张家港海锅新能源装备股份有限公司 内部控制审计报告 天衡专字（2025）00464 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 【8】【 内部控制审计报告 天衡专字(2025) 00464 号 张家港海锅新能源装备股份有限公司全体股东: 我们认为,海锅股份公司于 2024年12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 (次) 天使 中国注册会计师:钱俊峰 (项目合伙人) 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了 张家港海锅新能源装备股份有限公司(以下简称海锅股份公司)2024年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是海锅股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意 ...

1 | 2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立 | 是 | | --- | --- | | 内部审计部门（如适用） | | | 3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 | 是 | | 适用） | | | 4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 | 是 | | 审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 | 是 | | 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 | | | 内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的 | 是 | | 问题等（如适用） | | | 7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 | 是 | | 用情况进行一次审计（如适用） | | | 8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 | 是 | | 审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 | 是 | | 审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | 10、内部审计部门是 ...

东吴证券股份有限公司关于 张家港海锅新能源装备股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：海锅股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：尹宝亮 | 联系电话：0512-62938168 | | 保荐代表人姓名：毕宇洪 | 联系电话：0512-62938168 | 一、保荐工作概述 | | 10、东吴证券股份有限公司关于张家 港海锅新能源装备股份有限公司首次 | | --- | --- | | | 公开发行前已发行股份部分解除限售 | | | 并上市流通的核查意见 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8、关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 不存在 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合 | 是 | | 规 | | | 10、对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 次 1 | | （2）培训日期 | 年 月 日 2025 3 24 | | | 1、上市公司违法典型案 ...

关于张家港海锅新能源装备股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 天衡专字(2025) 00465 号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.fise.com.cn/ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///www.flag.com/ ガffl 关于张家港海锅新能源装备股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 天衡专字(2025) 00465 号 张家港海锅新能源装备股份有限公司全体股东: 天衡 :伙) 中国注册会计师:钱俊峰 2025年4月24日 中国注册会计师:张冬秀 我们接受委托,审计了张家港海锅新能源装备股份有限公司(以下简称"贵公司")2024 年度的财务报表,并出具了天衡审字(2025)00862 号审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号),以及深圳证券交易所相关披露的要求,贵公 司编制了后附的 2024 年度非经营 ...

