西藏多瑞医药股份有限公司 信息披露管理制度 第一章总则 第一条 为了提高公司信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《上市公司信息披露管理 办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《西藏多瑞医药股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关政策法规关于上市公司信息披露的规定，并结合 公司实际情况，特制定本管理办法。 第二条 本制度所称信息披露是指将法律、法规、证券监管部门规定要求披露的已 经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息（以下简称"重大信 息"）及时报送深圳证券交易所，并在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）指定的媒体发布。 控股子公司发生的对公司股价可能产生较大影响的信息，视同公司的重大信息， 应当披露。 第六条 董事长为公司信息披露的第一责任人；董事会秘书负责管理公司信息披 露事务；董事长是公司信息披露的最终责任人，公司及董事、高级管理人员、董事会 秘书、持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、 ...

西藏多瑞医药股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称"公司"）的投资管理，提 高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，实现投资决策的科学化和经营管 理的规范化、制度化，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司治理准则》及《西藏多瑞医药股份有限 公司章程》，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司的对外投资行为。 第三条 本制度所指的对外投资（简称"投资"）指将货币资金以及经资产评估后的 房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价 出资，进行各种形式的投资活动。 第四条 投资的目的：有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩张，以 获取较好的收益，确保资产保值增值。 第五条 投资的原则 （一） 遵守国家法律、法规和《西藏多瑞医药股份有限公司章程》的有关规定； （二） 维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化； （三） 符合公司的发展战略，符合国家产业政策，发挥和加强公司的竞争优势； （四） 采取审慎态度，规模适度，量力而 ...

西藏多瑞医药股份有限公司 对外担保制度 第一条 为规范西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为，确 保投资者的合法权益和公司财产安全，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、 规章及《西藏多瑞医药股份有限公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"担保"是指：公司为他人向债权人提供保证、抵押、质押、留 置和定金。 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的 担保。 第三条 公司为他人提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则。严格控 制担保风险。 第四条 除公司对控股子公司的担保外，公司对外担保必须要求对方提供反担保， 且反担保的提供方应当具有实际承担能力。 第五条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际 控制人及其关联方应当提供反担保。 第六条 公司对控股子公司的担保可以无需控股子公司提供反担保。 第七条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对 ...

募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为完善西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，规 范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东、 债权人及全体员工的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《上市公司证券发行管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司募集资金管理规定》《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 等法律、行政法规、规范性文件及《西藏多瑞医药股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等）以及非公 开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集 ...

西藏多瑞医药股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在强化内部控制、改善经营管理、提 高经济效益中的作用，进一步促进公司的自我完善和发展，实现内部审计工作的制度 化和规范化，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等其 他相关法律法规及公司股票上市的交易所相关规则，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称之"内部审计"指公司内部审计机构或内部审计人员，依据国家 有关法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真 实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计机构和内部审计人员在审计委员会的领导下，独立、客观地行使 职权，对审计委员会负责。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门 合署办公。 第二章 内部审计机构和内部审计人员 第四条 公司设立审计部门，根据业务规模等工作需要配置一定数量且不少于三人 的内部审计人员。内部审计部门的负责人必须专职，由审计委员会提名，董事会任免。 第五 ...

西藏多瑞医药股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称"公司"）股东合法权益，规 范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件和《西藏多瑞医药股份有限公 司章程》（简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为准，不以公司的其 他规章作为解释和引用的条款。 第三条 股东会应当在《公司法》等法律法规、规范性文件以及公司章程规定的范 围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，是股东依法行使权力的主要途径。 第五条 股东会依法行使下列职权： （十） 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产百 分之三十的事项； （十一）审议批准变更募集资金用途事项； （十二）审议股权激励计划和员工持股计划； （十三）审议公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之 一的： 1. 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易涉及的 （ ...

西藏多瑞医药股份有限公司 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一） 具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券 期货相关业务所需的执业资格； （二） 具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三） 熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息 的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《西藏多瑞医药股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为， 应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他 法定审 ...

西藏多瑞医药股份有限公司 章程 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为维护西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合 法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他相关法律、法规和规范性 文件的规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他法律、法规和规范性文件的有关规定，由西藏 多瑞医药有限公司整体变更设立的股份有限公司。 公司在昌都市市场监督管理局经济开发区分局注册登记，取得统一社会信用代码为 91540300MA6T1TRQ34 的《营业执照》。 第三条 公司于 2021 年 8 月 24 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 2,000.0000 万股，于 2021 年 9 月 29 日在 深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称为： 中文全称：西藏多瑞医药股份有限公司 英文全称：Duo Rui Pharmaceutical Co., Ltd. 第五条 公司住所：西藏自治区昌都市经济技术开发区 A 区创 ...

西藏多瑞医药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）治 理结构，促进公司规范运作，现就公司建立独立的外部董事（以下简称"独立董事"）制 度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》及 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《西藏多瑞医药股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系 的董事。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照法律、行政法规、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和公司章 程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事应当忠实履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合 法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不 ...

西藏多瑞医药股份有限公司 第四条 公司设董事会，对股东会负责。董事会由七名董事组成，设董事长一人，副 董事长一人。其中独立董事三名，设职工董事一名，职工董事由公司职工通过职工代表 大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，无需提交股东会审议。 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的决策行为和 运作程序，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立适应现代市场经济规律和要求的 公司治理机制，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律、法规，以及《西藏多瑞医药股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制订本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为准，不以公司的其他 规章作为解释和引用的条款。 第三条 公司董事会由股东会选举产生，并对股东会负责。 第二章 董事会的组成和职权 （七） 在股东会的授权范围内决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外 担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； 第五条 董事会行使下列职权： （六） 拟订公司重大收购、收购本 ...