中信建投证券股份有限公司 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：中环海陆 | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：谢顺利 | 联系电话：025-58965013 | | | | 保荐代表人姓名：徐小新 | 联系电话：021-68801551 | | | | 现场检查人员姓名：谢顺利、李天尧 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 现场检查时间：2024 年 月 日至 年 月 日 1 3 2024 1 5 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三 条所列）： | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 | √ | | | | 容等要件是否齐备，会议资料是 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-004 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开的第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十五次会议，分别审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 15,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起 不超过 12 个月。具体内容详见公司 2023 年 8 月 29 日披露于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》 （公告编号：2023-046）。 公司在规定期限内实际使用 10,000 万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资 金。截至 2024 年 1 月 18 日，公司已将上述用于暂时补充流动 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-003 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 二、本次变更人员的基本情况 （一）基本信息 签字注册会计师：王大凯，2021 年 1 月成为注册会计师，2018 年 7 月开始从事 上市公司审计，2021 年 1 月开始在大华执业，2023 年 12 月开始为本公司提供审计 服务；近三年签署上市公司审计报告情况：0 个。 （二）独立性和诚信记录 上述签字注册会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要 求的情形，最近三年内未受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。 符合定期轮换的规定，无不良诚信记录。 关于审计机构变更签字注册会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 21 日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，董 事会同意公司续聘大华会计师事务所（特殊普通 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：张家港中环海陆高端装备股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受张家港中环海陆高端装备 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司2024年第一次 临时股东大会（以下简称"本次会议"） 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投 票实施细则》《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于 2023 年第四季度可转债转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"中陆转债"（债券代码：123155）转股期系为 2023 年 2 月 20 日至 2028 年 8 月 11 日；初始转股价格为 31.80 元/股，最新转股价格为 31.76 元/股。 2、2023 年第四季度，共有 10 张"中陆转债"完成转股（票面金额共计 1000 元 人民币），合计转成 31 股"中环海陆"股票（股票代码：301040）。 3、截至 2023 年第四季度末，公司剩余可转换公司债券（以下简称"可转债"） 为 3,599,860 张，剩余可转债票面总金额为 359,986,000 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关 ...

证券代码：301040 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-002 债券代码：123155 债券简称：中陆转债 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间 现场会议开始时间：2024 年 01 月 02 日（星期二）下午 14:30 开始 网络投票时间：通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为：2024 年 01 月 02 日（星期二）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间；通过深圳证券交易 所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 01 月 02 日（星期二）上午 9:15-9:25， 9:30-11:30，下午 13:00-15:00。 出席现场会议的股东及股东代理人 7 人，代表公司有表决权的股份共计 42,640,800 股，占公司有表决权股份总数的 42.6406%； 2、现场会议召开地点：张家港市锦丰镇合兴 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2023-065 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 19 日以书面方式向全体监事发出召开第三届监事会第十七次会议通知，本次 会议于 2023 年 12 月 29 日以现场方式在公司会议室召开。应当出席本次会议的 监事 3 名，实际出席本次会议的监事 3 名，本次监事会由公司监事会主席卞继扬 先生召集。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》以 及《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》 公司第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延 期的议案》，监事会认为本次募投项目进度延期，是公司充分考虑了项目建设 ...

中信建投证券股份有限公司关于 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 部分募集资金投资项目进度延期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为张家港中环海陆高端装备 股份有限公司（以下简称"中环海陆"或"公司"）2022 年度公开发行可转换公司债券 并在创业板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对公司部分募集资金投 资项目延期事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2021]1869 号"文核准，并经深圳证券交易 所同意，公司于 2021 年 7 月向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 2,500 万股，每股 面值 1 元，每股发行价人民币 13.57 元。公司共募集资金人民币 339,250,000.00 元，扣 除发行费用人民币 58,880,2 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日 召开了第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十七次会议，会议审议通过了 《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在首次公开发行募集资金投资项 目"配套精加工生产线建设项目"和 2022 年度公开发行可转换公司债券募集资金投资 项目"高端环锻件生产线扩建项目"、"高温合金关键零部件热处理智能化生产线项目" 实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，结合目前募 投项目的实际进展情况，将上述项目的预定可使用状态日期分别调整至 2024 年 12 月 31 日、2024 年 8 月 31 日和 2025 年 8 月 31 日。本次部分募投项目进度延期不涉及变更募 集资金的用途及实施方式，不会对公司正常的生产经营和业务发展产生不利影响。本次 部分募投项目进度延期在董事会的审批权限范围内，无需提交股东大会审议。 ...

第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2023-064 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案获通过。 一、董事会会议召开情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 19 日以书面方式向全体董事发出召开第三届董事会第二十三次会议通知，本 次会议于 2023 年 12 月 29 日以现场结合网络视频方式在公司会议室召开。应当 出席本次会议的董事 8 名，实际出席本次会议的董事 8 名，本次董事会由公司董 事长吴君三先生召集。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国 公司法》以及《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》 公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于部分募集资 ...