第一章 总则 第一条 为了规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计部门和审计人员的责任，保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》等法律法规及《中集车辆（集 团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司业务活 动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 中集车辆（集团）股份有限公司 内部审计制度 （经 2025 年 8 月 25 日，第三届董事会 2025 年第六次会议审议通过） 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二） 提高公司经营的效率和效果； （三） 保障公司资产的安全； （四） 确保公司信息披露的真实、完整。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章的规定，结合公司所处行 业和生产经营特点，建立健全内部审计和内部控制制度，防范和控制公司风险， 增强公司信息披露的可靠性。 第二章 内部审计 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 委托理财管理制度 （经 2025 年 8 月 25 日，第三届董事会 2025 年第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的委 托理财管理，提高资金运作效率，防范委托理财决策和执行过程中的相关风险， 提升公司经济效益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关法律、 法规、规范性文件和《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司（以下统称为"子 公司"）的委托理财管理。 第三条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，在控制投资风 险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，公司委托商业银 行、信托公司、证券公司、基金公司、期货公司、保险资产管理机构、金融资产 投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对公司财产进行投资和管理或者购买 相关理财产 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 信息披露管理制度 （经 2025 年 8 月 25 日，第三届董事会 2025 年第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了提高中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）、《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的信息披露，是指将所有可能对公司股票及其衍生品种 交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称重大信息、重大事 件或者重大事项），以及证券监督管理部门、交易所要求披露的信息，在规定的 时间内、通过规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布，并报送证券监管部门 的过程。 第三条 公司在信息披露前应根据本制度及《中集车辆（集团）股份有限公 司内幕信息知情人登记管理制度》执行重大信息的内部报告及内幕信息知情人登 记程序。 第二章 公司信息披露的原则 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 （经 2025 年 8 月 25 日，第三届董事会 2025 年第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）与 控股股东及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司关联 方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司 关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《上市公 司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律法 规和《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"关联方"是指根据中国境内（就本制度而言，不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）相关法律法规和《创业板上市规 则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。公司及纳入公司合并会计报 表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往来适用本制度。 第三条 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 外汇风险管理制度 （经 2025 年 8 月 25 日，第三届董事会 2025 年第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"车辆集团"）为规范 外汇远期合约交易及相关信息披露工作，加强对外汇远期合约交易的管理，防 范外汇风险，健全和完善车辆集团外汇风险管理机制，确保车辆集团资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及《中集 车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合车辆集团的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称外汇远期合约交易是指为满足正常经营和业务需要， 与具有相关业务经营资质的银行开展的用于规避及防范汇率风险的普通远期 业务。 车辆集团的套期保值产品仅限于普通外汇远期合约。外汇远期合约交易银 行，以年度外汇议案中董事会批复的外汇交易合作银行清单为准。 第三条 本制度适用于车辆集团及合并报表范围内子公司（以下简称"子公 司"）的外 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 首席执行官工作细则 （经2025年8月25日，第三届董事会2025年第六次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司高级管理人员行为，确保高级管理人员忠实履行职责，勤勉高 效地工作，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中集车 辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和相关规定，特制定 本细则。 第二条 本细则所述"首席执行官（CEO）"为《公司法》及《公司章程》 所述"经理"，即由公司董事会聘任或解聘，并对公司董事会负责的公司事务 最高级别管理人员，本细则对公司高级管理人员（包括首席执行官（CEO）、 总裁、副总裁（含高级副总裁）、董事会秘书、首席财务官和《公司章程》规 定的其他人员，以下统称"高级管理人员"）及所在部门的职责权限进行规定。 第三条 公司设首席执行官（CEO）一名，履行《公司法》《公司章程》及 本细则所述"经理"的职责。公司设总裁一名，副总裁（含高级副总裁）若干 名，履行《公司法》《公司章程》及本细则所述"副经理"的职责。公司设董 事会秘书一名，履行 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 （经 2025 年 8 月 25 日，第三届董事会 2025 年第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步加强中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资 者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的投资价值与诚信形象，切实保护 投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及其他相关法律法规、公司股票 上市地证券交易所相关上市规则，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 公司在投资者关系管理中应遵循合规性、平等性、主动性及诚实 守信原则。 第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当高度重 视、积极参与和支持投资者关系管理工作。 第五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人 员不得在投资者关系管理活动中出现以下情形： （一） 透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相 冲突的信息； （ ...

关于修订《公司章程》及其附件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于2025年8 月25日召开了第三届董事会2025年第六次会议，审议通过了《关于修订<公司章 程>的议案》《关于修订<股东会议事规则>的议案》《关于修订<董事会议事规则> 的议案》。现将有关情况公告如下： 证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2025-043 中集车辆（集团）股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等现行有效的中国法律法规、部门规章、 其他规范性文件及公司实际情况，公司将不再设置监事会或监事，拟修订《公司 章程》及其附件《股东会议事规则》《董事会议事规则》，并拟废止《监事会议事 规则》。 上述事项尚需经公司股东会审议通过后方可生效。提请股东会授权公司董事 长兼首席执行官李贵平先生或其被授权人士办理《公司章程》备案登记事宜并签 署相关文 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2025-044 中集车辆（集团）股份有限公司 关于部分高级管理人员调整及董事会秘书变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"，与其控股子 公司合称"本集团"）于2025年8月25日召开了第三届董事会2025年第六次会议， 审议通过了《关于部分高级管理人员调整的议案》《关于变更董事会秘书的议案》。 现将有关情况公告如下： 一、部分高级管理人员调整及董事会秘书变更情况 （一）关于部分高级管理人员调整情况 因组织及业务调整需要，公司将对张灵先生做新的任职安排，张灵先生将以 新岗位继续负责公司全球北方市场（北美及英国）的业务管理。根据《公司章程》 相关规定，经首席执行官李贵平先生提议，并由提名委员会审议通过，董事会同 意免去张灵先生公司副总裁职务，自公司第三届董事会 2025 年第六次会议决议 之日起生效。张灵先生担任副总裁职务的原定任期为 2024 年 3 月 21 日至 2027 年 3 月 20 日。截至本公告披露日，张灵先生通过公 ...

中集车辆 (集团) 股份有限公司 中集车辆 (集团) 股份有限公司 2025 年半年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 第 3 页 中集车辆 (集团) 股份有限公司 2025 年半年度控股股东及其他关联方占用资金情况汇总表 单位：人民币万元 | | 资金占用方 | 占用方与上市公 | 上市公司核算的 | 2025 年期初占 | 2025 年半年度 占用累计发生 | 2025 年半年 | 2025 年半年 | 2025 年半 | 占用形成原 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 名称 | 司的关联关系 | 会计科目 | 用资金余额 | 金额(不含利 | 度占用资金的 | 度偿还累计发 | 年末占用资 | 因 | | | | | | | | 息) | 利息(如有) | 生金额 | 金余额 | | | | 控股股东、实际控 | | | | | 无，不适用 | | | | | 非经营性占用 | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 前控股 ...