中国 青岛 香港中路 20 号 黄金广场 北楼 15A 邮编：266071 电话：0532－58781600 传真：0532－58781666 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 独立董事公开征集表决权相关事项的 法律意见书 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 独立董事公开征集表决权相关事项的 法律意见书 致：青岛海泰科模塑科技股份有限公司 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所（以下简称"国曜琴岛"、"本所"）接受 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"海泰科"、"公司"）的委托，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"） 等相关法律、行政法规及规范性文件的规定和《青岛海泰科模塑科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，就公司独立董事刘树国先生（以下简称"征集人"）向截至 2023 年 8 ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 5、公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公 司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责 任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东尤其是中小股 东的利益。 6、关联董事已根据《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规和规范性 文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表 决，本次相关事项的审议程序合法、合规。 综上所述，我们一致同意公司 2023 年限制性股票激励计划规定的授予条件 已经成就，并同意公司本次激励计划的授予日为 2023 年 9 月 1 日，以 15.62 元 /股的价格向 120 名激励对象授予 190.06 万股第二类限制性股票。 （此页下无正文） 我们作为青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关制度的要求，对公司第 二届董事会第十三次会议审议的相关议案进行了审查，在认真审阅后，我们基于 独立判断的立场，发表独立意见如下： 一、关于向激励对象授 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2023-115 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 一、监事会会议召开情况 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 1 日召 开了 2023 年第三次临时股东大会，审议通过授权董事会办理 2023 年限制性股票激 励计划相关事宜后，经全体监事一致同意豁免会议通知期限要求，现场以电话、口 头等方式向全体监事送达会议通知，第二届监事会第十三次会议于 2023 年第三次 临时股东大会后在公司会议室以现场和通讯结合的方式召开。 会议应到监事 3 人，实到 3 人，会议由监事会主席任勇先生主持。保荐代表人 出席了本次会议。本次监事会的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及相关法 规的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于豁免公司第二届监事会第十三次会议通知期限的议案》 根据《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，监事会一致 同意豁免公司第二届监事会第十三次会议提前 5 日通知期限。 第二届 ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日） 一、激励对象获授的限制性股票分配情况 | 73 | 汤艳平 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | --- | --- | --- | | 74 | 刘昌福 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 75 | 王晓黎 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 76 | 吴建存 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 77 | 王晓林 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 78 | 黄书本 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 79 | 姜兴臣 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 80 | 王蒙 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 81 | 王帅 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 82 | 崔永升 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 83 | 刘鹏飞 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 84 | 张德建 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 85 | 张琨 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 86 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 授予事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 一、释义 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 13 | 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 海泰科、本公司、公 | 指 | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励 计划 | | 本独立财务顾问、本 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 财务顾问 | | | | 本独立财务顾问报告 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于青岛海 2023 年限制性股票激励计划授 | | | | 泰科模塑科技股份有限公司 | | | | 予事项之独立财务顾问报告 | | 限制性股票、第二类 | 指 ...

山东国曜琴岛（青岛）律师事务所 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予事项的 法律意见书 中国 青岛 香港中路 20 号 黄金广场 北楼 15A 邮编：266071 电话：0532－58781600 传真：0532－58781666 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受青岛海泰科模 塑科技股份有限公司（以下简称"海泰科"或"公司"）委托，作为公司 2023 年 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则（2023 年修订）》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号—业务办理（2023 年 2 月修订）》（以下简称"《自律 监管指南》"）等现行有效的法律法规和《青岛海泰科模塑科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就公司本激励计划 ...

二、董事会会议审议情况 | 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2023-114 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 第二届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 1 日 召开了 2023 年第三次临时股东大会，审议通过授权董事会办理 2023 年限制性股 票激励计划相关事宜后，经全体董事一致同意豁免会议通知期限要求，现场以电 话、口头等方式向全体董事送达会议通知，第二届董事会第十三次会议于 2023 年第三次临时股东大会后在公司会议室以现场和通讯结合的方式召开。 会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，会议由董事长孙文强先生主持，公司监 事、高管及保荐代表人列席了本次董事会。本次董事会的召集、召开符合《公司 法》、《公司章程》及相关法规的规定。 具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.c ...