东吴证券股份有限公司 关于张家港海锅新能源装备股份有限公司 2、培训地点：海锅股份会议室，对未现场参与培训的人员采用了发送培训 课件的方式进行培训 持续督导期 2024 年度培训情况报告 3、培训对象：公司董事、监事、高级管理人员 东吴证券股份有公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为张家港海 锅新能源装备股份有限公司（以下简称"海锅股份"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号--保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对海锅股份 董事、监事、高级管理人员进行了 2024 年度持续督导现场培训。现将培训情况 报告如下： 4、培训主题：1）上市公司违法典型案例；2）上市公司常见违规事项；3） 2024 年最新的减持规则解读，包括《上市公司股东减持股份管理暂行办法》 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》。 一、培训的基本情况 二、培训主要内容 1、培训时间：2025 年 3 月 24 日 东吴证券股份有限公司 年 月 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司 2024 年度财务报表审计报告 天衡审字(2025) 00862 号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 地 计 报 告 宙 天衡审字(2025) 00862 号 张家港海锅新能源装备股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了张家港海锅新能源装备股份有限公司(以下简称"海锅股份公司")财务报 表,包括 2024年12月31日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 海锅股份公司 2024年 12月 31日的合并及母公司财务状况以及 2024年度的合并及母公司经 营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则,我们独立于海锅股份公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我 们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 张家港海锅新能源装备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （曹承宝） 各位股东及股东代表： 作为张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关法律法规的规定，诚信、勤勉尽责，积极出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，维 护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 2024 年 5 月 15 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过《关于补选 独立董事的议案》，同意选举本人为公司第三届董事会独立董事。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人曹承宝，1972 年 1 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 中国注册会计师、中国注册资产评估师、中国注册税务师。曾任苏州天和会计师 事务所审计助理，江苏海澜集团内部审计，张家港市新世纪税务师事务所税务代 理。现任中汇江苏税务师事务所有限公司苏州分公司总经理，江苏蔚蓝锂芯股份 有限公 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 张家港海锅新能源装备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （顾建平） 各位股东及股东代表： 作为张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关法律法规的规定，在 2024 年度工作中，诚实、勤 勉、忠实地履行了独立董事的职责，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作 用，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 本人在公司担任独立董事已满六年，于 2025 年 1 月 13 日公司完成董事会换 届选举后正式离任，不再担任公司任何职务。现将本人 2024 年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、基本情况 级管理人员薪酬的议案》回避表决以外，其他议案均表示同意，无弃权、反对情 形。 （二）董事会专门委员会履职情况 本人顾建平，1966 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历，经济管理专业，教授。1999 年 9 月至 2002 年 12 月就读于南京农业大学， 经贸学院博士研究生，19 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 张家港海锅新能源装备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （方世南） 各位股东及股东代表： 作为张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关法律法规的规定，在 2024 年度工作中，诚实、勤 勉、忠实地履行了独立董事的职责，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作 用，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 本人在公司担任独立董事已满六年，于 2025 年 1 月 13 日公司完成董事会换 届选举后正式离任，不再担任公司任何职务。现将本人 2024 年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、基本情况 二、2024 年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 2024 年度，公司共召开了 8 次董事会会议和 1 次股东大会。公司董事会、 股东大会的召集召开符合法定程序，公司重大经营决策和其他重大事项均按照相 关规定履行了法定程序，决议合法有效。 本人均按时亲自出席了各次会议，没有缺席或连续两次未亲自 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was CNY 1,336,340,291.47, representing a 6.25% increase compared to CNY 1,257,789,440.58 in 2023[17]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 40.24% to CNY 33,352,041.87 from CNY 55,811,119.81 in the previous year[17]. - The basic earnings per share fell by 44.07% to CNY 0.33 from CNY 0.59 in 2023[17]. - The total assets at the end of 2024 were CNY 2,364,619,201.86, a 6.64% increase from CNY 2,217,334,009.69 at the end of 2023[17]. - The net cash flow from operating activities was CNY 33,972,133.82, down 22.11% from CNY 43,615,482.76 in the previous year[17]. - The weighted average return on equity decreased to 2.17% from 4.37% in 2023[17]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 27,952,649.10, a decrease of 39.00% from CNY 45,827,152.24 in the previous year[17]. - The company reported a net profit of 5,399,392.77 yuan for 2024, a decrease from 9,983,967.57 yuan in 2023, reflecting a decline of approximately 46.0% year-over-year[22]. - The company achieved a total sales volume of 113,522 tons in the reporting period, representing a year-on-year increase of 12.60%[66]. - The operating revenue reached 1,336.34 million yuan, up 6.25% year-on-year[66]. Revenue Breakdown - Revenue from wind power equipment components was 488.78 million yuan, accounting for 36.58% of total operating revenue, with a gross margin of -0.37%[68]. - The oil and gas equipment components business generated revenue of CNY 55,341.96 million, accounting for 41.41% of total revenue, with a gross margin of 21.08%, a year-on-year decrease of 6.39%[69]. - Revenue from oil and gas equipment forgings was CNY 553,419,614.21, a 6.17% increase compared to CNY 521,278,121.11 in 2023[73]. - Wind power equipment forgings revenue decreased by 7.86% to CNY 488,776,262.04 from CNY 530,483,852.53 in 2023[71]. - Domestic sales accounted for 59.39% of total revenue, increasing by 13.07% year-on-year, while international sales decreased by 2.37% to 40.61%[72]. Investment and R&D - R&D investment amounted to ¥41,700,600.84 in 2024, representing 3.12% of operating revenue, a decrease from 3.30% in 2023[84]. - The number of R&D personnel increased by 14.74% from 95 in 2023 to 109 in 2024[84]. - The company completed several key R&D projects aimed at enhancing product performance, including high-strength components for nuclear and oil & gas equipment, achieving industry-leading standards[81][83]. - The R&D projects focus on improving strength, impact toughness, and corrosion resistance in harsh environments, particularly for deep-sea oil equipment[83]. - The overall R&D investment has shown a slight decline compared to previous years, reflecting a strategic focus on efficiency and targeted innovation[84]. Operational Changes and Strategies - The company has maintained its core business model without changes, focusing on high-end equipment manufacturing and technological innovation[42]. - The company aims to enhance its R&D capabilities and transition towards intelligent and information-based manufacturing processes[42]. - The company is actively expanding its market presence and adapting strategies in response to global economic pressures and industry trends[65]. - The company has implemented a customized operational management system, achieving efficient production with a small-batch, multi-variety model[62]. - The company aims to enhance its production and manufacturing capabilities, establishing a competitive advantage centered on product quality and process technology[102]. Governance and Compliance - The company has established a comprehensive internal control system to ensure effective governance and risk management[122]. - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, complying with legal and regulatory requirements[118]. - The company maintains independent operations and management, ensuring no interference from controlling shareholders[117]. - The company has a dedicated investor relations management system to enhance communication and transparency with investors[121]. - The company has a strict information disclosure policy, ensuring timely and accurate communication of financial information[120]. Shareholder Returns and Dividends - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 1.5 per 10 shares to all shareholders, based on a total share base of 102,305,258 shares[5]. - The company distributed cash dividends of RMB 1.5 per 10 shares, totaling RMB 15,345,788.70, which represents 100% of the total profit distribution amount[166]. - The total distributable profit for the period was RMB 410,732,881.75[167]. - The company’s cash dividend policy was executed in accordance with its articles of association and shareholder resolutions[167]. Market and Industry Trends - In 2024, the global oil price averaged $79.86 per barrel, influenced by OPEC+ production cuts and geopolitical factors, leading to a stable yet fluctuating market environment[28]. - China's natural gas consumption reached 422.2 billion cubic meters in 2024, representing a year-over-year growth of 7.8%[30]. - The wind power sector in China saw a cumulative installed capacity of 521 million kilowatts by the end of 2024, a growth of 18% compared to the previous year[34]. - In 2024, China's wind power equipment exports reached 5,194 MW, with over 20 countries and regions involved, highlighting significant international market expansion[41]. Employee and Management Structure - The company has a total of 766 employees, with 530 in production, 33 in sales, 109 in technical roles, 7 in finance, and 87 in administration[162]. - The educational background of employees shows that 473 have a high school education or below, 184 hold an associate degree, 100 have a bachelor's degree, and 9 possess a master's degree[162]. - The company has implemented a salary policy that includes a base salary and performance bonuses, with performance bonuses for production staff based on output and product quality[163]. - The company’s management team includes professionals with diverse backgrounds, enhancing its operational capabilities[140][141]. Environmental and Social Responsibility - The company has been recognized as a Jiangsu Province Quality Credit AA-level enterprise in 2024, highlighting its commitment to quality and integrity[179]. - The company has implemented measures to reduce carbon emissions and is committed to sustainable development through technological innovation[180]. - The company has actively engaged in social responsibility initiatives, contributing a total of 110,000 yuan to local charitable projects in 2024[180]. - The company has not faced any administrative penalties for environmental issues during the reporting period, demonstrating compliance with environmental regulations[176].