意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中 集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"中集车辆"或"公司"，与其控股 子公司合称"车辆集团"）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定，对《中集车辆（集团）股份有限公司关于中集集团财务有限公司 2024年度风险持续评估报告》进行了核查，具体情况如下： 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 的规定，结合中集集团财务有限公司（以下简称"中集财务公司"）提供的《金融 许可证》及《营业执照》等有关证件资料，中集车辆（集团）股份有限公司审阅 了中集财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务报告、经营 资质、内控制度建设、经营及风险状况，据此，对公司及合并报表范围内的相关 子公司与中集财务公司开展存贷款及其他金融业务的风险进行了持续评估。 一、中集财务公司基本情况 中集财务公司成立于 ...

海通证券股份有限公司 关于中集车辆(集团)股份有限公司 2024 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：中集车辆 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：邬岳阳 | 联系电话：021-23187008 | | | 保荐代表人姓名：袁先湧 | 联系电话：021-23187005 | | | 现场检查人员姓名：袁先湧 | | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | | 现场检查时间：2024 年 12 月 26 日、2025 | 年 3 月 7 日-2025 年 3 月 | 11 日 | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | （一）公司治理 | 是 | 否 不适用 | | 现场检查手段： | | | | （一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈； | | | | （二）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； | | | | （三）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等； | | | | （四）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。 | | ...

海通证券股份有限公司 关于中集车辆（集团）股份有限公司 2024年度汇率远期套期保值业务情况的专项报告的核查意 见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中集车 辆（集团）股份有限公司（以下简称"中集车辆"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第1号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的要求，对《中集车 辆（集团）股份有限公司关于2024年度汇率远期套期保值业务情况的专项报 告》进行了核查，具体情况如下： 一、汇率远期套期保值业务审议批准情况 公司于2024年1月31日召开了第二届董事会2024年第一次会议及第二届监事 会2024年第一次会议，审议通过了《关于2024年继续开展汇率远期套期保值业 务的议案》。为降低汇率波动风险，根据公司实际业务需要，同意公司及控股子 公司2024年开展汇率远期套期保值业务的最高持仓量合计不超过等值0.97亿美 元，额度有效期限自公司第二届董 ...

关于中集车辆 (集团) 股份有限公司 2024 年度涉及中集集团财务有限公司 关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表的专项报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 中集车辆 (集团) 股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了中集车辆 (集团) 股份有限公司 (以下 简称"中集车辆") 2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表以及相关财务报表附注，并于 2025 年 3 月 25 日签发了无保留意见的审计报告。 在对上述财务报表实施审计的基础上，我们对后附的中集车辆 2024 年度涉及中集集团财 务有限公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表 (以 ...

海通证券股份有限公司 关于中集车辆（集团）股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z22531000 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意中集车辆（集团）股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1719 号）核准，中集车辆（集团）股份 有限公司（以下简称"中集车辆"、"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次 公开发行股票 25,260.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 6.96 元， 募集资金总额为人民币 175,809.60 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人 民币 158,377.68 万元。本次发行证券已于 2021 年 7 月 8 日在深圳证券交易所创业板 上市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续督 导保荐机构，持续督导期间为 2021 年 7 月 8 日至 2024 年 12 月 31 日。 2024 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，海通证券根据《证券发行上市保荐业 务管理办法 ...

内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2504569 号 中集车辆 (集团) 股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中集 车辆 (集团) 股份有限公司 (以下简称"中集车辆") 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 中集车辆 (集团) 股份有限公司 2024 年 12 月 31 日内部控制审计报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 (续) 一、企业对内部控制的责任 按照《 ...

海通证券股份有限公司 关于中集车辆（集团）股份有限公司 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是，海通证券股份有限公司（以 | | | 下简称"海通证券"或"保荐机 | | | 构"）根据相关规定，及时审阅中 | | | 集车辆发布的公开信息披露文 | | | 件。 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | 是 | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次，保荐机构每季度查询了公司 4 | | | 募集资金专户情况。 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是，公司募集资金项目进展与公 | | 件一致 | 司《2024年度A股募集资金存放与 ...

本人李琦，1970年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权；1991年7月于浙江 大学经济学系获学士学位，1993年7月于北京大学经济学院获硕士学位，2003年8月 于北京大学光华管理学院获博士学位。本人现为北京大学光华管理学院会计学系 副教授，自1993年9月就职北京大学光华管理学院会计学系起历任会计学系助教、 讲师、北京大学光华管理学院院长助理、党委副书记；目前担任招商局港口集团股 份有限公司、上海森永工程设备股份有限公司独立董事，曾担任广东南粤银行、连 连数字科技股份有限公司独立董事；自2024年9月起，担任公司独立董事。 本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对2024年度本人是否满 足独立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查报告。经自查，本人任职符合 相关规定对独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 公司于2024年9月27日完成董事会换届相关工作，本人当选为公司第三届董事 会独立董事。 中集车辆（集团）股份有限公司 第三届董事会独立董事 2024 年度述职报告 2024年度，本人作为中集车辆（集团）股份有 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 职期间，公司董事会、股东会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其 他重大事项均履行了相关程序、合法有效。本人对董事会上的各项议案经认真审议 后均投赞成票，无反对和弃权的情况。 2024年度，本人未发生行使《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等规定条款项下的特别职权的情形，即未发生独立聘 请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情形；未发生向董事会提 议召开临时股东会的情形；未发生提议召开董事会会议的情形；未发生向股东征集 股东权利的情形。 第三届董事会独立董事 2024 年度述职报告 2024年度，本人作为中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的第 三届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理 办法 》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规的规定，忠实履行职责，勤勉尽责，积极发挥独立董事 ...

一、基本情况 本人丰金华，于1986年7月毕业于中国青岛远洋船员学院财会专业，并于2006 年12月获得中国对外经济贸易大学商学院高级管理人员工商管理硕士学位。于 2005年9月获中国路桥（集团）总公司授予高级会计师资格。于2006年4月获中国交 通会计学会授予交通行业优秀会计师称号，并于2007年2月获国家信息化测评中心 授予杰出信息化应用推动者称号；于远洋运输、船舶及物流行业拥有丰富的工作及 管理经验，并于运输行业取得良好资质；曾任青岛远洋运输公司总会计师、中国远 洋运输（集团）总公司财务部总经理、中远海运控股股份有限公司财务总监、中远 太平洋有限公司执行董事、中远（香港）集团有限公司财务总监等职位；现兼任招 商证券股份有限公司独立非执行董事。2019年6月至2024年9月，担任公司独立董事。 本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对2024年度本人是否满 足独立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查报告。经自查，本人任职符合 相关规定对独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 公司已于2024年9月27日完成董事 ...