渤海证券股份有限公司 关于深圳市信濠光电科技股份有限公司 2023年年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：渤海证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：信濠光电 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张贇 | 联系电话：021-53825091 | | 保荐代表人姓名：叶旺 | 联系电话：021-53825091 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,734,644,040, representing a 9.01% increase compared to CNY 1,591,249,534 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 40,500,191, a significant turnaround from a loss of CNY 152,461,512 in 2022, marking a 126.56% improvement[22]. - The net cash flow from operating activities reached CNY 126,230,010.72, a remarkable increase compared to a negative cash flow of CNY -54,003.32 in 2022, reflecting a 233,844.91% change[22]. - The total assets of the company at the end of 2023 were CNY 4,962,073,198, an increase of 5.16% from CNY 4,709,911,625.49 at the end of 2022[22]. - The company's basic earnings per share for 2023 was CNY 0.34, a significant recovery from a loss of CNY -1.27 in 2022, representing a 126.77% increase[22]. - The total net assets attributable to shareholders increased to CNY 2,653,550,169.95 at the end of 2023, a 2.47% rise from CNY 2,589,128,694 at the end of 2022[22]. Dividend and Capital Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 2.00 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 120,000,000 shares[5]. - The company will increase its capital reserve by issuing 4 additional shares for every 10 shares held by shareholders[5]. - The company reported a cash dividend of 24,000,000 CNY, which is 100% of the total profit distribution amount[180]. - The company plans to distribute 2 CNY per 10 shares as dividends and 4 shares as bonus shares for every 10 shares held[180]. - The company plans to increase its total share capital by 48 million shares, raising the total share capital to 168 million shares[181]. Market and Industry Outlook - The wearable device market in China saw a 25% year-on-year growth in 2023, indicating strong demand and potential for market expansion[32]. - The company plans to leverage the recovery in the global consumer electronics market, which is expected to benefit from advancements in AI, 5.5G, and satellite communications in 2024[32]. - The global smartphone market is projected to see a shipment volume of approximately 271 million units in 2023, a year-on-year decline of 5.0%, marking the lowest shipment volume in nearly a decade[46]. - The Chinese smartphone market is showing signs of recovery, with Q4 2023 witnessing a shipment volume of approximately 73.63 million units, a year-on-year increase of 1.2%[46]. Risk Management - The company has outlined potential risks in its future development outlook, urging investors to be aware of investment risks[5]. - The company recognizes the risk of product technology upgrades and plans to increase R&D investment to improve product market share[119]. - The company faces market competition risks due to global economic uncertainties and plans to adjust its market strategies accordingly[120]. - The company is aware of the risk of declining product prices and intends to enhance R&D capabilities to maintain product competitiveness[122]. - Direct materials accounted for 46.77% of the main business costs, making raw material price fluctuations a significant risk[123]. Research and Development - The company completed several R&D projects aimed at enhancing product competitiveness, including a scratch-resistant coating and a high-strength tempered glass[74]. - The company aims to improve production efficiency and reduce costs through various new manufacturing processes and technologies[74]. - The number of R&D personnel increased to 828, representing a 25.84% growth compared to the previous year[76]. - R&D investment amounted to ¥152,821,577.22 in 2023, accounting for 8.81% of total revenue, up from 7.16% in 2022[76]. - The company plans to enhance R&D investment in new products such as AG glass, flexible glass, and microcrystalline glass to meet market demand[109]. Corporate Governance - The company emphasizes transparency in information disclosure, ensuring that all shareholders have equal access to information[135]. - The company strictly adheres to legal regulations and guidelines for corporate governance, ensuring compliance and effective risk management[129]. - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, ensuring a balanced governance structure[132]. - The company has a structured governance system with a shareholders' meeting, board of directors, and supervisory board operating independently from controlling shareholders[144]. - The company has implemented a performance evaluation system for its senior management to align their interests with those of shareholders[162]. Environmental Compliance - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period, demonstrating compliance with environmental regulations[193]. - The internal control audit report issued a standard unqualified opinion, affirming the effectiveness of the company's internal controls[190]. - The company has completed environmental impact assessments and approvals for its production facilities, ensuring adherence to environmental policies[194][195][198]. - Subsidiary Lihau Optoelectronics received environmental approval for the "Intelligent Display Glass (Phase I) Pilot Project" from the Nantong Jiangzheng Environmental Protection Bureau on November 15, 2023[199]. - Anhui Xinguang's subsidiary obtained environmental approval for the "Annual Production of 7GW High-Efficiency Intelligent Solar Photovoltaic Project" from the Chuzhou Environmental Protection Bureau on February 26, 2021[200].

深圳市信濠光电科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 鉴证报告 地址：北京市东城区崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层 邮编：100062 电话：010-67085873 传真：010-67084147 邮箱：zhongxi@zhongxicpa.net 目 录 | 内 | 容 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、鉴证报告 | | 1-2 | | | 二、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 | | 3-8 | | | 附表 1：募集资金使用情况对照表 | | 9-10 | | 三、会计师事务所营业执照及资质证书 中喜特审 2024T00212 号 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 中喜会计师事务所 (特殊普通合伙 ) ZHONGXI CPAs（SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP） 关于深圳市信濠光电科技股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的 鉴证报告 中喜特审 2024T00212 号 深圳市信濠光电科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"信濠光 电公 ...

