中信证券股份有限公司关于 安徽超越环保科技股份有限公司及子公司 向银行等金融机构申请综合授信额度及担保暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为安徽 超越环保科技股份有限公司（以下简称"超越科技"或"公司"）2021 年首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对超越科技及其子 公司向金融机构申请授信额度提供担保暨关联交易进行了核查，并发表如下核查 意见： 一、关联担保概述 为满足公司生产经营和发展需要，公司及子公司（包括全资子公司和控股子 公司）拟向银行等金融机构申请合计不超过人民币 6 亿元的综合授信额度（最终 以各金融机构实际核准的授信额度为准），期限为自 2023 年年度股东大会审议通 过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止，授信期限内授信额度可循环使用。 上述综合授信可能需要公司为子公司提供连带责任无偿担保，也可能需要公 司及子公司以自有资产、股权进行抵押或质押，担保类型包括但不限于 ...

本表已于2024年4月23日获第二届董事会第七次会议批准。 安徽超越环保科技股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：安徽超越环保科技股份有限公司 单位：万元 | | | 占用方与上 | 上市公司核 | 2023年期初 | 2023年度占用 | 2023年度占 | 2023年度 | 2023年期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 市公司的关 | 算的会计科 | 占用资金 | 累计发生金额 | 用资金的利 | 偿还累计 | 末占用资 | 占用形成 | 占用性质 | | | | 联关系 | 目 | 余额 | （不含利息） | 息(如有) | 发生金额 | 金余额 | 原因 | | | 控股股东 、 实际控制 | | | | | | | | 0 | | | | 人及其附属企业 | | | | | | | | 0 | | | | 小计 | | - | - - | 0 | 0 | | 0 0 | 0 | | | | 前控股股 ...

证券代码：301049 证券简称：超越科技 公告编号：2024- 009 安徽超越环保科技股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 | | --- | | 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 安徽超越环保科技股份有限公司(以下简称"公司") 于 2024 年 4 月 19 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议， 分别审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配的议案》，公司独立 董事已对本议案发表了审查意见。本议案尚需提交公司 2023 年度股 东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、2023 年利润分配预案基本情况 经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，安徽超越环保科技 股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度实现归属于上市公司股 东 的 净 利 润 为 -120,600,249.70 元 ， 母 公 司 实 现 净 利 润 - 91,720,596.00 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表未分配 利润 75,908,874.43 元，母公司未分配利润 107,601,33 ...

