中集车辆（集团）股份有限公司 外资股管理制度 （经 2025 年 8 月 25 日，第三届董事会 2025 年第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范管理中集车辆（集团）股份有限公司（以下称"公司"）外 资股登记、信息披露、股权转让、股利分配等事项，保护外资股股东利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中集车辆（集团）股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他相关法律、法规、规章及规 定，参照公司原H股上市地有关规定、交易习惯，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 释义 "外资股"：指公司已从香港联合交易所有限公司退市的原H股。 "外资股股东"：指依法持有外资股的股东，包括登记股东和非登记股东。 "登记股东"：指以外资股股东本人名义登记在《股东名册》的外资股股东， 该等股东应持有纸质实物股票。 "非登记股东"：指任何不持有纸质实物股票的外资股股东，即未以其本人名 义记载于《股东名册》的外资股股东。 "递交股份过户文件最后日期"：指股东交回股份过户文件的最后时限，以符 合获发权益的资格，包括但不限于出席股东会、于股东会投票及获发股利的资格。 "受托管理机构"：指公 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （经 2025 年 8 月 25 日，第三届董事会 2025 年第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披 露义务人"）依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）、《中集车辆（集团）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》《规范运作指引》及其他有 关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓与豁免业务的，适用本制 度。 第三条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 门规章规定的，不为公众所知悉、具有商业价值、能为权利人带来经济利益并 经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （经 2025 年 8 月 25 日，第三届董事会 2025 年第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等相关法律法规和《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或无 偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： （二）资助对象为公司合并报表范围内、持股比例超过 50%的控股子公司，且 该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司对外提供财务资助，应当与被资助对象等有关方签署协议，约定 被资助对象应当遵守的条件、财务资助的金额、期限、违约责任等内容。 第四条 公司应当充分保护股东的合法 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 控股子公司管理制度 （经 2025 年 8 月 25 日，第三届董事会 2025 年第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为促进规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 及控股子公司的规范运作和健康发展，合理有效地防范经营管理风险，保护投资 者合法权益，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《中集车辆（集团）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称控股子公司指公司持有其 50%以上股份，或者能够决定 其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第二章 控股子公司管理的基本原则 第三条 公司依据对控股子公司资产控制和上市公司规范运作要求，通过向 控股子公司委派或推荐董事、监事（如有，下同）及高级管理人员和日常监管等 途径行使股东权利，并负有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。 第九条 公司在控股子公司委派或推荐的高级管理人员应 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经2025年8月25日，第三届董事会2025年第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为提高中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）治理水 平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）等法律法规、公司股票上市地监管规则及《中集车辆（集团）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，为公司与 公司上市地证券交易所之间的联络人。法律、法规、《公司章程》及公司其他相关制 度对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员负责以公司名义办理信息 披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立信息披露事务管理部门，由董事会秘书负责管理。 第二章 选 任 第五条 董事会秘书应在可行的时间内取得深圳证券交易所颁发的董事会 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （经 2025 年 8 月 25 日，第三届董事会 2025 年第六次会议审议通过） 第一条 进一步规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 和《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 制定本工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证监会、公司股票上市地证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主 要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （经 2025 年 8 月 25 日，第三届董事会 2025 年第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公 平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管 理》等有关法律法规及《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息保 密工作负责人，信息披露事务管理部门为公司内幕信息的监督、管理、登记、披 露及备案的日常工作部门。 第三条 未经公司董事会或董事会秘书批准同意， ...

中集车辆（集团）股份有限公司 印章管理制度 （经 2025 年 8 月 25 日，第三届董事会 2025 年第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的印 章管理，保证印章安全、有效、合理使用，防范印章管理和使用中的不规范行为， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二章 印章适用范围 执行官（CEO）签名章刻制的式样和规格由首席执行官（CEO）确定；各部门章 的名称、式样和规格由人力共享中心统一确定，报首席执行官（CEO）或经首席 执行官（CEO）授权的副总裁批准；董事会用章的式样和规格由董事长确定。 第八条 刻制完毕的公司章，由人力共享中心指定专人领取；部门专用章及 各类公安局备案印章由部门指定人员到人力共享中心领取后，在《印章移交登记 表》"接收人"中签收。人力共享中心则需在《印章移交登记表》印章留样。 第四章 印章的使用权限及范围 第二条 本制度适用于公司及各部门印章的管理和使用。子公司、分公司可 参照执行。 第三条 本制度所指印章包括公司章、合同专用章、首席执行官（CEO）签 名章、财务专用章、各部门专用章、董事会用章等具有法律效力的印章。 第 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （经 2025 年 8 月 25 日，第三届董事会 2025 年第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及 董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号 ——股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件及《中集车辆（集团）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制 订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下的所有本公司股 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 证券投资管理制度 （经 2025 年 8 月 25 日，第三届董事会 2025 年第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）为规范证券 投资行为，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规及《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资包括新股配售或者申购、股票及存托凭证投资、 债券投资以及中国证监会、深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： (一)以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； (二)固定收益类或者承诺保本的投资行为； (三)参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； (四)以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持 有 3 年以上的证券投资； (五)以套期保值为目的进行的投资； (六)公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司 ...