| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 公告编号：2023-136 | | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | 上海艾录包装股份有限公司 独立董事工作制度 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件，以及 《上海艾录包装股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易 ...

| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 | 公告编号：2023-128 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | | 上海艾录包装股份有限公司 近日，艾纳新能源完成了工商设立登记手续并取得了《营业执照》，现将相 关情况公告如下： 一、《营业执照》基本情况 1. 公司名称：南通艾纳新能源科技有限公司 2. 统一社会信用代码：9132069MAD38H9Q3Y 2. 类型：有限责任公司 3．法定代表人：张俭 4．注册资本：人民币5,000.0000万元整 5．成立日期：2023年11月8日 6. 住所：江苏省苏锡通科技产业园区乐成路16号A2厂房 关于控股子公司完成工商设立登记并取得营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开第 四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司对外 投资设立控股子公司的议案》，同意公司与上海毅生利企业管理有限公司（以下 简称"上海毅生利"）及框伏（上海 ...

| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 公告编号：2023-129 | | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | 上海艾录包装股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及董事、高级管理人员 可转换公司债券质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到控股股东、实际 控制人陈安康先生及董事、副总经理张勤女士的通知，获悉其将所持本公司可转 换公司债券（以下简称"可转债"）办理了质押登记。 截至本公告日，控股股东、实际控制人陈安康先生持有公司可转债1,682,042 张，占公司发行可转债总数的33.6408%；本次质押后，陈安康先生累计质押公司 可转债1,682,000张，占其所持有公司可转债总数的99.9975%，占公司发行可转债 总数的33.6400%。 截至本公告日，董事、副总经理张勤女士持有公司可转债120,218张，占公司 可转债发行总数的2.4044%；本次质押后，张勤女士累计质押公司可转债120,000 张，占其所持有公 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 上海艾录包装股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 在深圳证券交易所上市的 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十一月 1 3 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 | 释 义 | 3 | | --- | --- | | 第一节 律师声明事项 | 5 | | 第二节 正 文 | 6 | | | 一、发行人本次发行上市的批准和授权 6 | | | 二、发行人本次发行上市的主体资格 7 | | | 三、发行人本次发行上市的实质条件 8 | | | 四、结论意见 12 | | 第三节 签署页 | 14 | 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 释 义 除非另有说明或上下文文意另有所指，本法律意 ...

中信证券股份有限公司 关于 上海艾录包装股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"或"保荐机构"） 接受上海艾录包装股份有限公司（以下简称"上海艾录"、"发行人"或"公司"） 的委托，担任上海艾录向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，为本次发 行出具上市保荐书。 保荐机构及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"管理办法"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会、 深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规 则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 在本上市保荐书中，除上下文另有所指，释义与《上海艾录包装股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》相同。 3-3-1 | 声 明 | 1 | | --- | --- | | 目 录 | 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、发行人概况 3 | | | 二、本次发行概况 15 | | ...

证券代码：301062 证券简称：上海艾录 公告编号：2023-127 上海艾录包装股份有限公司 Shanghai Ailu Package Co.,Ltd. （上海市金山区山阳镇阳乐路 88 号） 向不特定对象发行可转换公司债券之 二〇二三年十一月 第一节 重要声明与提示 上海艾录包装股份有限公司（以下简称"上海艾录"、"发行人"、"公司" 或"本公司"）全体董事、监事、高级管理人员保证本上市公告书的真实性、准 确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规的规定，本公司 董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）、其他政府机关对本公司向不特定对象发行可转换公司债券 （以下简称"可转债"）上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 上市公告书 保荐机构（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 ...

上海艾录包装股份有限公司 关于开立募集资金专户 并签订募集资金三方及四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海艾录包装股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1928号）批准，并经 深圳证券交易所同意，上海艾录股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对 象发行（向社会公开发行）可转换公司债券5,000,000张，每张面值人民币100元， 募集资金总额为人民币500,000,000.00元，上述募集资金在扣除已支付的保荐承 销费用（含增值税）人民币7,420,000.00元后，本次向不特定对象发行可转换公司 债券实收募集资金为人民币492,580,000.00元，上述募集资金已于2023年10月27 日到位。本次发行过程中，公司应支付承销保荐费、律师费、资信评级费等其他 发行费用（不含增值税进项税额）合计人民币9,806,386.81元，扣除上述不含税发 行费用后，募集资金净额为人民币490,193,613.19元。 上述募集资金经立信会计师 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到《中信证券股 份有限公司关于更换上海艾录包装股份有限公司持续督导保荐代表人的函》。中 信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为公司首次公开发行股票并在 深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，原指派保荐代表人欧阳颢頔先生、秦成 栋先生具体负责公司首次公开发行股票并上市项目的持续督导工作，持续督导期 至 2024 年 12 月 31 日；同时，中信证券作为公司向不特定对象公开发行可转换 公司债券项目的保荐机构，指派欧阳颢頔先生、华力宁先生担任公司向不特定对 象公开发行可转换公司债券项目的保荐代表人。中信证券为更好地开展后续的持 续督导工作，指派华力宁先生（简历见附件）接替秦成栋先生继续履行公司首次 公开发行股票并上市的持续督导工作，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日。 本次变更后，负责公司首次公开发行股票并上市项目、向不特定对象公开发 行可转换公司债券项目持续督导工作的保荐代表人为欧阳颢頔先生、华力宁先 生，持续督导期至中国证券监督管理委员会和深 ...

