中集车辆（集团）股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强中集车辆（集团）股份有限公司 （"公司"）核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《中集车辆（集 团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、规 定及规管文件，公司特设中集车辆（集团）股份有限公司董事会战略与投资委 员会（以下简称"战略委员会"或"委员会"），并制定本工作细则（以下简 称"本细则"）。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门委员会，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究，为董事会及董事长行使董事 会授权范围内事项提供有关决策咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第二章 委员会组成 第三条 委员会由 4 名委员组成，委员由董事长提名，董事会选 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-059 中集车辆（集团）股份有限公司 关于 2023 年度股东大会增加临时提案暨 2023 年度股东大会补 充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第二届董事 会2024年第三次会议审议通过《关于提请召开2023年度股东大会的议案》，公司 决定于2024年6月26日（星期三）召开2023年度股东大会（以下简称"本次股东大 会"），具体内容详见公司于2024年6月4日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 上披露的公司《关于召开2023年度股东大会的通知》（公告编号：2024-054）。 2024 年 6 月 14 日，公司收到控股股东中国国际海运集装箱（集团）股份有 限公司（以下简称"中集集团"）出具的《关于增加 2023 年度股东大会临时提案 的函》，其提议将公司 2024 年 6 月 14 日召开的第二届董事会 2024 年第七次会 议/第二届监事会 2024 年第五次会议审议通过的《关于变更注册资 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-056 鉴于公司已于2024年6月3日16:00在香港联合交易所有限公司（以下简称"联 交所"）退市，公司已不再受联交所证券上市规则等相关限制，且公司需就上述 股本及注册资本变动情况修订《公司章程》。同时，根据《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等现行有 效的中国法律法规、部门规章、其他规范性文件及公司实际情况，修订《公司章 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第二届董事 会2024年第七次会议通知于2024年6月11日以电子邮件的方式发出，于2024年6 月14日以通讯会议的方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由 董事长麦伯良先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关 法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，会议通过了以下议案： 1、审议通过《关于变更注册资本暨修订<公司章程>议案》 截至2024年6月7日，公司已完成全部接纳H股回购要约 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 外资股管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过 ） 第一章 总则 第一条 为规范管理中集车辆（集团）股份有限公司（以下称"公司"）外 资股登记、信息披露、股权转让、股利分配等事项，保护外资股股东利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中集车辆（集团）股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他相关法律、法规、规章及规定， 参照公司原H股上市地有关规定、交易习惯，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 释义 "外资股"：指公司已从香港联合交易所有限公司退市的原H股。 "外资股股东"：指依法持有外资股的股东，包括登记股东和非登记股东。 "登记股东"：指以外资股股东本人名义登记在《股东名册》的外资股股东， 该等股东应持有纸质实物股票。 "非登记股东"：指任何不持有纸质实物股票的外资股股东，即未以其本人名 义记载于《股东名册》的外资股股东。 "直接代理人"：指代非登记股东持有公司股票的银行、券商或者其他机构等 代理机构。 "股利托管银行"：指公司委托发放现金股利的原H股上市地银行。 第三条 公司董事会负责 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步加强中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资 者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的投资价值与诚信形象，切实保护 投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及其他相关法律法规、公司股票 上市地证券交易所相关上市规则，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 （五） 未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六） 歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为； （七） 违反公序 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 控股子公司管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第三条 公司依据对控股子公司资产控制和上市公司规范运作要求，通过向 控股子公司委派或推荐董事、监事及高级管理人员和日常监管等途径行使股东权 利，并负有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。 第四条 控股子公司应按照上市公司的标准规范运作，严格遵守股票上市地 相关法律法规及本制度的规定，并根据自身经营特点和环境条件，制定其内部控 制制度的实施细则。公司控股子公司控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层 建立对其控股子公司的管理控制制度，并接受公司的监督。 1 第一章 总则 第三章 控股子公司的组织管理 第一条 为促进规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 及控股子公司的规范运作和健康发展，合理有效地防范经营管理风险，保护投资 者合法权益，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《中集车辆（集团）股份有限 公司章程》（以下简称" ...

中集车辆（集团）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披 露义务人"）依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《中 集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特 制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》《规范运作指引》及其他有 关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓与豁免业务的，适用本制 度。 第三条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 门规章规定的，不为公众所知悉、具有商业价值、能为权利人带来经济利益并 经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。 第六条 信息披露义务 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 内部审计制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的责任，保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》等法律法规及《中集车辆（集 团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的咨询与确认活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二） 提高公司经营的效率和效果； 第八条 审计人员应恪守保密原则，对其为进行审计而收集到的任何信息的 机密性予以尊重、保守秘密，不得利用其为自己或他人谋取利益。 第三章 职责和总体要求、权限 （三） 保障公司资产的安全； （四） 确保公司 ...

印章管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的印 章管理，保证印章安全、有效、合理使用，防范印章管理和使用中的不规范行为， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二章 印章适用范围 第二条 本制度适用于公司、子公司、分公司及各部门印章的管理和使用。 第三条 本制度所指印章包括公司章、合同专用章、CEO兼总裁签名章、各 部门专用章、董事会用章、监事会用章等具有法律效力的印章。 第四条 董事会用章和监事会用章的管理部门为公司三会事务办公室。董事 会用章和监事会用章以外的其他印章的管理部门为公司人力资源共享中心以下 简称"人力共享中心"），可由人力共享中心在本制度框架内制定相应的印章管 理实施细则。 第三章 印章的刻制及备案 中集车辆（集团）股份有限公司 第五条 刻制公司章、部门专用章及其他公安局备案性质类印章需进行签报 报批手续，由主责部门报人力共享中心及主管领导审核，经CEO兼总裁批准后， 由人力共享中心指定人员到具备公安局备案资质的印章刻制点办理刻制申请。 第六条 刻制董事会用章 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 董事会薪酬委员会工作细则 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全中集车辆（集团）股份有限公司（简称"公司"） 董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《中集车辆（集团）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他相关法律、法规和规范性文件， 设立中集车辆（集团）股份有限公司董事会薪酬委员会（以下简称"委员 会"），并制定本工作细则（以下简称"本细则"）。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司董事 及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方案。 第三条 委员会对董事会负责，并向董事会报告工作。 第四条 本细则所称董事是指公司的全体董事，高级管理人员是指董事会聘 任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书及由《公司章 ...