中信证券股份有限公司 关于上海艾录包装股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海 艾录包装股份有限公司（以下简称"上海艾录"、"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对上海艾录 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海艾录包装有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]2360 号）同意注册，公司首次向社会公开发 行人民币普通股（A 股）股票 4,850 万股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价 格 3.31 元，募集资金总额为人民币 160,535,000.00 元，扣除发行费用人民币（不 含增值税）53, ...

因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海艾录包装股份有限公司董事会 2024 年 4 月 10 日 上海艾录包装股份有限公司 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等要求，上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会，就公司现任独立董事陈杰、戴钰凤、夏尧云的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 经核查：公司独立董事陈杰、戴钰凤、夏尧云的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系。 ...

| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 公告编号：2024-030 | | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | 上海艾录包装股份有限公司 关于继续对全资子公司增资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月9日召开第 四届董事会第七次会议及第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于继续对 全资子公司增资的议案》，现将相关事项公告如下： 一、增资事项历史沿革 2021年10月12日，公司召开第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第九 次会议，审议通过了《关于拟设立全资子公司购买土地使用权并投资建设基地的 议案》。2021年11月，公司全资子公司上海艾创包装科技有限公司（以下简称"艾 创包装"）设立，艾创包装设立时注册资本人民币6,000万元。 2022年10月26日，公司召开第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十 五次会议，审议通过了《关于对全资子公司增资的议案》：公司以自有资金向艾 创包装增资人民币8,500万元。该次增资完成后， ...

上海艾录包装股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及公司《独立董事工作制度》、《公司章程》的规定，勤勉尽责的 履行独立董事职责，积极发挥独立董事在公司治理中的作用。本年度本人通过参 加公司董事会及下属委员会、股东大会会议，认真审议各项议案，对相关事项发 表独立意见，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥作为独立 董事对公司的建议权、监督权，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现就本 人 2023 年度的工作情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 作为公司的独立董事，本人具有履职所必须的专业技能，并在从事的专业领 域积累了丰富的经验。 陈杰，男，1986 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，具有董 事会秘书任职资格、经济师（金融）专业技术资格、独立董事任职资格。 （二）独立性情况说明 1、作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系 ...

作为公司的独立董事，本人具有履职所必须的专业技能，并在从事的专业领 域积累了丰富的经验。 上海艾录包装股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及公司《独立董事工作制度》、《公司章程》的规定，勤勉尽责的 履行独立董事职责，积极发挥独立董事在公司治理中的作用。本年度本人通过参 加公司董事会及下属委员会、股东大会会议，认真审议各项议案，对相关事项发 表独立意见，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥作为独立 董事对公司的建议权、监督权，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现就本 人 2023 年度的工作情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 夏尧云，男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历， 同济大学工商管理硕士（MBA），具有工程师职称、独立董事任职资格。 （二）独立性情况说明 1、作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会 ...

上海艾录包装股份有限公司 对外提供财务资助管理办法 二〇二四年 四月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 审批权限及审批程序 2 | | 第三章 | 职责及分工 4 | | 第四章 | 信息披露 4 | | 第五章 | 责任 6 | | 第六章 | 附则 6 | （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子公司。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助的，参照本制度的 规定执行。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； 上海艾录包装股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供财 务资助的行为，控制财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《上海艾录包装股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海艾录包装股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：上海艾录包装股份有限公司 上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东 大会于 2024 年 2 月 26 日在上海市金山区山阳镇阳达路 88 号上海艾录三楼会议 室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受公司委托，指派经 办律师出席并见证本次股东大会。 本所律师遵照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的有关执业要求， 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、法规及规范性文件 和《上海艾录包装股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）出具本法律意 见书。 本所律师系根据对事实的了解和对法律的理解，在对所有相关文件、资料和 信息进行核查判断的基础上，依法对本次股东大会有关事项发表法律意见。本所 律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的必备文件公告。本所律师保证 本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，并愿意为此承担相应的 法律责任。 ...

| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | | 上海艾录包装股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 一、 会议召开和出席情况 （3） 网络投票情况 通过网络投票的股东2人，代表有表决权的股份58,700股，占上市公司总股 份的0.0147%。 （4） 中小投资者情况 通过现场和网络投票的股东2人，代表有表决权的股份58,700股，占上市公 司总股份的0.0147％。 （1） 出席的总体情况 公司总股本400,391,800股，出席本次大会现场会议的股东及股东授权代表和 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会无涉及变更以往股东大会已通过决议的情形； 3、本次股东大会采取现场投票与网络投票表决相结合的方式召开。 1、上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月2日在巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com ...

上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"或"上海艾录"）于 2024 年 2 月 1 日召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过《关 于<上海艾录包装股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》《关于<上海艾录包装股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股 票激励计划有关事项的议案》等议案，并于 2024 年 2 月 2 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。 | 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | | 上海艾录包装股份有限公司 关于公司 2024 年限制性股票激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 3、公司通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在激励 ...

| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | 上海艾录包装股份有限公司监事会 上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"或"上海艾录"）于 2024 年 2 月 1 日召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过《关 于<上海艾录包装股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》《关于<上海艾录包装股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股 票激励计划有关事项的议案》等议案。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南 1 号——业务办理》（以下简称"《业务办理》"）和《公 司章程》的相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激 励计划"）拟授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示 情况对拟激 ...