证券代码：301048 证券简称：金鹰重工 公告编号：2024-009 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：公司董事会。公司第二届董事会第 5 次会议审议通过《关于提 请召开公司 2023 年度股东大会的议案》，决议召开本次股东大会。 （三）会议召开的合法、合规性：根据公司第二届董事会第 5 次会议决议，本次股东大 会会议召开符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 （四）会议召开日期和时间： 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 28 日（星期二）下午 15:00。 金鹰重型工程机械股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 2、网络投票时间：2024 年 5 月 28 日（星期二）。 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 28 日上午 9:15— 9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所 ...

金鹰重型工程机械股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年，公司监事会根据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》及有关法律、法 规规定，认真履行监督职责，对公司依法运作、财务管理和关联交易等事项行使了监督检查 职能，公司监事会在维护公司整体利益、股东合法权益、建立健全法人治理结构等方面发挥 了应有的作用。监事会认为公司董事及其他高管能尽职尽责，认真执行董事会和股东大会的 决议，不存在违反法律法规、公司章程和损害公司利益的行为。现将2023年度监事会工作情 况报告如下： 一、2023年度监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了6次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》 《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，全体监事均亲自出席了各次会议，并对提交 监事会的全部议案进行了认真审议，具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 通过的议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 1. 《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》； | | | | | 2. 《关于公司2022年度财务决算报告的议案》； | | | | | 3. 《关于公司2023年 ...

天风证券股份有限公司 关于金鹰重型工程机械股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券""保荐机构"）作为金鹰重型 工程机械股份有限公司（以下简称"金鹰重工""公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对金鹰重 工 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、内部控制评价工作情况 报告期内，公司依据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》 以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引》等相关规定，对公司的内部控制 体系进行持续改进、优化，以适应不断变化的外部环境及内部管理要求。 （一）内部控制评价的范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。本次纳入评价范围的主要单位包括：金鹰重型工程机械股份有限公司、 全资子公司及控股子公司，纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资 产总额的 1 ...

金鹰重型工程机械股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）根据《企业内部控 制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规 范体系"），结合内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对 公司截止2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要申明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于经营情况的变化可能导致内部控制变得 不恰当， ...

金鹰重型工程机械股份有限公司 股东大会议事规则 （第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为规范金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及有 关法律法规和《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定， 制订本规则。 第二条 股东大会由公司全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依照法律、行政 法规、规章、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会的召集 第六条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。 对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》 的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东 ...

公司在总结、分析 2023 年的经营情况，结合公司战略发展目标、2024 年度的总体经营 规划和现时生产经营能力，充分考虑公司业务的可持续发展的前提下，同时剔除市场、政策 等诸多因素影响带来的不确定性，遵循现行法律、法规和企业会计准则，本着客观、稳健、 慎重的原则对 2024 年的经营情况进行预测并编制，本预算报告包括公司及下属子公司。 三、基本假设 四、2024 年度经营目标 金鹰重型工程机械股份有限公司 2024 年度财务预算报告 特别提示：本预算为公司 2024 年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司 2024 年 度盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、公司全体员工的努力等多种因素影响，存在一 定的不确定性，请投资者特别注意！ 一、预算编制说明 本预算报告是以经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司 2023 年度财务报 告为基础，综合分析公司的市场和业务拓展计划以及政策变动、行业形势、市场需求等因素 对预期的影响，并考虑公司现时经营能力的前提下，谨慎地对 2024 年度经营情况进行预测并 编制。 二、公司预算编制基础 2024 年 4 月 19 日 1 / 1 （一）公司所遵循的国家和地 ...

金鹰重型工程机械股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能，进一 步完善金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，保护中小股东及 利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《办 法》）等法律法规、规范性文件以及《金鹰重型工程机械股份有限公司公司章程》（以下简 称《公司章程》）《金鹰重型工程机械股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定并结合 公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司 章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委 ...

金鹰重型工程机械股份有限公司 （第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为规范金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理， 规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 民法典》等有关法律、法规、规范性文件及《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，并参考《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》，制订本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对债权人所负的债务 提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形 式包括保证、抵押及质押。 第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为，须按 程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司股东大会或董事会的批准，公司不得对外提供担 保。 第二章 对外担保应当遵守的规定 第四条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括：财务负责 人及其下属财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负 ...

天风证券股份有限公司 关于金鹰重型工程机械股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证券监督管理 委员会 2021 年 6 月 16 日"证监许可[2021]2062 号"文核准，首次公开发行人民 币普通股（A 股）133,333,400 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为人民币 4.13 元/股，募集资金总额为人民币 550,666,942.00 元，扣除发行费用（不含增值 税）人民币 50,633,012.51 元后，募集资金净额为人民币 500,033,929.49 元。安永 华明会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 8 月 13 日对公司募集资金的到 位情况进行了审验，并出具了安永华明（2021）验字第 61483325_C01 号验资报 告。公司对募集资金进行专户管理。 （二）募集资金以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 1、以前年度已使用金额 截止 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结存情况如下： | | 项目 | 金额 ...

