浙江新柴股份有限公司 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第六届董事会审计委员会第九次会议、第六届董事会第十五次会议 及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司 独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执 业规范及公司 2023 年年报工作安排，立信对公司 2023 年度财务报告进行了 审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况等进行核查并出具了专项说明。 经审计，立信认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 定编制，公允反映了公司 2023 年 1 2 月 3 1 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基 本规范》和相关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。立信出具 了标准无保留意见的审计报告。 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年履职情况评估报告 和履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 2,315,884,480, representing a 10.58% increase compared to CNY 2,094,257,280 in 2022[18]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 31,958,946, marking a 44.14% increase from CNY 22,171,840.6 in the previous year[18]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 26,312,791.76, a significant increase of 200.57% from CNY 8,754,193.94 in 2022[18]. - The company's total assets at the end of 2023 reached CNY 2,651,119,418.92, reflecting a 10.50% increase from CNY 2,399,106,994.92 in 2022[18]. - The net assets attributable to shareholders increased by 2.54% to CNY 1,099,107,514.25 from CNY 1,071,891,844.56 in the previous year[18]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.13, up 44.44% from CNY 0.09 in 2022[18]. - The weighted average return on equity for 2023 was 2.94%, an increase of 0.87% compared to 2.07% in 2022[18]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was negative CNY 234,830,430.86, a decline of 210.48% from positive CNY 212,546,242.70 in 2022[18]. Market Position and Sales - The company ranked first in sales and market share for internal combustion engines in the engineering machinery sector in 2023, according to the China Internal Combustion Engine Industry Association[31]. - Diesel engine sales volume increased by 2.72% year-on-year, totaling 250,200 units[41]. - The revenue from diesel engines and related parts accounted for 99.68% of total revenue, amounting to ¥2,308,458,186.7, which is a 10.70% increase from ¥2,085,378,470.5 in the previous year[45]. - Domestic sales contributed ¥2,307,405,640.3, making up 99.63% of total revenue, with a year-on-year growth of 10.80%[45]. Research and Development - The company has a strong focus on R&D in non-road diesel engines, maintaining a competitive edge in the market, particularly in the forklift diesel engine segment[31]. - The company has increased its R&D investment and technology enhancement efforts, focusing on product performance improvement and innovation[43]. - The number of R&D personnel increased by 5.41% to 195 in 2023 from 185 in 2022, with R&D personnel accounting for 12.63% of the total workforce[53]. - The company is committed to technological innovation and has been actively developing new products to meet national emission standards[39]. Operational Efficiency and Management - The company is committed to optimizing its management practices and enhancing operational efficiency amid complex international and macroeconomic conditions[43]. - The company aims to ensure long-term stable development by aligning the interests of shareholders, the company, and core team members[43]. - The company has established a comprehensive service network, including service centers and regional parts centers, to enhance customer satisfaction[40]. - The company has implemented cost-cutting measures that are projected to save 50 million yuan annually[130]. Future Outlook and Strategic Plans - In 2024, the company plans to strengthen its market share in agricultural machinery and construction machinery while focusing on new product development and international market expansion[80]. - The company aims for a revenue target of CNY 1.5 billion for 2024, reflecting a growth forecast of 25%[124]. - The company plans to launch two new products in 2024, aiming for a projected revenue contribution of 100 million[117]. - A strategic acquisition is planned for 2024, with an estimated investment of 200 million to enhance production capabilities[117]. Risk Management - The company has outlined potential risks in its future development outlook, emphasizing the importance of investor awareness regarding investment risks[4]. - The company faces risks from the rapid development of new energy technologies that may impact its diesel engine sales, particularly in the forklift market[82]. - To mitigate risks from new energy developments, the company is developing hybrid and gas engines and improving existing diesel engine performance[83]. - Changes in agricultural machinery subsidy policies could significantly affect the company's financial performance and operational results[85]. Governance and Compliance - The company has established a robust governance structure, ensuring compliance with relevant laws and internal regulations[159]. - The company maintains independence from its controlling shareholders in business, assets, personnel, and finance, ensuring stable operations[106]. - The company has a clear governance structure with no differential voting rights arrangements[113]. - The company has established an independent finance department, ensuring no interference from the controlling shareholder in financial activities[111]. Environmental Responsibility - The company has obtained pollution discharge permits valid until June 2028, ensuring compliance with environmental regulations[163]. - The company strictly adheres to environmental protection laws and regulations, ensuring that all emission indicators meet environmental requirements[164]. - The company has established a dedicated environmental management department to oversee and manage environmental protection efforts[165]. - The company has committed to a 36-month lock-up period for shares held by major shareholders following the IPO, ensuring stability in shareholder equity[173].

| 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | | | 被保荐公司简称：新柴股份 | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：田英杰 | | | 联系电话：0571-85115307 | | 保荐代表人姓名：朱星晨 | | | 联系电话：0571-85115307 | | 现场检查人员姓名：田英杰、叶威 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至现场检查之日 | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 27 2023 年 12 月 日 | 29 | 日至 | | | 一、现场检查事项 | | | 现场检查意见 | | （一）公司治理 | | | 是 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | （1）查阅公司章程和各项规章制度；（2）查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则 | | | 等公司基本制度，查阅历次股东大会、董事会及监事会决议及记录；（3）审阅披露信息； | | （4）察看公司实际经营情况等；（5）访谈公司高管。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | | √ | | 2.公司章程和三会规则是否得 ...

