张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 张家港海锅新能源装备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合张家港海锅新能源装备股份有 限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略 ...

东吴证券股份有限公司关于 张家港海锅新能源装备股份有限公司 1 | （3）现场检查发现的主要问题及整改情 | 无 | | --- | --- | | 况 | | | 6、发表独立意见情况 | | | （1）发表独立意见次数 | 7 次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意 | 无 | | 见 | | | 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 14 次 | | | 1、东吴证券股份有限公司关于张家港 | | | 海锅新能源装备股份有限公司 2022 年 | | | 度向特定对象发行 股股票的证券发 A | | | 行保荐书 | | | 2、东吴证券股份有限公司关于张家港 | | | 海锅新能源装备股份有限公司 2022 年 | | | 度向特定对象发行 A 股股票的证券上 | | | 市保荐书 | | | 3、东吴证券股份有限公关于张家港海 | | | 锅新能源装备股份有限公司 2022 年度 | | | 募集资金存放与使用情况的专项核查 | | | 意见 | | | 4、东吴证券股份有限公关于张家港海 | | | 锅新能源装备股份有限公司持续督导 | | | ...

2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 其他关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与公司 | 公司核算 的会计科 | 年初往来 | 本期往来累计 发生金额 | 本期往来 资金的利 | 本期偿还 | 年末往来 | 往来形成原因 | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关系 | 目 | 资金余额 | （不含往来资 | 息 | 累计发生金额 | 资金余额 | | | | | | | | | 金利息） | | | | | | | 大股东及 | 无 | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 公司的子公司 | 无 | | | | | | | | | | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | 张家港海锅新能源装备股份有限公司 单位：人民币万元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与公司 的关联关系 公司核算 的会计科 目 年初占用 资金余额 本期占用累计 发生金额 （不含占用 ...

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-020 张家港海锅新能源装备股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进 行委托理财计划的议案》，现将具体内容公告如下： 一、委托理财概述 （一）投资额度 （二）投资期限 本次委托理财有效期限自公司董事会审议通过之日起一年内有效。 （三）投资品种 公司使用闲置自有资金投资的品种为低风险、短期或中长期银行理财产品。 投资品种不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》相关风险投资的规定。 （四）授权事宜 因理财产品的时效性较强，为提高效率，提请董事会授权公司总经理在上述 额度范围内具体负责实施相关事宜。包括但不限于：根据公司对资金的分阶段、 分期使用要求，以及公司日常运营资金的使用情况，灵活配置闲置自有资金，适 时购买流动性好、短期或中长期理财产品，选择合格专业理财机构作为受托方、 选择委 ...

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-010 张家港海锅新能源装备股份有限公司 公司回购股份的时间、回购股份的数量、回购股份价格及集中竞价交易的委 托时段等均符合《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 9 号—回购股份》以及公司回购方案的相关规定，具体如下： 1、公司未在下列期间内回购股份： （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项 发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内； 1 关于回购股份进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召开了第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议 案》。公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普 通股（A 股）股票，并将在未来适时用于股权激励或员工持股计划，具体内容详 见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的 公告》（公告编号：2024-002）。 根据《 ...

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-009 张家港海锅新能源装备股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司 持股 5%以上股东张家港保税区海锅创业投资管理企业（有限合伙）的通知，其名 称及主要经营场所工商登记信息进行了变更，并取得了由张家港市行政审批局换 发的《营业执照》，相关登记信息如下： 名 称：张家港华创创业投资管理企业（有限合伙） 统一社会信用代码：91320592MA1MD4YT4L 类 型：有限合伙企业 主要经营场所：江苏省张家港市南丰镇金丰路 3 号 执行事务合伙人：钱丽萍 关于持股 5%以上股东变更名称等工商登记信息的公告 经营范围：创业投资、项目投资、投资管理、资产管理；投资信息咨询服务； 企业管理及咨询服务；设备租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动） 张家港华创创业投资管理企业(有限合伙)(以下简称"华创创投")为公司实 际控制人盛雪华先生、钱丽萍女士共同控制的企业，华创创投持有公司股份 10,288, ...

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-008 张家港海锅新能源装备股份有限公司 关于回购股份进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召开了第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议 案》。公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普 通股（A 股）股票，并将在未来适时用于股权激励或员工持股计划，具体内容详 见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的 公告》（公告编号：2024-002）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—回购股份》等相关规定，公司在回购期间，应当在每个月的前三个交易日 内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下： 一、回购股份的进展情况 截至 2024 年 2 月 29 日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累 计回购公司股份 1,251,000 股，占公 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召开了第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议 案》。公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普 通股（A 股）股票，并将在未来适时用于股权激励或员工持股计划，具体内容详 见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的 公告》（公告编号：2024-002）。 2024 年 2 月 19 日，公司通过回购股份专用证券账户以集中竞价交易方式实 施了首次回购，并在首次回购股份事实发生的次日予以披露。具体内容详见公司 在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次回购公司股份的公告》 （公告编号：2024-006）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—回购股份》等相关规定，回购股份占上市公司总股本的比例每增加百分之 一的，应当在事实发生之日起三个交易日内予以披露。现将公司回购股份的进展 情况公告 ...

专门会议审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》及《独立董事工作制度》等文件的有关规定，我们作为张家港海锅 新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着实事求是、认 真负责的态度，基于独立判断的立场，现就公司第三届董事会第一次独立董事专 门会议审议的相关事项发表如下审查意见： 一、关于回购股份方案的审查意见： 1、公司本次回购股份的方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司股份回购规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 9 号—回购股份》及《公司章程》等相关规定，审议该事项的董事会会议 表决程序合法、合规； 张家港海锅新能源装备股份有限公司 第三届董事会第一次独立董事 2、公司本次回购的股份将在未来适宜时机用于股权激励或员工持股计划， 有利于进一步完善公司治理结构，构建公司长效激励机制，充分调动公司员工的 积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公 司稳定健康、可持续发展，因此本次回购股份方案具有必要性； 3、本次回购股份不会对公司的经营活动、财务状况、债务履行能力和未来 发展产生 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-003 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 十九次会议于 2024 年 2 月 1 日以电话或书面方式发出通知，并于 2024 年 2 月 7 日上午 10:00 在公司会议室以现场和通讯相结合的方式举行。本次会议由董事长 盛雪华先生主持，应到董事七名，实到董事七名。本次会议的召开和表决程序符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 经全体参会董事认真讨论，审议通过了以下议案： 逐项审议通过《关于回购公司股份方案的议案》 （一）回购股份的目的 基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为增强投资者信心，维护 广大投资者的利益，结合公司经营情况、业务发展前景、公司财务状况及未来的 盈利能力，拟使用自有资金回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票， 并在未来适宜时机将回购股份用于股权激励或员 ...