第一章 总 则 第一条 为了建立防止主要股东及关联方占用深圳市信濠光电科技股份有限 公司(以下简称"公司")资金的长效机制，杜绝主要股东及关联方资金占用行为的 发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关 规定及《深圳市信濠光电科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")，制 定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 公司及其附属公司、分支机构与主要股东及其他关联方发生的经营性 资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格按照《上市规则》《规 范运作指引》和公司《关联交易管理制度》进行决策和实施。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： (一) 经营性资金占用：指主要股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 (二) 非经营性资金占用：指为主 ...

独立董事 2023 年度述职报告（王义华） 深圳市信濠光电科技股份有限公司 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2023 年度的工作中，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公 司法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定和要求，本着对全 体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、 审慎、公正的意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 本人 2023 年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人王义华，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士， 中国注册会计师协会非执业会员。自 1998 年 7 月加入深圳大学至今一直从事教 学科研工作。现任深圳大学经济学院会计学副教授，2018 年 12 月至今任丝路视 觉科技股份有限公司独立董事、2019 年 11 月至今任安福县海能实业股份有限公 司独立董事、2020 年 12 月至今任深圳市必易微电子股份有限公司独立董事、 20 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，有效防范内幕交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等法律法规、规范性文件和公司章程的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事长为公司内幕信息保密 管理工作的主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事 宜，公司其他部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密工作责任，负责其涉 及的内幕信息的报告、传递。公司证券事务部为公司内幕信息登记备案工作的日 常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的登记、披露、备案、管理等工作。 公司监事会应当对公司内幕信息知情人管理登记制度实施情况进行监督。 第三条 公司董事、监事、高级管 ...

渤海证券股份有限公司 关于深圳市信濠光电科技股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 渤海证券股份有限公司（以下简称"渤海证券"或"保荐机构"）作为深圳 市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"信濠光电"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的 规定，对信濠光电开展外汇套期保值业务进行了审慎核查，核查情况如下： 一、投资情况概述 1、投资目的：公司及其控股子公司存在大量的向海外原材料供应商采购和 对海外客户进行产品销售的进出口业务，且主要采用美元等外币结算，当汇率出 现较大波动时将对公司经营业绩造成一定影响。为有效规避外汇市场风险，稳定 资本市场预期，公司及控股子公司拟开展外汇套期保值业务。该业务的开展不会 影响公司主营业务的发展，公司资金使用安排合理。 2、投资金额：公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值业务在任一时点的 余额不超过 4,000 万美元（含本数）或其他等值币种。 3、投资方式：拟在经营稳健、 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023年度，深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按 照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》等公 司制度的规定，全体董事本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、积极有效地行使职 权，勤勉尽责地开展董事会各项工作，认真推进并严格执行股东大会等各项会议的决 议，保障了公司良好的运作和可持续发展。 现将2023年度董事会工作情况报告如下： 一、2023年度公司总体经营情况回顾 2023年，国际形势错综复杂、地缘政治冲突不断，同时国内经济复苏的基础仍不 牢固，实体经济增长面临较大压力，消费市场低迷，行业竞争加剧。面对内外部复杂 形势，公司按照年初制定的战略部署，不断夯实玻璃盖板主营业务，以市场需求作为 发展导向，以安全生产和质量管理作为工作基础，把握市场机遇，调整产品结构，拓 展业务领域，提升公司的综合竞争力。 报告期内，公司并购信光能源科技（安徽）有限公司（以下简称"安徽信光"）， 进入新能源业务领域，努力实现公司产品多元化 ...

第四条 公司设总经理一名，副总经理若干名。 第五条 董事可兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员。 深圳市信濠光电科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为健全深圳市信濠光电科技股份有限公司（下称"公司"）法人治 理结构，规范总经理工作行为，保证总经理依法行使职权、履行职责、承担义务， 根据《中华人民共和国公司法》及其他有关法律法规、《深圳市信濠光电科技股 份有限公司章程》（下称"《公司章程》"），特制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理。总经理主持公司日常生产经营和管理工作， 组织实施董事会决议，对董事会负责。副总经理协助总经理工作，对总经理负责。 总经理因故不能履行其职责时，董事长应授权一名副总经理代行总经理职责。 第三条 总经理应当遵守法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规 定，履行诚信和勤勉义务。 第二章 总经理的任免与任期 第六条 总经理由公司董事长提名，董事会聘任或解聘；副总经理由总经理 提名，董事会聘任或解聘。 第七条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第八条 总经理在聘任期届满前，公司不得无故解除其总经理职务，自动辞 职者除外。有关总经理辞职的具体程序和办法由总经理 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）（以下简称"公 司"）财务管理工作，规范财务行为，健全财务监管体系，防范公司财务风险，保护股 东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、《企业会计准则》等有关法律、法规、规 范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属的分公司、子公司的财务管理工作。 第三条 公司财务行为和财务管理工作必须遵守国家有关法律法规，并接受公司监 事会及内部审计部门的监督和检查。 第二章 财务管理体制及机构设置 第四条 公司股东大会、董事会依据《公司章程》规定的职责权限，负责审议批准 或实施财务管理与会计核算工作中的有关重大事项。公司监事会依据《公司法》等法律 法规及《公司章程》对财务会计工作进行监督。 第十三条 财务会计人员因工作转岗、调动或者离职，须履行工作交接程序。移交 交接包括移交人经管的会计凭证、报表、账目、款项、印鉴、实物及未了事项等。办理 交接手续时，须有监交人进行监交 ...