深圳市金百泽电子科技股份有限公司 内部审计制度 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及 《深圳市金百泽电子科技股份有限公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、公司 财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 第三条 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财经管理部门的领导之下， 或者与财经管理部门合署办公。 第四条 内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第七条 内部审计部门应当履行下列主要职责： 第五条 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影 响的参股公司应当配合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工 作。 第二章 审计职责 第六条 审计委员会在指导和监督 ...

深圳市金百泽电子科技股份有限公司 章程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 4 | | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | | | 第三节 股份转让 6 | | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | | 第一节 | 股东 7 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | | | 第三节 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | 董事 | 23 | | 第二节 董事会 | | 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 32 | | 第七章 | 监事会 | 33 | | | 第一节 监事 | 33 | | | 第二节 监事会 | 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 36 | | 第一节 | 财务会计制度 | ...

证券代码：301041 证券简称：金百泽 公告编号：2023-052 修订前 修订后 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案 的方式提请股东大会表决。 （一）董事的提名方式和程序为： 1.董事候选人由董事会或者单独或合计持 有公司 3%以上股份的股东提名，独立董事 候选人由董事会、监事会、单独或者合并持 有公司已发行股份 1%以上的股东提名，经 股东大会选举产生。 …… 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的 方式提请股东大会表决。 （一）董事的提名方式和程序为： 1.董事候选人由董事会或者单独或合计持有公 司 3%以上股份的股东提名，独立董事候选人 由董事会、监事会、单独或者合计持有公司已 发行股份 1%以上的股东提名，经股东大会选 举产生。依法设立的投资者保护机构可以公开 请求股东委托其代为行使提名独立董事的权 利。 …… 第一百〇一条 董事可以在任期届满以 前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面 辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情 况。 第一百〇一条 董事可以在任期届满以前 提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职 报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职将导致公司董事会成员低于 ...

深圳市金百泽电子科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》（以 下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《深圳 市金百泽电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准、 授权，任何人无权以公司名义签 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者 （以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司 和投资者之间长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《深圳市金百泽电子科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2023年12月） 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法 ...

深圳市金百泽电子科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2023年12月） （一） 公司董事会秘书和董事会办公室； （二） 公司董事和董事会； （三） 公司监事和监事会； （四） 公司高级管理人员； （五） 公司各部门以及各子公司、分公司的负责人； （六） 公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的大股东及一致行动人； （七） 其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，促进公司依法规 范运作，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号— —信息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理指引》"）等有关法律、 法规、规章、规范性文件及《深圳市金百泽电子科技股份有限公司章程 ...

第一章 总 则 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 提供财务资助管理制度 （2023 年 12 月） 第一条 为规范深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《深圳市金百泽电子科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称"提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人 及其控股子公司等关联人提供财务资助。 第二章 提供财务资助的审批权限及审批程序 第四条 公司提供财务 ...

深圳市金百泽电子科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为强化深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公 司内部控制制度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《深 圳市金百泽电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，公司设置董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"）。 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会特制订本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的负责公司内、外部审计的沟通、监督和 核查工作的专门机构。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本细则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 1 应为会计专业人士，负责召集和主持审计委员会会议；召集人由董 ...

深圳市金百泽电子科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2023 年 12 月） 1 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的负责制定、管理与考核公司董 事及高级管理人员薪酬制度的专门机构，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员构成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中至少包括两名独立董事。 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一 提名，并由董事会会议选举产生。 第四条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召 集和主持提名委员会会议；召集人由董事长提名并经董事会审议通过产生。 第五条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。在该任期内，如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 并由公司根据本细则第三条、第四条的规定补足委员人数。 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简 称 "公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 ...

深圳市金百泽电子科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。出现《公司章程》规定的应当召开临时股 东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 第一条 为规范深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市 公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《深圳市金百泽电 子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东大会是公司的权力机构，应按《公司法》等法律法规及《公司章程》的 规定依法行使职权。 第四条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常 ...