培训人员：谢顺利 中信建投证券股份有限公司 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2023年度持续督导培训报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为张家 港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"中环海陆"或"公司"）2022 年公开发 行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对中环海陆进行了 2023 年度持续督 导培训，现将培训情况报告如下： 一、培训概述 培训时间：2023 年 12 月 19 日 培训方式：现场培训 参与培训人员：部分中环海陆董事、监事、高级管理人员以及中层管理人员 培训内容：中信建投证券培训人员结合相关案例，就上市公司信息披露相关规 定、上市公司董事、监事、高级管理人员行为规范、公司治理相关规定、上市公司 内幕信息管理等方面对中环海陆相关人员进行了培训。 二、上市公司的配合情况 保荐人本次持续督导培训的工作过程中，上市公司积极予以配合，保证了培训 工作的有序进行，达到了良好的效果。 三、本次持续督导培训的结论 本次培训促使培训对象加深了对中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所信 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2023-063 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"或"中环海 陆"）于 2023年 8月 28日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十 五次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及 确保资金安全的情况下，使用最高额不超过人民币 10,000.00 万元的暂时闲置募 集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，资金 在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。独立董事、保荐机构均发表了同 意意见。具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-045）。 公司近日使用闲置募集资金在授权范围内进行了有关现金管理，现就相关 事项公告如下： ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2023-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于调整公司第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 14 召开第三届董事会第二十二次（临时）会议，会议审议通过了《关于调整公司第 三届董事会审计委员会委员的议案》。现将相关情况公告如下： 根据中国证券监督管理委员会最新颁布的《上市公司独立董事管理办法》有关 规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，公司对董事 会审计委员会成员进行相应调整。公司董事、副总经理宋亚东先生不再担任公司第 三届董事会审计委员会委员职务，继续担任公司董事、副总经理职务。 为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立 董事管理办法》以及《公司章程》等规定，公司董事会推举董事闵平强先生担任第 三届董事会 ...

公司全体独立董事对本次事项发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司 在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。 蒋利顺先生的简历详见附件。 特此公告。 | 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2023-060 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于补选公司董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 14 召开第三届董事会第二十二次（临时）会议，会议审议通过了《关于补选公司董 事的议案》。现将相关情况公告如下： 由于公司第三届董事会原董事朱乾皓先生辞职，经公司董事长吴君三推荐，董 事会提名委员会审查，同意推荐蒋利顺先生为公司第三届董事会非独立董事候选人， 并提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议，任期自公司股东大会审议通过之日起 至第三届董事会任期届满之日止。 截至本公告披露日，蒋利顺先生未持有公司股票，与公 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一 名会计专业人士。 前款所称会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列 条件之一： （一）具备注册会计师资格； 独立董事制度 二零二三年十二月 第一章 总则 第一条 为进一步完善张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作，保护全体股东 特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规的规定以及《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》），制定本制度。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事对公司 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司独立董事关于 第三届董事会第二十二次（临时）会议相关事项的独立意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《张家港中环海陆高端 装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《张家港中环海陆高端装备 股份有限公司独立董事制度》（以下简称"《独立董事制度》"）等有关规定，我们 作为张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 着谨慎的原则，基于独立判断的立场，现就第三届董事会第二十二次（临时）会 议相关事项发表如下独立意见： 一、《关于补选公司董事的议案》的独立意见 本次公司非独立董事提名程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他 股东利益的情况。根据蒋利顺先生的个人履历，我们认为蒋利顺先生具备了相关 法律法规和《公司章程》规定的任职条件，未发现有《中华人民共和国公司法》 《公司章程》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2023-062 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 12 月 14 日召开的第三届董事会第二十二次（临时）会议决议，公司定于 2024 年 1 月 2 日（星期二）召开 2024 年第一次临时股东大会，现将本次股东大会有关事 项通知如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第二十二次（临时）会议 审议通过了《关于提请召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，决定召开 2024 年第一次临时股东大会。本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议召 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第三届董事会第二十二次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日以网络通信、书面结合的形式向全体董事发出召开第三届董事会第二十 二次（临时）会议通知，本次会议于 2023 年 12 月 14 日以现场结合网络视频方 式在公司会议室召开。应当出席本次会议的董事 8 名，实际出席本次会议的董事 8 名，其中委托出席董事 1 名（董事闵平强先生因工作原因未能亲自出席本次会 议，委托吴剑先生代为出席并行使表决权）。本次董事会由公司董事长吴君三先 生召集。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》以及 《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 具体内容详见同日在 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二零二三年十二月 第一章 总则 第一条 为强化张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的功能，提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，加强董事会对公司经营 管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《张 家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、及其他有关法律 法规的规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设立的专门工作机构，是由董事组成的委员会， 主要负责内、外部审计的沟通和评价，财务信息及其披露的审阅，重大决策事项监督和检 查工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事占半数以上，委员中至少有一名会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2023-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于不向下修正"中陆转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至 2023 年 10 月 27 日，张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简 称"公司"）股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价 低于当期转股价格的 85%的情形，触发"中陆转债"转股价格的向下修正条款。 2、2023 年 10 月 27 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了 《关于不向下修正"中陆转债"转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修 正"中陆转债"转股价格，且在未来六个月内（即 2023 年 10 月 28 日至 2024 年 4 月 27 日），如再次触发"中陆转债"转股价格的向下修正条款，亦不提出向下修正 方案。自 2024 年 4 月 28 日起算，若再次触发"中陆转债"转 ...