第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断关系的董 事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或者个人的 影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 金鹰重型工程机械股份有限公司 独立董事工作制度 （第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》 ...

天风证券股份有限公司 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 | 是 | | 致 | | | 4．公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 次 2 | | （2）列席公司董事会次数 | 次 8 | | （3）列席公司监事会次数 | 次 6 | | 5．现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 1 次 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 | | （3）现场检 ...

金鹰重型工程机械股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--- -创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》等规章制度的规 定，切实履行股东大会赋予的董事会职责，勤勉尽责地开展各项工作，推动公司持续稳定健 康发展。现将公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、2023 年度公司主要经营情况 2023年，公司围绕年度经营计划及目标，有序开展各项工作，各项业务稳步推进，经营 业绩具体情况如下。 2023年度，公司实现营业收入305,866.73万元，同比下降6.18%；营业利润33,549.64万 元，同比下降2.04%；净利润29,641.02万元，同比下降1.92%，归属于母公司所有者的净利 润为29,566.72万元，同比下降2.17%。归属于上市公司股东的所有者权益248,107.92万元， 同比增长12.28%；实现基本每股收益0.55元/股。 二、2023 年度董事会日常工作情况 （一）董事会会议情况 2 ...

天风证券股份有限公司 关于金鹰重型工程机械股份有限公司 公司已于 2023 年 4 月 20 日和 2023 年 5 月 18 日召开了第一届董事会第 23 次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过《关于 2022 年度日常关联交易执行情 况及 2023 年度日常关联交易预计的议案》。独立董事已发表了事前认可意见和同 意的独立意见。关联董事已回避表决；关联股东中国铁路武汉局集团有限公司、 中国铁路设计集团有限公司、中国铁道科学研究院集团有限公司在股东大会上回 避表决。 2024 年 4 月 19 日，公司召开第二届董事会第 5 次会议、第二届监事会第 4 次会议，审议通过了《关于 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关 联交易预计的议案》。关联董事张伟、肖绪明、宋鸿娟、李波、田新宇回避表决。 独立董事已经召开独立董事专门会议并发表了明确的同意意见。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，股东中国铁路武汉局集团 有限公司、中国铁路设计集团有限公司、中国铁道科学研究院集团有限公司将在 1 股东大会上回避表决。 （二）预计日常关联交易类别和金额 2023 年日常关联交易确认及 2 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2023年度 金鹰重型工程机械股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70071222_C02号 金鹰重型工程机械股份有限公司 金鹰重型工程机械股份有限公司董事会： 我们接受委托，审计了金鹰重型工程机械股份有限公司的2023年度财务报表，包 括2023年12月31日的合并及公司的资产负债表，2023年度的合并及公司的利润表、股 东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注，并于2024年4月19日出具了编号为安永 华明（2023）审字第70071222_C01号的无保留意见的审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，金鹰重型工程机械股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是金鹰重型工程机械股份 有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计金鹰重型工程机械股份有限公司 2023年度财务报表时所复核的会计资料和经审计财务报表的相关内容进行了核对，在 所有 ...

证券代码：301048 证券简称：金鹰重工 公告编号：2024-003 金鹰重型工程机械股份有限公司 第二届董事会第 5 次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 5 次会议于 2024 年 4 月 8 日以电话、书面、电子邮件等形式发出会议通知，2024 年 4 月 19 日以现场与视频 参会同时进行的形式召开。会议应出席董事 9 名，实际出席 9 名（其中独立董事 3 名）。本 次会议的召开与表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议由董事长张伟先 生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。经与会董事充分讨论，会议以记名投票方式 通过以下决议： 一、会议审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》： 公司董事会已就 2023 年度工作进行了分析总结。在本次会议上，公司独立董事汤湘希 先生、赵章焰先生及骆纲先生分别向董事会提交了《独立董事 2023 年度述职报告》，将在公 司 2023 年年度股东大会上进行述职。 表决结果：赞成 9 票，反对 0 票， ...

金鹰重型工程机械股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为金鹰重型工程机械股份有限公司独立董事，2023 年度严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号----创业板上市公司规范运作》等法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定和要求， 全面履行了独立董事的职责，围绕维护公司集体利益，恪尽职守、勤勉尽责，认真了 解公司的运作情况，审议董事会各项议案，对相关事项发表了公正、客观的独立意见， 充分发挥了独立董事的参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，切实维护了公司的规 范化运作及股东的整体利益，尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履职情况报告 如下： 一、独立董事基本情况 公司2023年6月9日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于董事会换 届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，选举本人继续担任公司第二届 董事会独立董事。具体个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 赵章焰，男，1963年7月出生，博士学历。现任武汉理工大学物流工程学院港口 机械工 ...

金鹰重型工程机械股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履 行监督职责情况的报告 金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》等规定和要求，本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及 履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于 1992 年 9 月成立， 2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事 务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以 来注重人 ...

金鹰重型工程机械股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 2023年度 金鹰重型工程机械股份有限公司 目 录 页 次 一、 2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 1 - 2 | | | 1 募集资金存放与使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70071222_C01号 金鹰重型工程机械股份有限公司 金鹰重型工程机械股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的金鹰重型工程机械股份有限公司2023年度募集资金存放 与使用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指南编制募集资金专 项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 是金鹰重型工程机械股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基 础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作， 以对募集资金专 ...

证券代码：301048 证券简称：金鹰重工 公告编号：2024-007 金鹰重型工程机械股份有限公司 关于公司 2023 年日常关联交易确认及 2024 年日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司已于 2023 年 4 月 20 日和 2023 年 5 月 18 日召开了第一届董事会第 23 次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过《关于 2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年度日常关 联交易预计的议案》。独立董事已发表了事前认可意见和同意的独立意见。关联董事已回避 表决；关联股东中国铁路武汉局集团有限公司、中国铁路设计集团有限公司、中国铁道科学 研究院集团有限公司在股东大会上回避表决。 2024 年 4 月 19 日，公司召开第二届董事会第 5 次会议、第二届监事会第 4 次会议，审 议通过了《关于 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的议案》。 关联董事张伟、肖绪明、宋鸿娟、李波、田新宇回避表决。独立董事已经召开独立董事专门 ...