深 圳市 金 百泽 电 子科 技 股份 有 限公 司 审 计报 告 天 职业 字 [2024]11576 号 目 录 审 计 报 告 1 2023 年度财务报表 7 2023 年度财务报表附注 19 审计报告 天职业字[2024]11576 号 深圳市金百泽电子科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"金百泽"）财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 金百泽 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于金百泽，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取 的审计 ...

爱建证券有限责任公司 关于深圳市金百泽电子科技股份有限公司 使用闲置自有资金购买理财产品、固定收益凭证及国债逆回购 的核查意见 爱建证券有限责任公司（以下简称"爱建证券"或"保荐机构"）作为深圳市金百 泽电子科技股份有限公司（以下简称"金百泽"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》等有关规定，对金百泽拟使用闲置自有资金购买理财产品的事项进行了核 查，具体情况如下： 一、投资情况概述 （一）投资目的 为提高资金使用效率，增加资金收益，在不影响公司及控股子公司正常经营的 情况下，利用闲置自有资金购买理财产品、固定收益凭证及国债逆回购，有利于增 加公司现金资产收益，为公司与股东创造更大的利益。 （二）投资金额 公司及控股子公司拟使用不超过人民币 15,000 万元（含本数）闲置自有资金购 买安全性高、流动性好的低风险类理财产品、固定收益凭证及国债逆回购。在上述 额度内，资金可以 ...

深圳市金百泽电子科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 深圳市金百泽电子科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 ...

证券代码：301041 证券简称：金百泽 公告编号：2024-017 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过 了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股 东大会审议，现将具体情况公告如下： 二、利润分配预案的合法性、合规性 上述利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关 事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《公司章 程》及《公司未来三年分红回报规划》等规定，综合考虑了公司的经营发展及广 大投资者的利益，有利于全体股东共享公司经营成果，具备合法性、合规性及合 理性。 三、履行的审议程序及相关意见 （一）董事会审议情况 公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案 的议案》，董事会认为：2023 年度利润分配预案符合 ...

深圳市金百泽电子科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》和深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求， 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履职情况评估及审计委员会履行监督职责的情况汇报 如下： 一、2023年度会计师事务所基本情况 证券代码：301041 证券简称：金百泽 公告编号：2024-030 在审计过程中，天职国际制订并实施了合理的审计工作方案和工作计划，执 行了有效的质量管理措施，并就审计项目组架构、审计范围、审计时间表、重大 审计风险、重点关注的审计事项等事项与公司管理层和 ...

证券代码：301041 证券简称：金百泽 公告编号：2024-014 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 9 日召开了第五届董事会第十次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关 于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购 公司人民币普通股（A 股）股票，回购的公司股份用于实施员工持股计划或股权 激励计划。 1、公司未在下列期间内回购股票： （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项 发生之日或者在决策过程中至依法披露之日内； （2）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。 2、公司以集中竞价交易方式回购股份符合下列要求： （1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格； （2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨 跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托； 本次回购的资金总额不低于人民币3,000万元且不超过人民币6,000万元（ ...

证券代码：301041 证券简称：金百泽 公告编号：2024-013 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 9 日召开了第五届董事会第十次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关 于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购 公司人民币普通股（A 股）股票，回购的公司股份用于实施员工持股计划或股权 激励计划。 特此公告。 本次回购的资金总额不低于人民币3,000万元且不超过人民币6,000万元（均 含本数），回购价格不超过 29.00 元/股（含本数），具体回购价格、资金总额以 实际回购的价格及资金总额为准。拟回购股份的实施期限自公司董事会审议通过 回购方案之日起 12 个月内。回购方案实施期间，公司股票因筹划重大事项连续 停牌十个交易日以上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及深 圳证券交易所规定的最长期限。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 11 日及 3 月 1 4 日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案 的公告》（公告编号：2 ...

证券代码：301041 证券简称：金百泽 公告编号：2024-010 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和 前十名无限售条件股东持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月9 日召开了第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关 于回购公司股份方案的议案》，有关本次回购股份事项的具体情况详见公司于 2024年3月11日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购 公司股份方案的公告》（公告编号：2024-009）。 根据《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第9号—回购股份》等相关规定，现将董事会公告回购股份方案决议前一个交易 日（即2024年3月8日）登记在册的公司前十大股东和前十大无限售条件股东的名 称及持股数量、比例情况公告如下： 一、董事会公告回购股份决议前一个交易日（即2024年3月8日）登记在册 的前十名股东持股情况 | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股 ...

证券代码：301041 证券简称：金百泽 公告编号：2024-011 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金 以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股 A 股股份（以下简称"本次回购"）， 用于实施员工持股计划或股权激励计划。 1、回购股份方案的基本情况 （1）拟回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）股票。 （2）拟回购股份的用途：在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励计 划；若公司未能在披露回购结果暨股份变动公告后三年内将回购股份用于上述用 途，则公司回购的股份将依法予以注销。如国家对相关政策作调整，则相关回购 方案按调整后的政策实行。 （3）拟回购股份的价格区间：不超过 29.00 元/股（含本数）。若在回购实 施期限内，公司发生资本公积金转增股本、派送股票或现金红利等除权除息事项， 自股价除权除息之日起，相应调整回购股份价格上限。 （2）本次回购股份方案存在因发生对公司股票交易价格产生重大影响的重 大事项或公 ...

证券代码：301041 证券简称：金百泽 公告编号：2024-007 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。 三、备查文件 （一）审议通过《关于回购公司股份方案的议案》 经审议，董事会认为：公司本次回购公司股份方案符合《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股份回购规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关法律法规的规定，本 次回购的股份拟用于实施员工持股计划或股权激励计划，有利于进一步完善公司 长效激励机制，充分调动公司管理人员和核心骨干的积极性，有利于公司的长远 发展。本次回购股份不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大不利影响。本 次回购方案的实施不会导致公司控制权发生变化，不影响公司的上市地位，回购 实施完成后公司的股权分布符合上市的条件。 公司独立董事召开了独立董事专门会议，对《关于回购公司股份方案的议案》 进行审议。经审核，独立董事认为：公司本次回 ...