一、2023 年度监事会会议召开情况 浙江新柴股份有限公司 2023 年公司监事会共召开了 6 次会议，共审议通过了 19 项议案，历次会议 的召集、召开、表决、决议等均符合《公司法》和《公司章程》以及其他法律法 规的相关规定。具体情况如下： | 序号 | 会议名称 | 会议日期 | 审议议案 1、审议《关于<2022 | 审议结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 年年度报告>及其摘 要的议案》； | | | | | | 2、审议《关于 2023 | | | | | | 年第一季度报告的议 | | | | 第六届监事会 | 2023 年 4 月 25 | 案》； | 所有议案 | | 1 | 第十次会议 | 日 | 3、审议《关于<2022 | 获得通过 | | | | | 年度监事会工作报 | | | | | | 告>的议案》； | | | | | | 4、审议《关于<2022 | | | | | | 年度财务决算报告> | | | | | | 的议案》； | | | | | | 5、审议《关于公司 | | | | | | 2022 年度利润分配方 | | ...

关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301032 证券简称：新柴股份 公告编号：2024-09 浙江新柴股份有限公司 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间：2024 年 5 月 23 日 上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 23 日上午 9:15 至 15:00 的任意时间。 5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式召开。 （1）现场投票：股东本人出席本次会议现场会议或者通过授权委托书（见 附件二）委托他人出席现场会议； （2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票 系统（http：//wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股 权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法 ...

浙江新柴股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （俞小莉） 各位股东： 本人俞小莉作为浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年任职期内，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规的要求，以及《公司章程》和《独立董事工作细则》的相关规定， 严格保持独立董事的独立性和职业操守，认真履行了独立董事的职责，依法合规 地行使了独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，促进公司规范 运作，维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行 独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人俞小莉，女，1963 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共 党员，博士，教授。1985 年至今在浙江大学任教。现任浙江大学教授、博士生 导师，浙江省汽车工程学会理事长，浙江博众汽车科技有限公司董事、浙江万鼎 精密科技股份有限公司董事，无锡威孚高科技集团股份有限公司独立董事，雪龙 集团股份有限公司独立董事。2022 ...

证券代码：301032 证券简称：新柴股份 公告编号：2024-13 浙江新柴股份有限公司 关于 2024 年一季度计提信用减值损失及资产减值准备的公告 经公司及下属子公司对 2024 年 3 月 31 日存在减值迹象的资产进行全面清查 和减值测试后，公司拟计提减值准备 2,507.61 万元，明细如下 单位：万元 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提减值准备情况概述 （一）本次计提减值准备的原因 浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务 办理》《企业会计准则》及公司会计政策相关规定，为真实、准确反映公司截至 2024 年 3 月 31 日的财务状况、资产价值及 2024 年 1-3 月的经营成果，公司对 公司及下属子公司的各类资产进行了全面检查和减值测试，认为部分资产存在一 定的减值迹象，本着谨慎性原则，对公司截至 2024 年 3 月 31 日合并报表范围内 ...

申请综合授信额度的公告 证券代码：301032 证券简称：新柴股份 公告编号：2024-12 浙江新柴股份有限公司 关于公司及子公司 2024 年度向银行 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江新柴股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 22 日召开了第 七届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司及子公司 2024 年度向银行申请 综合授信额度的议案》。本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，现将 有关情况公告如下： 一、本次拟申请银行授信的情况 为满足公司及子公司发展计划和战略实施的资金需要，公司及子公司 2024 年度计划向银行申请不超过人民币 30 亿元（含本数）的综合授信额度。上述综 合授信额度期限自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至下一年年度股东大会 召开之日止，该授信额度在授权期限内可循环使用。 综合授信内容包括但不限于流动资金贷款、各类商业票据开立及贴现、项 目贷款、银行保函、保理、银行承兑汇票、开立信用证等综合授信业务（具体业 务品种以相关银行审批为准）。 二、授信协议主要内容 上述授信额度仅为 ...

浙江新柴股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业内部控制基本规范》 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体 系"），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价，现将公司内部控制情况报告如下： 一、重要声明 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。内部控制评价范围主要包括浙江新柴股份有限公司和控股子公司，纳入 评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理、独立董事制度及运行情况、 人力资源、企业文化、外部影响、会计系统、财务管理、交易授权、对外担保、 重大投资、关联交易、信息 ...

浙江新柴股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （周霄羽） 各位股东： 本人周霄羽作为浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年任职期内，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规的要求，以及《公司章程》和《独立董事工作细则》的相关规定， 严格保持独立董事的独立性和职业操守，认真履行了独立董事的职责，依法合规 地行使了独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，促进公司规范 运作，维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行 独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人周霄羽，男，1962 年 6 月出生，硕士学历，高级工程师。1985 年 7 月 至 1993 年 2 月，任衢州市环境监测中心工程师、大气监测室主任；1995 年 11 月至 2012 年 9 月，任衢州市环境科学研究所高级工程师；2012 年 10 月至 2022 年 7 月，任衢州市排污权交易中心、衢州市环境科学技术服 ...