Financial Performance - The total operating revenue for 2023 was ¥3,058,667,326.39, a decrease of 6.18% compared to ¥3,260,146,695.61 in 2022[21] - The net profit attributable to shareholders was ¥295,667,256.79, down 2.17% from ¥302,212,371.11 in the previous year[21] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥282,361,636.91, a decline of 4.33% from ¥295,140,705.65 in 2022[21] - The cash flow from operating activities showed a significant increase to ¥341,125,560.98, compared to a negative cash flow of ¥85,882,824.13 in 2022, marking a 497.20% improvement[21] - The total assets at the end of 2023 reached ¥5,002,513,840.95, reflecting a growth of 7.68% from ¥4,645,837,422.62 in 2022[21] - The net assets attributable to shareholders increased by 12.28% to ¥2,481,079,225.20 from ¥2,209,707,861.81 in the previous year[21] - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.55, a decrease of 3.51% compared to ¥0.57 in 2022[21] - The weighted average return on equity was 12.62%, down from 14.54% in 2022[21] Cash Flow and Investments - The company reported a significant improvement in cash flow from operating activities, indicating better operational efficiency and financial health[21] - The company has a remaining balance of CNY 9,325.35 million in its fundraising account as of December 31, 2023, after utilizing CNY 41,261.34 million of the raised funds[101] - The company has committed to investing CNY 18,548 million in the acquisition of a 100% stake in a repair company, with 100% of the investment completed[103] - The company raised a total of 500.03 million yuan from its initial public offering, which is less than the planned amount of 1,247.40 million yuan[104] - The company has not utilized any idle raised funds for other purposes during the reporting period[106] Research and Development - The company increased its R&D personnel from 82 in 2022 to 136 in 2023, representing a growth of 65.85%[90] - R&D personnel now account for 21.62% of the total workforce, up from 12.75% in the previous year, indicating a strategic focus on innovation[90] - The total R&D investment for 2023 was approximately ¥86.98 million, a decrease from ¥109.42 million in 2022, reflecting a shift in resource allocation[90] - The company is developing a new generation of rail grinding vehicles to enhance dust collection efficiency and reduce manual labor requirements[88] - The company is also working on a full-section efficient screening machine to meet the urgent demand for intelligent track maintenance solutions[88] Market Position and Strategy - The company operates within the high-end equipment manufacturing sector, specifically in the railway transportation equipment manufacturing industry[30] - The company is positioned to benefit from the increasing demand for rail transport due to sustained economic growth and urbanization[39] - The company has established strategic partnerships with renowned institutions and suppliers, including China Railway Scientific Research Institute and Palfinger[65] - The company plans to deepen market expansion efforts, targeting both domestic and international markets while enhancing user satisfaction and service quality[115] - The company aims to enhance its product competitiveness to increase market share in national rail, urban rail, and overseas markets[128] Regulatory Compliance and Governance - The company has not reported any discrepancies between financial reports prepared under international and Chinese accounting standards[24] - The company has not classified any non-recurring income items as recurring, maintaining compliance with regulatory definitions[28] - The governance structure complies with relevant laws and regulations, ensuring independent operation from its controlling shareholder[145] - The company maintains a commitment to transparent information disclosure, ensuring all shareholders have equal access to information[150] - The board of directors includes members with diverse backgrounds, ensuring a wide range of expertise in decision-making[165] Environmental Responsibility - The company has complied with all relevant environmental protection laws and standards during its operations[194] - A new pollution discharge permit was obtained, valid from September 3, 2023, to September 2, 2028[195] - The company has established dedicated EHS management institutions and assigned specialized environmental management personnel to ensure compliance with environmental regulations[198] - The company has invested in environmental protection measures to ensure continuous compliance with pollutant discharge standards[200] - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[200] Employee Engagement and Management - The company emphasizes a cash dividend policy, aiming to distribute at least 10% of the distributable profit in cash annually, with a cumulative distribution of at least 30% over any three consecutive fiscal years[180] - The company has established a comprehensive training mechanism, focusing on pre-job training, job adaptability training, and business skill enhancement training for new employees and management[177] - The company has a total of 41 employees with a master's degree or higher, highlighting its investment in skilled labor[175] - The company is committed to enhancing employee satisfaction and income growth, aiming for employee income to exceed the average growth rate of the group[110] - The company has implemented a compensation and assessment committee to oversee the remuneration of senior management[164]