对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民 法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 相关法律法规及《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）之规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供保证、抵押、质押或其 他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的持股比例超 过 50%的子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。公司控股子公司对外担保， 视同公司行为，其对外担保应按本制度执行。 第三条 公司董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规 或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 对外担保管理制度 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制担保风险。公司 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 股东会议事规则 二零二五年七月 第一章 总则 第一条 为规范张家港中环海陆高端装备股份有限公司(以下简称"公司")的 运行，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")等相关法律、 法规、规范性文件和《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的规定，制定《张家港中环海陆高端装备股份有限公司股东会 议事规则》(以下简称"本规则")。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （十二）审议批准变更募集资金用途事项； （十三）审议股权激励计划和员工持股计划； （十四）对因《公司章程》第二十三条第一款第(一)项、第(二)项规定的情形 收购本公司股份作出 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"） 可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务， 保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《可转换公司债券管理办法》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所规范性文件的有关规定和《张家港中 环海陆高端装备股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），并结合公司的 实际情况，特制订本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《张家港中环海陆高端装 备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"可 转债募集说明书"）约定发行的可转换公司债券（以下简称"本次可转债"或"可 转债"）。债券持有人为通过认购、交易、受让或其他合法方式取得本次可转债 的投资者。 第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会 议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法 进行审议和表决。 第四条 债券持有人会议根据本规 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 对外投资管理制度 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范张家港中环海陆高端装备股份有限公司(以下简称"公司") 的对外投资决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策过程的科学、规 范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》等相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司对外投资应服从公司制定的发展战略，遵循合法合规的原则，合 理配置资源，有效控制投资风险，创造良好的经济效益。 第三条 本制度所称对外投资是指公司为了获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、债权、以及经评估后的实物资产或无形资产等作价出资，对外进 行各种形式的投资活动，包括但不限于下列行为： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资(设立全资子公司除外)； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资(增资全资子公司除外)； （四）公司经营性项目及资产投资； （五）股票、基 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 子公司管理制度 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"） 对子公司的管理，维护公司和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件和《张家港中环海陆高 端装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司控股或实际控制的公司，包括： 第四条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对子公司的 组织、资源、资产、投资和运作等进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风 险能力。 （一）全资子公司； 第五条 公司对子公司主要从章程制定、组织管理、人事、财务、经营决策、 信息管理、审计检查与监督、绩效考核与激励约束等方面进行管理。同时，公司 还负有对子公司指导、监督和提供相关服务的义务。 （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股 50%以上或派出 董事占其董事会绝大多数席位（控制其董事会）的子公司； 1 （三） 公司持股虽未达到 50%但通过协议或其他安排能够实际控制 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 章程 二〇二五年七月 | 第一章 | | 总则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 8 | | 第一节 | | 股东 8 | | 第二节 | | 股东会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东会的召集 15 | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 17 | | 第五节 | | 股东会的召开 18 | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | | 董事会 27 | | 第一节 | | 董事 27 | | 第二节 | | 董事会 30 | | 第三节 | | 独立董事 36 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 39 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 41 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 44 | | 第一节 | | 财务会计制度 44 | | 第二节 | | ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年七月 第一章 总则 第一条 为规范张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 修订）》及其他 有关法律、法规和规范性文件以及《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权 证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司 实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格依照有关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的规定，对募集资金进行严格管理、规范使用，并对 募集资金的管理和使用情况依法、如实披露。 第四条 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为规范张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公 司"）与各关联方发生的关联交易行为，维护公司及公司全体股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《张家港中环海陆高端 装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，制订本制度。 第二条 公司合并报表范围内的子公司与公司关联方发生的关联交易，适 用本制度规定。公司与合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司 之间发生的交易，不适用本制度规定。 第二章 关联方与关联交易 第三条 关联关系主要是指在公司财务和经营决策中，关联方直接或间接 控制或施加影响的方式和途径，主要包括关联方与公司之间存在的股权关系、人 事关系、管理关系及商业关系。关联方包括关联法人、关联自然人。 关联交易是指公司及公司实际控制的公司与关联方之间发生的转移资源或 义务的事项。关联交易包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年七月 第一章 总则 第一条 为明确张家港中环海陆高端装备股份有限公司(以下简称"公司")、董 事会的职责和权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有 序运作，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")等相关法律、法规、规范性文件和《张 家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定， 制定《张家港中环海陆高端装备股份有限公司董事会议事规则》(以下简称"本规 则")。 第二条公司设立董事会，董事会由股东会选举产生，受股东会委托，负责经营 管理公司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股东会负责，执行股东会的决 议。 第三条本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召集、 召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 董事会由 6 名董事组成，其中职工董事 1 名，独立董事 2 名。公司董 事会、单独或者合并持有公司已发行股份百分之一以上的股东可以提出独立董事候 选人，并经股东会选举决定。 第五条 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二零二五年七月 第一章 总则 第一条 为强化张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的功能，提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，加强董事会对公司经营 管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《张 家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、及其他有关法律 法规的规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设立的专门工作机构，是由董事组成的委员会， 主要负责内、外部审计的沟通和评价，财务信息及其披露的审阅，重大决策事项监督和检 查工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事3名，委员中至少有一名独立董事为符合有关规定的 会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董 ...