustainable development[108]. - The company has installed photovoltaic systems with a total capacity of 2,924 kWp, generating 1,421,708.02 kWh of electricity from January to June 2023, resulting in a CO2 reduction of 675.31 tons[102]. Corporate Governance - There were no changes in the company's board of directors, supervisors, or senior management during the reporting period[93]. - The company has not implemented any employee stock ownership plans or other incentive measures during the reporting period[95]. - The company maintains a strong commitment to investor relations, ensuring timely and accurate information disclosure[104].

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2023-109 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二次 会议于 2023 年 8 月 28 日在公司会议室以现场的方式召开。本次会议通知于 2023 年 8 月 18 日以专人送达、电子邮件、电话、微信等方式发出。会议应到监事 3 人， 实到 3 人，会议由监事会主席任勇先生主持。本次监事会的召集、召开符合《公司 法》、《公司章程》及相关法规的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于 2023 年半年度报告及摘要的议案》 经审议，监事会认为：公司 2023 年半年度报告及摘要真实反映了公司 2023 年 半年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www ...

| | 单位：元 | | --- | --- | | 项目名称 | 金额 | | 募集资金总额 | 516,640,000.00 | | 减：已支付与发行有关的费用（不含增值税） | 63,764,511.39 | | 减：大型精密注塑模具数字化建设项目使用金额 | 251,984,215.94 | | 减：研发中心建设项目使用金额 | 21,474,125.28 | | 减：年产 15 万吨高分子新材料项目使用金额 | 2,788,440.00 | | 减：补充流动资金项目使用金额 | 50,000,000.00 | 1、募集资金金额及到账时间 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"或"海泰科模塑"） 于 2021 年 5 月 31 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意青岛海泰科 模塑科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1872 号），并经深圳证券交易所同意，核准公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 股票 1,600 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 32.29 元， 募集资金总额人民币 516,640,000.00 元，扣除与发行 ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于对外投资设立境外全资子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2023-110 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 1、投资的目的和对公司的影响 一、对外投资概述 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"或"海泰科"）于 2023 年 8 月 28 日召开了第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议， 审议通过了《关于对外投资拟设立境外全资子公司的议案》。根据公司业务发展 规划，为加快国际化发展战略布局，提升公司市场拓展能力，公司拟以自有资金 50 万元欧元在法国投资设立全资子公司，同时授权公司经营管理层在董事会批 准的额度内根据项目开展情况决定资金投入的方式及进度、办理境外投资手续等 相关工作。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定， 本次对外投资事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。 本次对外投资不涉及关联交 ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 | | | | | | 年 月 2023 1-6 | | | 年 2023 6 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 占用方与上市公司的关 | 上市公司核算 | 2023 年期初 | 往来累计发生 | 2023 年 1-6 月 | 2023 年 1-6 | 月 30日期 | 占用形成 | | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 联关系 | 的会计科目 | 占用资金余额 | 金额（不含利 | 往来资金的利 | 月偿还累计 | 末往来资 | 原因 | 占用性质 | | | | | | | | 息（如有） | 发生金额 | | | | | | | | | | 息） | | | 金余额 | | | | 控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | | 前控股股东、实际控 | | | ...

| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | --- | --- | | 8．关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 无 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10．对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 0 次 | | （2）培训日期 | 不适用 | | （3）培训的主要内容 | 不适用 | | 11．其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 国泰君安证券股份有限公司 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：海泰科 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：尹柏元 | 联系电话：0755-23976996 | | 保荐代表人姓名：宋伟 | 联系电话：0755-23976731 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | ...

关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 青岛海泰科模塑科技股份有限公司独立董事 我们作为青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关制度的要求，对公司第 二届董事会第十二次会议审议的相关议案进行了审查，在认真审阅后，我们基于 独立判断的立场，发表独立意见如下： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说 明和独立意见 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》，我们对控股股东及其它关联方占用公司资金及公司对外担保情 况进行了查验，发表独立意见如下： 1、2023 年 1-6 月，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情形， 也不存在以前期间发生延续至报告期的控股股东及其他关联方违规占用公司资 金等情况。 2、2023 年 1-6 月，公司不存在任何形式的对外担保情况，不存在为控股股 东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，也不存在以前期间发 生延续至报告期的为控股股东及其他关联方担保的情况。 二、《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专 ...