Revenue and Profit Performance - Revenue for the third quarter was RMB 265.22 million, a decrease of 6.51% year-over-year[5] - Net profit attributable to shareholders was RMB 18.34 million, down 31.63% year-over-year[5] - Total revenue for the first three quarters of 2023 was 760.22 million yuan, a decrease of 9.72% compared to 842.09 million yuan in the same period last year[19] - Net profit attributable to the parent company's shareholders was 51.64 million yuan, a decrease of 38.06% compared to 83.37 million yuan in the same period last year[21] - Basic earnings per share (EPS) for the first three quarters of 2023 was 0.13 yuan, a decrease of 38.10% compared to 0.21 yuan in the same period last year[22] - Total comprehensive income for the first three quarters of 2023 was 47.75 million yuan, a decrease of 42.59% compared to 83.18 million yuan in the same period last year[22] Asset and Liability Changes - Total assets increased by 15.51% to RMB 2.19 billion compared to the end of the previous year[5] - Total assets increased from 1,895,136,708.04 yuan at the beginning of the year to 2,188,987,413.56 yuan at the end of September 2023[17] - Total liabilities increased by 32.00% to 1.04 billion yuan compared to 789.92 million yuan at the end of the previous year[18] - Total owner's equity increased by 3.73% to 1.15 billion yuan compared to 1.11 billion yuan at the end of the previous year[18] - Short-term borrowings decreased from 256,015,476.58 yuan at the beginning of the year to 181,192,270.29 yuan at the end of September 2023[17] - Long-term borrowings increased from 127,584,237.86 yuan at the beginning of the year to 347,144,280.64 yuan at the end of September 2023[17] Cash Flow and Financial Expenses - Operating cash flow increased by 26.01% to RMB 183.49 million year-over-year[5] - Investment cash flow decreased by 62.89% to RMB -318.96 million due to increased payments for factory construction and imported equipment[9] - Financial expenses rose by 123.70% to RMB 10.49 million due to exchange rate fluctuations[9] - Operating cash inflow for the first three quarters of 2023 was 747.62 million yuan, a decrease of 9.79% compared to 828.68 million yuan in the same period last year[23] - Interest expenses for the first three quarters of 2023 were 14.05 million yuan, an increase of 18.79% compared to 11.83 million yuan in the same period last year[21] - Total cash outflow from operating activities was RMB 564.13 million, a decrease of 17.4% compared to RMB 683.07 million in the previous period[24] - Net cash flow from operating activities increased by 26.0% to RMB 183.49 million from RMB 145.61 million[24] - Net cash flow from investing activities was negative RMB 318.96 million, a significant increase in outflow compared to negative RMB 195.82 million[24] - Net cash flow from financing activities was RMB 45.88 million, a decrease of 33.2% from RMB 68.69 million[24] - The company's cash and cash equivalents decreased by RMB 88.11 million, compared to an increase of RMB 21.45 million in the previous period[24] - The company invested RMB 313.35 million in fixed assets, intangible assets, and other long-term assets, a 131.4% increase from RMB 135.45 million[24] - The company received RMB 440.34 million in borrowings, a 48.1% increase from RMB 297.22 million[24] - The company repaid RMB 364.85 million in debt, a 100.1% increase from RMB 182.36 million[24] - The company's cash and cash equivalents balance at the end of the period was RMB 121.70 million, a decrease of 13.6% from RMB 140.80 million[24] Construction and Investment Activities - Construction in progress increased by 221.59% to RMB 321.43 million due to increased factory construction and imported equipment purchases[9] - Long-term loans increased by 172.09% to RMB 347.14 million due to increased fixed-asset loans[9] - Investment cash flow decreased by 62.89% to RMB -318.96 million due to increased payments for factory construction and imported equipment[9] Government Subsidies and Tax Expenses - Government subsidies decreased by 54.67% to RMB 3.67 million compared to the same period last year[9] - Income tax expenses decreased by 39.57% to RMB 6.89 million due to reduced profit[9] Shareholder Information - Total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period is 9,989[12] - Top shareholder Chen Ankang holds 33.64% of shares, totaling 134,703,476 shares[12] - Wen Zhenyu holds 4.00% of shares, with 16,013,922 shares, of which 8,300,000 shares are pledged[12] Monetary Funds and Accounts Receivable - Monetary funds decreased from 223,658,554.50 yuan at the beginning of the year to 177,872,963.15 yuan at the end of September 2023[16] - Accounts receivable increased from 211,552,555.78 yuan at the beginning of the year to 222,985,183.46 yuan at the end of September 2023[16] - Inventory decreased from 339,348,944.65 yuan at the beginning of the year to 323,602,443.28 yuan at the end of September 2023[16] R&D and Credit Impairment - R&D expenses for the first three quarters of 2023 were 28.73 million yuan, a decrease of 2.45% compared to 29.45 million yuan in the same period last year[19] - Credit impairment loss for the first three quarters of 2023 was -1.47 million yuan, compared to a gain of 2.16 million yuan in the same period last year[21] Audit Status - The third quarter report was not audited[26]

证券代码：301062 证券简称：上海艾录 公告编号：2023-122 上海艾录包装股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、 会议召开和出席情况 （一） 会议召开情况 会议的召集、召开以及议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》、《上 海艾录包装股份有限公司章程》和《上海艾录包装股份有限公司监事会议事规 则》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、 议案审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 1. 议案内容： 公司根据 2023 年第三季度财务报表编制了《2023 年第三季度报告》，与会 监事经审核，认为：公司编制的《2023 年第三季度报告》的程序符合法律、行政 法规和中国证监会的规定，报告内容公允地反映了公司 2023 年第三季度的经营 1. 会议召开时间：2023 年 10 月 27 日 2. 会议召开地点：上海艾录会议室 3. 会议召开方式：现场会议方式 4. 发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 ...