总经理工作细则 金鹰重型工程机械股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为完善公司治理结构，明确总经理的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律法规、规章及《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理对董事会负责， 执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第三条 公司设总经理 1 人，并根据需要设副总经理（总经济师、总工程师、总会计师） 6 人。 公司总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘，总经理全面负责公司日常经营运作和控 制管理，对董事会负责；公司副总经理（总经济师、总工程师、总会计师）由总经理提名， 董事会聘任或解聘。 第四条 总经理每届任期为三年，可连聘连任。 第五条 公司人员应当独立于控股股东。公司的高级管理人员在控股股东不得担任除董 事以外的其他行政职务。 第六条 总经理任职资格： 1. 具有丰富的经济理论知识、管理知识及较强的经营管理能力； 2. 具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局的能力； 3. 具有一定年限的企业管 ...

子公司管理制度 金鹰重型工程机械股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）对控股公司（以 下统称"子公司"）的管理，促使子公司规范运作，维护股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度部分用语含义为： 1. "子公司"，是指公司依据法律、法规及其他规范性文件，设立或通过其他途径取 得其股份、全资或者控股的有限责任公司或股份有限公司。 2. "全资子公司"，是指公司持有其 100%股份/股权的公司。 3. "控股子公司"，是指公司持有其 50%以上股份/股权，或者持有其股份/股权在 50% 以下但能够实际控制的公司。 4. "参股公司"，是指公司持有其 50%以下股份/股权，且在该公司的经营与决策活动 中不具有控制性影响的公司。 5. "子公司管理"，是指公司作为股东，对子公司设立、运营及退出等过程中与股东 权利有关事务的管理行为。 6. "股东派出人员"，是指由公司委派（推荐）到子公司中的股东代表、董事、高级 管理人 ...

关联交易管理制度 金鹰重型工程机械股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易，保 证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，保证公司与关联人之间的 关联交易符合公正、公平、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》以及《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》，并结合公司实际情况，制订本制度。 关联交易管理制度 9. 研究与开发项目的转移； 10. 签订许可协议； 11. 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性， 保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 关联交易应遵循以下基本原则： 第二章 关联交易、关联人及关联关系 第三条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 ...

股东会议事规则 金鹰重型工程机械股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及 有关法律法规和《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之 规定，制订本规则。 第二条 股东会由公司全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法律、行政法规、 规章、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的召集 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应于上一会 计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列情形之一的，临时股东会 应当在两个月内召开： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或《公司章程》所规定人数的 2/3 时； 第五条 董事会应在本规则第四条规定的 ...

独立董事工作制度 第一条 为进一步完善金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）及《上市公司独立董 事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件，并根据《金鹰重型工程机械股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断关系的董 事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人以及其他与上市公 司存在利害关系的组织或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）规定、证券交易 ...

董事会提名委员会工作细则 金鹰重型工程机械股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确董事会提名委员会（以下简称"委员会"）的职责，规范公司董事、高 级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制订公司董事、高级管理 人员选择标准、程序，并依照该标准、程序及中国证监会、《公司章程》有关规定，公正、 透明地向董事会提出相关候选人。 第三条 提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定；控股股东在无 充分理由或可靠证据的情况下，应充分尊重提名委员会的建议，否则，不能提出替代性的董 事、高级管理人员人选。 第五条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第六条 委员会委员的提名方式包括以下三种： 1. 由董事长提名； 2. 由二分之一以上独立董事提名； 3. 由全体董事的三分之一以上提名。 提名委员会委员由董事会选举产生。 ...

董事会议事规则 金鹰重型工程机械股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 确保董事会落实股东会决议，提高工作效率，保证科学决策，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》及有关法律、行政法规、规章和《金鹰重型工程机械股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设决策机构，应当依法履行职责，把握"定战略、作决策、 防风险"的功能定位，依照法律、行政法规、规章、《公司章程》及本规则的相关规定行使 职权，公平对待所有股东，关注其他利益相关者的合法权益，并确保公司遵守法律法规、公 司股票上市地监管规则和《公司章程》的规定。 第三条 董事会秘书负责处理董事会日常事务。 第二章 董事会会议制度 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会定期召开批准公司业绩报告的董 事会： 1. 年度董事会会议 会议在公司上一会计年度结束后的一百二十日内召开，主要审议公司的年度报告及处理 其他有关事宜。年度董事会会议召开的时间应保证公司的年度报告可以在有关法律法规、公 司股票上市地监管规则和《 ...

募集资金管理制度 金鹰重型工程机械股份有限公司 募集资金管理制度 为了规范金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和使用， 保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首次公开发行股票注册管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第一章 总则 第二条 公司董事会应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责 任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信 息披露要求，规范使用募集资金。公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运 用项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资 金使用效益。公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控 公司擅自或变相改变募集 ...

内部审计制度 金鹰重型工程机械股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 建立健全内部审计制度，提升内部审计工作质量，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、《企业内部控制基本规范》、《审计署关于 内部审计工作的规定》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性文件，结合 《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《金鹰重型工程机 械股份有限公司董事会审计委员会工作细则》及公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门对公司内部控制和风险管理的 有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度适用于公司及所属单位(含内设机构、分公司、子公司等)。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司设立审计和风险控制部，审计和风险控制部在公司董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）的领导下开展内部审计工作，独立行使审计职权，向审计委员会负 责并报告工作。 第五条 公司审计和风险控制部 ...

董事会战略委员会工作细则 第四条 战略委员会委员的提名方式包括以下三种： 1. 由董事长提名； 2. 由二分之一以上独立董事提名； 3. 由全体董事的三分之一以上提名。 金鹰重型工程机械股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了适应公司战略发展需要，提升企业核心竞争力，健全战略规划的决策程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《金鹰重型工程机械股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立战略委员会， 并制订本细则。 第二条 战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，对董事会负责，提案需提交董事会审议后 决定。 第二章 战略委员会的组成 第三条 战略委员会委员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 战略委员会委员由董事会选举产生。 第五条 战略委员会委员必须符合下列条件： 1. 不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的禁止 性情形； 2. 最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评的情形； 3. 未处于被证券交易 ...