安徽超越环保科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （彭征安） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为安徽超越环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董 事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规 章规定和要求，在2023年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表 了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。一方面， 严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权 益，促进公司规范运作；另一方面发挥各自的专业优势，积极关注和 参与研究公司的发展，为公司的董事、监事高管提名及考核等工作提 出了意见和建议。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席会议情况 2023年度，本人参加了公司召开的第二届董事会历次会议和公 司股东大会，公司的董事会、股东大会召开符合法定程序，重大经营 决策等事项均按规定履行了相关程序， ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of 263.56 million yuan, an increase of 24.86% year-on-year[4]. - The net profit attributable to shareholders was -119.82 million yuan, a decrease of 454.05% year-on-year[4]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥263,560,519.23, representing a 24.86% increase compared to ¥211,086,515.35 in 2022[31]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -¥119,815,959.73, a decrease of 454.05% from -¥21,625,588.62 in 2022[31]. - The net cash flow from operating activities decreased by 55.55% to ¥18,145,642.67 in 2023 from ¥40,822,420.31 in 2022[31]. - The total assets at the end of 2023 were ¥1,248,036,857.23, a 5.43% increase from ¥1,183,803,968.14 at the end of 2022[31]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 13.62% to ¥752,497,383.94 at the end of 2023 from ¥871,136,667.21 at the end of 2022[31]. - The basic and diluted earnings per share for 2023 were both -¥1.27, a decline of 452.17% from -¥0.23 in 2022[31]. - The company reported a quarterly operating revenue of ¥77,796,376.99 in Q4 2023, showing a consistent increase throughout the year[33]. - The net profit attributable to shareholders in Q4 2023 was -¥62,322,800.11, indicating ongoing financial challenges[34]. - The company experienced a significant decline in net profit after deducting non-recurring gains and losses, with a total of -¥131,185,848.62 for 2023[31]. - The company reported a non-operating loss of ¥151,709.13 in 2023, a significant decrease from ¥1,631,992.09 in 2022[38]. - Government subsidies recognized in the current period amounted to ¥13,595,855.93, compared to ¥8,213,701.76 in 2022, indicating a 65.5% increase[38]. Industry Trends and Market Conditions - The hazardous waste disposal capacity in Anhui Province increased from 533,600 tons at the end of 2019 to 1,801,600 tons at the end of 2023, leading to an imbalance in supply and demand in the industry[8]. - The hazardous waste disposal industry in China experienced a compound annual growth rate (CAGR) of 12.79% from 2014 to 2021, with 2022's hazardous waste generation reaching 9,514,800 tons[42][43]. - The hazardous waste disposal volume in China grew at a CAGR of 33.63% from 2014 to 2022, with a total disposal volume of 9,443,900 tons in 2022[43]. - In Anhui Province, hazardous waste generation increased from 242,800 tons in 2011 to 2,397,300 tons in 2022, reflecting a CAGR of 23.14%[46]. - The company faces risks from intensified industry competition and declining hazardous waste disposal prices due to increased market capacity[7]. - The company acknowledges the external factors affecting its performance, including the gradual slowdown of economic growth and reduced demand for hazardous waste disposal[8]. Strategic Initiatives and Future Plans - The company plans to establish strategic partnerships with major clients to expand the hazardous waste market and improve revenue and profitability[10]. - The company aims to enhance its R&D capabilities and operational management to improve performance and ensure sustainable development[4]. - The company aims to enhance hazardous waste disposal capacity to no less than 1.2 million tons per year by the end of 2025, as outlined in the "14th Five-Year Plan" for hazardous waste pollution prevention[46]. - The company is focused on advancing technologies for safe disposal and resource utilization, which have shown significant improvements in recent years[48]. - The company aims to enhance resource recycling and utilization, aligning with national policies promoting circular economy and waste management[50][51]. - The company is actively involved in the development of advanced technologies for waste treatment and recycling, contributing to the improvement of industry standards[52]. - The company plans to build the "ChaoYue Smart Circular Economy Industrial Park," focusing on solid waste disposal and resource utilization, particularly in the Yangtze River Delta region[117]. - The company intends to accelerate the construction of lithium battery recycling projects to enhance market share and competitiveness[119]. - The company will prioritize technological innovation in solid waste disposal and resource utilization, collaborating with academic institutions for new technology development[120]. Operational Challenges - The automotive dismantling business is still in a ramp-up phase, impacting overall operational performance due to high fixed costs[8]. - The company faces ongoing risks of performance decline due to changes in related factors affecting its operations[132]. - The company has implemented comprehensive safety production systems and regular employee training to mitigate safety production risks associated with hazardous waste handling[126]. - The rapid expansion of the company's scale poses management risks, necessitating improvements in organizational structure and internal controls[128]. - The company is limited by regional regulations on hazardous waste disposal, which may hinder its expansion plans outside of Anhui Province[129]. - The recent announcement to stop the subsidy for the waste electrical and electronic products treatment fund may negatively impact the company's financial performance[130][131]. Research and Development - The company holds 66 patented technologies and has participated in drafting multiple national and industry standards, enhancing its competitive edge in hazardous waste management[49]. - The company is committed to continuous R&D investment to maintain competitive advantages in hazardous waste treatment technology[127]. - The company has established a technical research and development platform, including a provincial enterprise technology center and a post-doctoral research workstation, to foster innovation[49]. - The company’s R&D investment amounted to ¥18,857,235.44 in 2023, representing 7.15% of total revenue, an increase from 4.33% in 2022[90]. - The number of R&D personnel increased by 9.62% to 57, with their proportion in the workforce rising to 14.00%[90]. Governance and Management - The company has established an independent financial department with dedicated personnel and a complete financial accounting system, ensuring independent financial decision-making[145]. - The company has a complete governance structure, including a shareholder meeting, board of directors, and supervisory board, ensuring no institutional confusion with controlling shareholders[145]. - The company has a standardized financial management system and complies with tax obligations as an independent taxpayer[145]. - The company has maintained a stable management team, with key members having extensive backgrounds in finance and environmental engineering[152][153][154]. - The board of directors has consistently upheld the interests of the company and minority shareholders, ensuring fair and objective decision-making[165]. - The company plans to continue enhancing its governance structure and operational efficiency based on the directors' suggestions[165]. Environmental Compliance - The company is classified as a key pollutant discharge unit according to environmental protection authorities[198]. - The company has established pollution prevention facilities that are operational and effective in reducing pollutant emissions[198]. - The company has developed an environmental self-monitoring plan in compliance with national regulations[199]. - There were no administrative penalties imposed on the company during the reporting period due to environmental issues[200]. - The company has implemented measures to ensure compliance with emission standards and optimize pollutant discharge[200].

