中集车辆（集团）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为建立和规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）审计制度和程序，强化董事会决策功能，确保董事会对管理层的有效监 督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《中 集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他 相关法律、法规和规范性文件，设立中集车辆（集团）股份有限公司董事会审 计委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则（以下简称"本细 则"）。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查工作，以及审查公司内部控制，监督内部控制的有效实 施和内部控制自我评价工作。委员会对董事会负责，并向董事会报告工作。 第三条 本细则适用于委员会及本细则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 委员会成 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第三条 本细则所称董事是指公司的全体董事，高级管理人员是指董事会聘 任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书及由《公司章程》认定的其他高 级管理人员。 第四条 委员会对董事会负责，并向董事会报告工作。 第五条 本细则适用于委员会及本细则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第六条 委员会由不少于 3 名董事组成，独立董事占大多数。委员会委员由 董事长提名，董事会选举并由全体董事的过半数通过产生。 第七条 委员会设主席 1 名，由独立董事担任。主席由董事长提名，董事会 审议通过。 第八条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。委 员任期届满，可连选连任。委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时， 其委员资格自动丧失。 第九条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应 当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。当委员会人 数低于本规则规定最低人数时，在董事会候补的委员就任前，辞职委员应当继 续履行相关职责。 第一 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）与 控股股东及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司关联 方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司 关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等有关法律法规和《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"关联方"是指根据中国境内（就本制度而言，不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）相关法律法规和《创业板上市规 则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。公司及纳入公司合并会计报 表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 总裁工作细则 （经2024年6月14日，第二届董事会2024年第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第五条 有《公司法》规定不得担任高级管理人员的情形之一，或法律、法 规、公司股票上市地监管规则等所规定的不能在企业任职或担任高级管理人员，如 国家公务员、公司监事等，不得担任本公司高级管理人员。 第六条 董事可受聘兼任总裁、副总裁或者其他高级管理人员，但兼任总裁、 副总裁或者其他高级管理人员职务的董事不得超过董事总数的二分之一。 第七条 公司的高级管理人员不得在控股股东处担任除董事、监事以外的其 他行政职务。 第八条 总裁每届任期三年，总裁连聘可以连任。 第一条 为进一步完善中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司高级管理人员行为，确保高级管理人员忠实履行职责，勤勉高 效地工作，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中集车 辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和相关规定，特制定 本细则。 第二条 本细则所述"总裁"为《公司法》所述"经理"、《公司章程》所 述"总裁"，即由公司董事会聘任或解聘，并对公司董事会负责的公 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 第一条 为规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的委 托理财管理，提高资金运作效率，防范委托理财决策和执行过程中的相关风险， 提升公司经济效益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关法律、 法规、规范性文件和《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司（以下统称为"子 公司"）的委托理财管理。 第三条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，在控制投资风 险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，公司委托商业银 行、信托公司、证券公司、基金公司、期货公司、保险资产管理机构、金融资产 投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对公司财产进行投资和管理或者购买 相关理财产品的行为。 第四条 为充分保证公司资金及资产的安全，公司委托理财行为应当遵循以 下原则： （一）委托理财资金来源为公司 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 外汇风险管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"车辆集团"）为规范 外汇远期合约交易及相关信息披露工作，加强对外汇远期合约交易的管理，防 范外汇风险，健全和完善车辆集团外汇风险管理机制，确保车辆集团资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及《中集车 辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合车辆集团的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称外汇远期合约交易是指为满足正常经营和业务需要， 与具有相关业务经营资质的银行开展的用于规避及防范汇率风险的普通远期 业务。 车辆集团的套期保值产品仅限于普通外汇远期合约。外汇远期合约交易银 行，以年度外汇议案中董事会批复的外汇交易合作银行清单为准。 第三条 本制度适用于车辆集团及合并报表范围内子公司（以下简称"子 公司"）的外 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 信息披露管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了提高中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）、《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的信息披露，是指将所有可能对公司股票及其衍生品种 交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称重大信息、重大事 件或者重大事项），以及证券监督管理部门、交易所要求披露的信息，在规定的 时间内、通过规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布，并报送证券监管部门 的过程。 第三条 公司在信息披露前应根据本制度及《中集车辆（集团）股份有限公 司内幕信息知情人登记管理制度》执行重大信息的内部报告及内幕信息知情人登 记程序。 第二章 公司信息披露的原则 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法 规、监管规则和《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司的实际情况制定《中集车辆（集团）股份有限公司关 联交易管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司关联交易必须遵循以下基本原则： （一） 诚实信用； （二） 不损害公司及非关联股东的合法权益； （三） 除法律、法规、规章或规范性文件另有规定外，关联股东、关联董事 回避表决； （四） 关联交易应当具有商业实质，价格或收费应当公允，原则上不偏离市 场独立第三方的价格或收费标准等交易条件； （二） 由前项所述法人直接或间接控制 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-057 中集车辆（集团）股份有限公司 第二届监事会 2024 年第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 第二届监事 会2024年第五次会议通知于2024年6月11日以电子邮件的方式发出，于2024年6月 14日以通讯会议的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监 事会主席王静华女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有 关法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，会议通过了以下议案： 1、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 鉴于公司已于2024年6月3日16:00在香港联合交易所有限公司（以下简称"联 交所"）退市，公司已不再受联交所证券上市规则等相关限制。同时，根据《上 市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等现行有效的中国法律 法规、部门规章、其他规范 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或无 偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外: （一）对外提供借款、贷款等融资业务为公司主营业务； 第三条 公司使用超募资金永久补充流动资金后十二个月内不得为控股子公 司以外的对象提供财务资助。 第四条 公司对外提供财务资助，应当与被资助对象等有关方签署协议，约定 被资助对象应遵守的条件、资助金额、资助期限及违约责任等内容。财务资助款项 逾期未收回的，公司不得向同一对象继续提供财务资助或追加提供财务资助。 第五条 公司应当充分保护股东 ...