浙江新柴股份有限公司 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第六届董事会审计委员会第九次会议、第六届董事会第十五次会议 及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司 独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执 业规范及公司 2023 年年报工作安排，立信对公司 2023 年度财务报告进行了 审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况等进行核查并出具了专项说明。 经审计，立信认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 定编制，公允反映了公司 2023 年 1 2 月 3 1 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基 本规范》和相关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。立信出具 了标准无保留意见的审计报告。 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年履职情况评估报告 和履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 2,315,884,480, representing a 10.58% increase compared to CNY 2,094,257,280 in 2022[18]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 31,958,946, marking a 44.14% increase from CNY 22,171,840.6 in the previous year[18]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 26,312,791.76, a significant increase of 200.57% from CNY 8,754,193.94 in 2022[18]. - The company's total assets at the end of 2023 reached CNY 2,651,119,418.92, reflecting a 10.50% increase from CNY 2,399,106,994.92 in 2022[18]. - The net assets attributable to shareholders increased by 2.54% to CNY 1,099,107,514.25 from CNY 1,071,891,844.56 in the previous year[18]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.13, up 44.44% from CNY 0.09 in 2022[18]. - The weighted average return on equity for 2023 was 2.94%, an increase of 0.87% compared to 2.07% in 2022[18]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was negative CNY 234,830,430.86, a decline of 210.48% from positive CNY 212,546,242.70 in 2022[18]. Market Position and Sales - The company ranked first in sales and market share for internal combustion engines in the engineering machinery sector in 2023, according to the China Internal Combustion Engine Industry Association[31]. - Diesel engine sales volume increased by 2.72% year-on-year, totaling 250,200 units[41]. - The revenue from diesel engines and related parts accounted for 99.68% of total revenue, amounting to ¥2,308,458,186.7, which is a 10.70% increase from ¥2,085,378,470.5 in the previous year[45]. - Domestic sales contributed ¥2,307,405,640.3, making up 99.63% of total revenue, with a year-on-year growth of 10.80%[45]. Research and Development - The company has a strong focus on R&D in non-road diesel engines, maintaining a competitive edge in the market, particularly in the forklift diesel engine segment[31]. - The company has increased its R&D investment and technology enhancement efforts, focusing on product performance improvement and innovation[43]. - The number of R&D personnel increased by 5.41% to 195 in 2023 from 185 in 2022, with R&D personnel accounting for 12.63% of the total workforce[53]. - The company is committed to technological innovation and has been actively developing new products to meet national emission standards[39]. Operational Efficiency and Management - The company is committed to optimizing its management practices and enhancing operational efficiency amid complex international and macroeconomic conditions[43]. - The company aims to ensure long-term stable development by aligning the interests of shareholders, the company, and core team members[43]. - The company has established a comprehensive service network, including service centers and regional parts centers, to enhance customer satisfaction[40]. - The company has implemented cost-cutting measures that are projected to save 50 million yuan annually[130]. Future Outlook and Strategic Plans - In 2024, the company plans to strengthen its market share in agricultural machinery and construction machinery while focusing on new product development and international market expansion[80]. - The company aims for a revenue target of CNY 1.5 billion for 2024, reflecting a growth forecast of 25%[124]. - The company plans to launch two new products in 2024, aiming for a projected revenue contribution of 100 million[117]. - A strategic acquisition is planned for 2024, with an estimated investment of 200 million to enhance production capabilities[117]. Risk Management - The company has outlined potential risks in its future development outlook, emphasizing the importance of investor awareness regarding investment risks[4]. - The company faces risks from the rapid development of new energy technologies that may impact its diesel engine sales, particularly in the forklift market[82]. - To mitigate risks from new energy developments, the company is developing hybrid and gas engines and improving existing diesel engine performance[83]. - Changes in agricultural machinery subsidy policies could significantly affect the company's financial performance and operational results[85]. Governance and Compliance - The company has established a robust governance structure, ensuring compliance with relevant laws and internal regulations[159]. - The company maintains independence from its controlling shareholders in business, assets, personnel, and finance, ensuring stable operations[106]. - The company has a clear governance structure with no differential voting rights arrangements[113]. - The company has established an independent finance department, ensuring no interference from the controlling shareholder in financial activities[111]. Environmental Responsibility - The company has obtained pollution discharge permits valid until June 2028, ensuring compliance with environmental regulations[163]. - The company strictly adheres to environmental protection laws and regulations, ensuring that all emission indicators meet environmental requirements[164]. - The company has established a dedicated environmental management department to oversee and manage environmental protection efforts[165]. - The company has committed to a 36-month lock-up period for shares held by major shareholders following the IPO, ensuring stability in shareholder equity[173].

| 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | | | 被保荐公司简称：新柴股份 | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：田英杰 | | | 联系电话：0571-85115307 | | 保荐代表人姓名：朱星晨 | | | 联系电话：0571-85115307 | | 现场检查人员姓名：田英杰、叶威 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至现场检查之日 | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 27 2023 年 12 月 日 | 29 | 日至 | | | 一、现场检查事项 | | | 现场检查意见 | | （一）公司治理 | | | 是 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | （1）查阅公司章程和各项规章制度；（2）查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则 | | | 等公司基本制度，查阅历次股东大会、董事会及监事会决议及记录；（3）审阅披露信息； | | （4）察看公司实际经营情况等；（5）访谈公司高管。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | | √ | | 2.公司章程和三会规则是否得 ...