关于安徽超越环保科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于安徽超越环保科技股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 安徽超越环保科技股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-4 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于安徽超越环保科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2024）第 332A009019 号 安徽超越环保科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的安徽超越环保科技股份有限公司（以下简称超 越科技公司）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下 简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司 ...

关于安徽超越环保科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于安徽超越环保科技股份有限公司非经营性资金占用及其他关 联资金往来的专项说明 安徽超越环保科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表 1 致同专字（2024）第 332A009018 号 安徽超越环保科技股份有限公司全体股东： 我们接受安徽超越环保科技股份有限公司（以下简称"超越科技公司"） 委托，根据中国注册会计师执业准则审计了超越科技公司 2023 年 12 月 31 日 的合并及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流 量表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024） 第 332A013592 号无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等有关规定，超越科技公司编制了本专项说明所附的安徽超越环保 科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表（以下简称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法 ...

证券代码：301049 证券简称：超越科技 公告编号：2024-011 安徽超越环保科技股份有限公司 关于公司及子公司向银行等金融机构申请综合授信额度及 担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽超越环保科技股份有限公司（以下简称"公司"或"超越科 技"）于 2024 年 4 月 19 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监 事会第六次会议，分别审议通过了《关于公司及子公司向银行等金融 机构申请综合授信额度及担保暨关联交易的议案》，本议案尚需提交 公司 2023 年度股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、关联担保概述 为满足公司生产经营和发展需要，公司及子公司（包括全资子公 司和控股子公司）拟向银行等金融机构申请合计不超过人民币 6 亿元 的综合授信额度（最终以各金融机构实际核准的授信额度为准），期 限为自2023年年度股东大会审议通过之日起至 2024年年度股东大会 召开之日止，授信期限内授信额度可循环使用。 上述综合授信可能需要公司为子公司提供连带责任无偿担保，也 可能需要公司及子公司以自有资产、股权进行抵押或质押，担保 ...

中信证券股份有限公司关于 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为安徽超 越环保科技股份有限公司（以下简称"超越科技"或"公司"）2021 年首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对部分募投项目进行延 期进行了核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2312 号核准，并经深圳证券 交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于 2021 年 8 月 24 日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发 行了普通股（A 股）股票 2,356.33 万股，发行价为每股人民币 19.34 元。截至 2021 年 8 月 24 日，公司共募集资金 45,571.49 万元，扣除发行费用 6,928.92 万 元后，募集资金净额为 38,642.57 万元。上述募集资金净额已经致同会计师事务 所（特殊普通合伙）致同验字（2021）第 332C0 ...

安徽超越环保科技股份有限公司 2023年度财务决算报告 公司截至 2023 年 12 月 31 日资产负债表、利润表、现金流量表、 所有者权益变动表及相关报表附注已经致同会计师事务所（特殊普通 合伙）依照中国注册会计师独立审计准则审计验证，并出具了标准无保 留意见的审计报告。公司 2023 年度财务决算情况报告如下: 一、基本情况 2023 年,公司实现营业收入 26,356.05 万元，比上年同期上升 24.86%；实现利润总额-11,370.96 万元，比上年同期下降 314.51%；实 现归属于上市公司股东的净利润-11,981.60 万元，同比下降 454.05%。 二、主要财务指标 三、会计报表主要项目的说明 （一）资产 单位：万元 项目 2023 年 2022 年 增减 营业收入 26,356.05 21,108.65 24.86% 归属于上市公司股东的净利润 -11,981.60 -2,162.56 -454.05% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -13,118.58 -2,733.15 -379.98% 经营活动产生的现金流量净额 1,814.56 4,082.24 -55.5 ...