证券代码:301022 证券简称:海泰科 债券代码:123200 债券简称:海泰转债 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号:2023-112 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 √现场参观 □其他: 参与单位名称及 西南证券量化投资研究员:向旭晨 人员姓名 西南证券中小盘分析师:马嘉城 时间 2023 年 8 月 29 日 15:00-17:00 地点 青岛市城阳区棘洪滩街道锦盛二路 66 号 上市公司接待人 财务总监兼董事会秘书:梁庭波先生 员姓名 证券事务代表:魏秋香女士 投资者关系活动 主要内容介绍 见下文 附件清单(如有) 无 日期 2023 年 8 月 31 日 1 投资者关系活动主要内容介绍: 1、公司今年二季度毛利率和净利率环比改善的原因是什么? 答:(1)公司今年二季度综合毛利率为 24.18%,一季度综合毛利率为 22.58%,环比提 高 1.6pct。主要原因:公司主要产品为汽车内外饰注塑模具,且外销占比在 70%以上,今年 以来伴随美元及欧元不断加息,外币持续升值且幅度较大,使得公司外销收入增长且毛 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, with total revenue reaching RMB 500 million, representing a 20% growth compared to the same period last year[1]. - The net profit for the first half of 2023 was RMB 80 million, an increase of 15% year-over-year[1]. - The company's operating revenue for the reporting period was ¥274,179,953.77, representing a 19.30% increase compared to the same period last year[23]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 9.37% to ¥31,472,750.20 compared to the previous year[23]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses increased by 7.46% to ¥29,469,217.17[23]. - The company achieved operating revenue of CNY 274.18 million, a year-on-year increase of 19.30%, while net profit attributable to shareholders was CNY 31.45 million, a decrease of 9.43% compared to the previous year[50]. - The gross profit margin for injection molds was 24.60%, slightly up from 23.85% in the previous year, indicating stable profitability in this segment[55]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 was CNY 31,989,389.90, down from CNY 34,438,104.13 in the same period of 2022[167]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% increase in market share by the end of 2024[1]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its product offerings and expand its technological capabilities[1]. - The company established a subsidiary in Thailand in 2019 to expand its overseas market presence and meet customer demands[33]. - The company plans to strengthen cooperation with key clients and enhance its core competitiveness in response to the evolving automotive industry[50]. Research and Development - The company has invested RMB 50 million in R&D for new technologies, focusing on sustainable materials and advanced manufacturing processes[1]. - The company's R&D investment increased to CNY 11.46 million, a rise of 16.15% compared to the previous year, reflecting a commitment to enhancing technological innovation[52]. - The company holds 4 invention patents and 61 utility model patents, demonstrating significant advancements in injection molding technology[43]. Operational Efficiency - The company has established a comprehensive product production control process, enhancing efficiency and reducing costs in mold design and manufacturing[42][44]. - The management team has established a modern enterprise management system, significantly improving operational efficiency and driving rapid growth in various business indicators[49]. Financial Health and Cash Flow - The net cash flow from operating activities improved by 26.64%, reaching -¥24,622,563.36[23]. - The company reported a significant increase in financial expenses, up 1,012.29% to CNY -9.06 million, mainly due to increased foreign exchange gains[52]. - The cash flow from operating activities for the parent company was -950,245.06 CNY in H1 2023, a decline from 7,561,965.48 CNY in H1 2022, indicating operational challenges[175]. - The ending cash and cash equivalents balance for H1 2023 was 127,839,913.64 CNY, down from 271,674,403.97 CNY in H1 2022, indicating a significant decrease in liquidity[173]. Risks and Challenges - Risks associated with market fluctuations and supply chain disruptions were highlighted, with strategies in place to mitigate these risks[1]. - The company faces risks from macroeconomic fluctuations and intensified competition in the automotive industry[82]. - The company is exposed to raw material price volatility, particularly for mold steel products[84]. - Currency exchange rate fluctuations pose a risk to export sales, with monitoring and hedging strategies in place[86]. Shareholder Information - The company held its first extraordinary shareholders' meeting on February 20, 2023, with a participation rate of 57.66%, where several resolutions were approved, including changes to fundraising project implementation methods and the company's 2022 annual report[92]. - The annual shareholders' meeting on May 19, 2023, had a participation rate of 63.25%, approving the 2023 financial budget and the proposal for profit distribution and capital reserve transfer[92]. - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the half-year period[94]. - Major shareholders include Sun Wenqiang with 31.33% (26,064,416 shares) and Wang Jixue with 17.69% (14,717,491 shares) as of the end of the reporting period[144]. Environmental and Social Responsibility - The company adheres to environmental protection laws and has implemented measures to reduce energy consumption and emissions[107]. - The company emphasizes ESG management and aims to enhance its governance and management levels in line with the national "dual carbon" strategy, committing to greater social responsibility and sustainable development[108]. - The company has installed photovoltaic systems with a total capacity of 2,924 kWp, generating 1,421,708.02 kWh of electricity from January to June 2023, resulting in a CO2 reduction of 675.31 tons[102]. Corporate Governance - There were no changes in the company's board of directors, supervisors, or senior management during the reporting period[93]. - The company has not implemented any employee stock ownership plans or other incentive measures during the reporting period[95]. - The company maintains a strong commitment to investor relations, ensuring timely and accurate information disclosure[104].

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2023-109 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二次 会议于 2023 年 8 月 28 日在公司会议室以现场的方式召开。本次会议通知于 2023 年 8 月 18 日以专人送达、电子邮件、电话、微信等方式发出。会议应到监事 3 人， 实到 3 人，会议由监事会主席任勇先生主持。本次监事会的召集、召开符合《公司 法》、《公司章程》及相关法规的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于 2023 年半年度报告及摘要的议案》 经审议，监事会认为：公司 2023 年半年度报告及摘要真实反映了公司 2023 年 半年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www ...