拓新药业集团股份有限公司 2023年度监事会工作报告 本着对股东和公司负责的原则，公司监事会在2023年严格按照有关法律、 法规的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，从切 实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监督职责，为企业的规范运作 和良性发展起到了积极作用。报告期内，监事会对公司依法运作情况、财务状 况以及内部控制情况、关联交易及资金占用情况、股权激励计划归属的情况、 公司董事和高级管理人员的履职情况等进行了监督和核查，推动公司规范化运 作。现将2023年度监事会工作情况报告如下： 一、监事会会议召开情况 2023年公司监事会共召开7次会议，会议召开与表决程序均符合相关规定， 具体情况如下： | 序号 | 届次 | 召开日期 | 审议内容 审议通过 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 《关于变更部分募投项目实施地点、实施方式、实施主体 | | | 第四届监事会 | | 的议案》 | | 1 | 第十四次会议 | 2023.1.16 | 《关于预计2023年日常性关联交易的议案》 | | | | | 《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-024 拓新药业集团股份有限公司 关于调整公司组织架构的公告 拓新药业集团股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 23 日 1 附件 新乡精泉生物 技术有限公司 河南鼎新医药 科技有限公司 技术有限公 司 新乡制药股份 有限公司 河南省核苷药物 研究院有限公司 新乡市核苷产业 研究院有限公司 新乡市畅通实业 有限公司 拓新药业（三亚） 有限公司 新乡高新区希诺 商贸有限责任公司 新乡华康制药 有限公司 财 务 管 理 中 心 业 务 发 展 中 心 技 术 管 理 中 心 股东大会 行 政 信 息 管 理 中 心 党工委 董事会 监事会 战略委员会 薪酬与考核委员会 提名委员会 审计委员会 董事会秘书 证 券 事 务 部 审 计 署 人 力 资 源 中 心 生 产 运 营 保 障 中 心 公 关 法 务 中 心 管理层 2 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日召开了 第四届董事会第二十九次会议，会议审议通过了《关于 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富"或"保荐机构"）作为拓新 药业集团股份有限公司（以下简称"拓新药业"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范 性文件的规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情 况如下： 中天国富证券有限公司 关于拓新药业集团股份有限公司 一、募集资金基本情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 519,463,963.28 元，其 中，直接投入承诺募集资金投资项目 371,646,253.51 元（包括"拓新医药研究院 建设项目"资金结余永久补流 22,000,000.00 元），累计使用超募资金用于永久补 充流动资金 88,000,000.00 元，超募资金用于投资建设"年产 1,000 ...

上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人拓新药业集团股份有限公司董事会现就提名赵 永德为拓新药业集团股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为拓新药业 集团股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该 独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过拓新药业集团股份有限公司股 份有限公司第四届董事会提名委员会或者独立董事专门会 议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_________________ ...

拓新药业集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公 司章程》《董事会审计委员会工作条例》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估 及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012年3月2日 首席合伙人：谭小青先生 2、人员信息 截止2023年12月31日，信永中和合伙人（股东）245人，注册会计师1656人。 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。 3、业务规模 信永中和2022年度业务收入为39.35亿元，其中，审计业务收入为29.34亿元， 证券业务收入为 ...

拓新药业集团股份有限公司2023年年度报告全文 拓新药业集团股份有限公司 2023年年度报告 2024-012 2024年4月 1 拓新药业集团股份有限公司2023年年度报告全文 致股东的一封信 尊敬的股东，大家好： 感谢大家过去一年来对拓新药业集团一如既往的支持！ 2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是疫情防控全面放开 后经济恢复发展的关键一年。2023 年，国内医药行业政策密集出台，尤其是 监管方面的政策，对于行业产生了巨大的影响。同时，2023 年也是公司为应 对行业的深刻变化而主动谋变，经历许多挑战和变革的关键一年。 变革组织结构。对公司架构进行调整，成立控股型集团公司，将具体业 务板块以子公司的形式进行下沉。对公司的研发机构进行调整，设立两大研 究院，致力于核苷类医药中间体、原料药、制剂、营养食品、保健产品等前 瞻性研究、产品开发报批与工艺优化等研究工作。 优化业务布局。公司紧紧围绕核苷、核苷酸产品积极进行产业布局，强 根基、谋变革。对公司的业务布局进行优化，未来将公司业务划分为医药中 间体、原料药、营养食品强化剂和针对海外高端医药中间体与原料药四大业 务板块，在夯实公司核苷、核苷酸医 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-018 二、超募资金使用情况 经公司 2021 年 11 月 10 日召开的第四届董事会第七次会议、第四届监事会 第四次会议和 2021 年 11 月 26 日召开的第二次临时股东大会，审议通过了《关 于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司使用超募资金 4,400 万元永久性补充流动资金。 经公司 2022 年 2 月 9 日召开的第四届董事会第十次会议、第四届监事会第 六次会议和 2022 年 2 月 28 日召开的 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于使用部分超募资金投资建设年产 1000 吨核苷系列食品营养强化剂项目的 议案》，同意公司建设年产 1000 吨核苷系列食品营养强化剂项目，并使用超募 资金人民币 5,981.77 万元投入该项目的建设。经公司 2022 年 5 月 23 日召开的 第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于对外 投资设立子公司的议案》，同意公司投资设立子公司，子公司成立后，将承担"年 产 1000 吨核苷系列食品营养强化剂项目"的实施。 拓新药业集团股份有限公司 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人靳焱顺作为拓新药业集团股份有限公司第五届 董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人拓新 药业集团股份有限公司董事会提名为拓新药业集团股份有 限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本 人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过拓新药业集团股份有限公司第四届 董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 和条件。 ☑ 是 □ 否 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 如否，请详细说明：_____________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独 ...

中天国富证券有限公司 关于拓新药业集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富证券"、"保荐机构"）作为拓 新药业集团股份有限公司（以下简称"拓新药业"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《上市公司内部控制指引》 等相关法律法规和规范性文件的规定，在持续督导期内，对《拓新药业集团股份 有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，情况如下： 一、保荐机构的核查工作 中天国富证券通过以下措施对拓新药业内部控制的完整性、合理性及有效性 进行了全面、认真的核查： 1、查阅股东大会、董事会、监事会会议资料，查阅公司各项业务制度及管 理制度、内部审计资料等； 2、与公司董事、监事、高级管理人员，以及财务中心、审计部、公司聘请 的审计机构等有关人员进行交流； 3、审阅公司出具的《拓新药业集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评 价报告》。 二、公司建立内 ...

拓新药业集团股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于募集资金 2023 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-10 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024ZZAA1F0369 拓新药业集团股份有限公司 拓新药业集团股份有限公司全体股东： 我们对后附的拓新药业集团股份有限公司(以下简称拓新药业公司)关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告） 执行了鉴证工作。 拓新药业公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存 放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情 况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、 准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证 工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或 ...