国信证券股份有限公司 关于浙江新柴股份有限公司 2023 年度持续督导培训的报告 浙江新柴股份有限公司（以下简称"新柴股份"或"公司"）首次公开发行 股票并于 2021 年 7 月 22 日在深圳证券交易所创业板挂牌交易。国信证券股份有 限公司（以下简称"保荐机构"或"我公司"）作为本次发行的保荐机构，指定 田英杰、朱星晨担任保荐代表人，持续督导的期间为 2021 年 7 月 22 日至 2024 年 12 月 31 日。 根据相关规定，我公司保荐代表人及督导项目组人员于 2023 年 12 月 28 日 对持有公司 5%以上股份的主要股东、董事、监事、高级管理人员等进行了 2023 年度培训，具体情况汇报如下： 一、培训时间： 2023 年 12 月 28 日 二、培训地点： 新柴股份一楼会议室 三、参加培训人员和方式 通过采取现场授课的方式对持有公司 5%以上股份的主要股东、董事、监事、 高级管理人员等相关人员进行了培训。 四、培训主题 本次培训的主题为《上市公司规范运作相关培训》，主要内容涉及公司规范 运作的相关法规规定。 五、主讲人：国信证券 保荐代表人 田英杰 六、培训总结 本次培训得到新柴股份的积 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江新柴股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 法律意见书 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二零二三年十二月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江新柴股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 法律意见书 致：浙江新柴股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受浙江新柴股份有限公司（以 下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简 称"本次股东大会"），并依据《中华 ...

证券代码：301032 证券简称：新柴股份 公告编号：2023-52 浙江新柴股份有限公司 （一）审议通过《关于选举公司第七届监事会主席的议案》 鉴于公司第七届监事会已由股东大会表决产生，为提高公司管理运行效率， 根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，选举梁仲庆先生为第七届监事会主 席，任期三年，自本次监事会审议通过之日起至第七届监事会届满之日止。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 梁仲庆先生简历详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相 关公告。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第一次会议于 2023 年 12 月 28 日 17：00 在公司会议室以现场表决的方式召开。鉴于公司第七 届监事会已由 2023 年第一次临时股东大会选举产生，为使公司工作尽快顺利开 展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《浙江新柴股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，本次监事会会议豁免通 知时限要求。会议由全体 ...

证券代码：301032 证券简称：新柴股份 公告编号：2023-50 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式； 2、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 3、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 28 日（星期四）14：00。 2、网络投票时间：2023 年 12 月 28 日，其中： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间：2023 年 12 月 28 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 浙江新柴股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 5、会议主持人：董事长白洪法先生。 6、通过现场和网络投票的股东 32 人，代表股份 165,406,900 股，占上市公 司总股份的 68.5956％。其中：通过现场投票的股东 27 人，代表股份 165,326,900 股，占上市公司总股份的 68.5624％。通过网络投票的股东 5 人，代表 ...

证券代码：301032 证券简称：新柴股份 公告编号：2023-53 公司第七届董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名，独立董事 3 名。 设董事长 1 人。 非独立董事：白洪法（董事长）、仇建平、朱观岚、赵宇宸、石荣、仇菲 独立董事：俞小莉、朱江英、周霄羽 浙江新柴股份有限公司 关于公司董事会、监事会完成换届选举及聘任 高级管理人员、内部审计负责人、证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨选举第 七届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会换届选举暨选举第七届 董事会独立董事候选人的议案》及《关于公司监事会换届选举暨选举第七届监事 会非职工代表监事的议案》，选举产生了公司第七届董事会成员和第七届监事会 非职工代表监事成员；公司于 2023 年 12 月 11 日召开了职工代表大会选举王国 钢先生担任公司第七届监事会职工代表监事。 同日，公司召开第七届董事会第一次会议 ...

证券代码：301032 证券简称：新柴股份 公告编号：2023-51 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第一次会议于 2023 年 12 月 28 日 16：00 在公司会议室以现场会议的方式召开。鉴于公司第七 届董事会已由 2023 年第一次临时股东大会选举产生，为使公司工作尽快顺利开 展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《浙江新柴 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，本次董事会会 议豁免通知时限要求。本次会议经公司半数以上董事共同推举董事白洪法先生主 持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事、部分高级管理人员列 席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成如下决议： （一）审议通过《关于选举公司第七届董事会董事长的议案》 鉴于公司第七届董事会已由 2023 年第一次临时股东大会选举产生，为使公 司工作尽快顺利开展，董事会 ...

董事会秘书工作细则 浙江新柴股份有限公司 第一章 总则 第五条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。 第六条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有 良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的； （四）公司现任监事； （五）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； 第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 法律、行政法规、规范性文件以及《浙江新柴股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负 责。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。 第四条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本细则的规定。 第二章 任职资格 （六）被证券交易场所公开认定为不适合担任 ...