金鹰重型工程机械股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 1/44 金鹰重型工程机械股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，加强党对公司的全面领导，完善公司治理体 系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）等有关规定，并结合《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《中国共产党章程》，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以发起方式设立，在湖北省襄阳市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统 一社会信用代码914206001793145000。 第三条 公司于2021年6月16日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 注册后，首次向社会公众发行人民币普通股13,333.34万股，于2021年8月18日在深圳证券 交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：金鹰重型工程机械股份有限公司 英文全称：Gemac Engineering Machinery Co., L ...

第一章 总 则 金鹰重型工程机械股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一条 为了强化金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的公司治理，提 高公司的运行透明度，加强和规范公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的 信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系， 提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件以及《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），结合公司的实际情况，特制定本制度。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为 中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 1/8 投资者关系管理制度 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 ...

内部控制制度 金鹰重型工程机械股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范金鹰重型工程机械股份有限公司内部控制，提高公司经营管理 水平和防范风险能力，促进公司可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《企业内部控制基本规范》等 法律法规及规范性文件，参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会（含董事会审计委员会）、高级管理人 员和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理 合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现 发展战略。 第二章 内部控制的总体要求 第三条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： 1. 全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位 的各种业务和事项。 2. 重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领 ...

对外投资管理制度 （2）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （3）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以 上的证券投资； （4）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 金鹰重型工程机械股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为， 提高投资效益，规避对外投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，依照《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、规章及《金 鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所称对外投资是指： 1. 对外股权投资，是指公司和其他法人实体新组建公司、购买其他法人持有的股权或 对其他公司进行增资，从而持有其他公司股权所进行的投资。 2. 风险投资，是指公司进行证券及衍生品投资。证券投资，包括新股配售或者申购、 证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财以及本所认定的其他投 ...

独立董事专门会议工作细则 金鹰重型工程机械股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半数同意后， 方可提交董事会审议： 第一章 总 则 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能，进一 步完善金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，保护中小股东及 利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《办法》）等法 律法规、规范性文件以及《金鹰重型工程机械股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章 程》）《金鹰重型工程机械股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定并结合公司实际情况， 制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 公司董事会秘书和战 略规划部负责与公司独立董事的工作联络，以及独立董事专门会议的日常工作事务、会议组 织、材料准备和档案管理等日常工作。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或间接利害 ...

内幕信息知情人登记管理制度 金鹰重型工程机械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理， 做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、规章和《金鹰重型工程机械股份有限公司章 程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，负责按照本规定和证券交易所相关规则要 求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，公 司董事长为主要责任人，董事会秘书为内幕信息管理工作的具体负责人，当董事会秘书不能 履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书此项职责，战略规划部是负责公司信息披露、 投资者关系管理等工作的日常办事机构。 第三条 ...

总经理工作细则 金鹰重型工程机械股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为完善公司治理结构，明确总经理的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律法规、规章及《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理对董事会负责， 执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第三条 公司设总经理 1 人，并根据需要设副总经理（总经济师、总工程师、总会计师） 6 人。 公司总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘，总经理全面负责公司日常经营运作和控 制管理，对董事会负责；公司副总经理（总经济师、总工程师、总会计师）由总经理提名， 董事会聘任或解聘。 第四条 总经理每届任期为三年，可连聘连任。 第五条 公司人员应当独立于控股股东。公司的高级管理人员在控股股东不得担任除董 事以外的其他行政职务。 第六条 总经理任职资格： 1. 具有丰富的经济理论知识、管理知识及较强的经营管理能力； 2. 具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局的能力； 3. 具有一定年限的企业管 ...

子公司管理制度 金鹰重型工程机械股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）对控股公司（以 下统称"子公司"）的管理，促使子公司规范运作，维护股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度部分用语含义为： 1. "子公司"，是指公司依据法律、法规及其他规范性文件，设立或通过其他途径取 得其股份、全资或者控股的有限责任公司或股份有限公司。 2. "全资子公司"，是指公司持有其 100%股份/股权的公司。 3. "控股子公司"，是指公司持有其 50%以上股份/股权，或者持有其股份/股权在 50% 以下但能够实际控制的公司。 4. "参股公司"，是指公司持有其 50%以下股份/股权，且在该公司的经营与决策活动 中不具有控制性影响的公司。 5. "子公司管理"，是指公司作为股东，对子公司设立、运营及退出等过程中与股东 权利有关事务的管理行为。 6. "股东派出人员"，是指由公司委派（推荐）到子公司中的股东代表、董事、高级 管理人 ...

关联交易管理制度 金鹰重型工程机械股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易，保 证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，保证公司与关联人之间的 关联交易符合公正、公平、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》以及《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》，并结合公司实际情况，制订本制度。 关联交易管理制度 9. 研究与开发项目的转移； 10. 签订许可协议； 11. 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性， 保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 关联交易应遵循以下基本原则： 第二章 关联交易、关联人及关联关系 第三条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 ...

董事会提名委员会工作细则 金鹰重型工程机械股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确董事会提名委员会（以下简称"委员会"）的职责，规范公司董事、高 级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制订公司董事、高级管理 人员选择标准、程序，并依照该标准、程序及中国证监会、《公司章程》有关规定，公正、 透明地向董事会提出相关候选人。 第三条 提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定；控股股东在无 充分理由或可靠证据的情况下，应充分尊重提名委员会的建议，否则，不能提出替代性的董 事、高级管理人员人选。 第五条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第六条 委员会委员的提名方式包括以下三种： 1. 由董事长提名； 2. 由二分之一以上独立董事提名； 3. 由全体董事的三分之一以上提名。 提名委员会委员由董事会选举产生。 ...