浙江争光实业股份有限公司 内部控制审计报告 2024年12月31日 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕7690 号 浙江争光实业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江争光实业股份有限公司（以下简称争光股份公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是争光 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2025〕7996 号 浙江争光实业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了浙江争 ...

国信证券股份有限公司 关于浙江争光实业股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 等有关规定，作为浙江争光实业股份有限公司（以下简称"争光股份"或"公司"） 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简 称"国信证券"或"保荐机构"）对浙江争光实业股份有限公司 2024 年度内部 控制自我评价报告事项进行了审慎核查。具体情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计等人 员交谈，查阅了公司三会会议文件、年度内部控制自我评价报告、会计师出具的 内部控制审计报告，以及公司各项业务和管理规章制度，从公司内部控制环境、 内部控制制度的建设、内部控制的实施情况等方面对其内部控制制度的完整性、 合理性及有效性进行了核查。 二、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：浙 ...

国信证券股份有限公司 关于浙江争光实业股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：争光股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：金骏 | 联系电话：0571-85115307 | | 保荐代表人姓名：陶祖海 | 联系电话：0571-85316112 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | | | 文件一致 ...

国信证券股份有限公司 关于浙江争光实业股份有限公司 部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》等有关规定，作为浙江争光实业股份有限公司（以下简称"争光股份"或"公 司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，国信证券股份有限公司（以 下简称"国信证券"或"保荐机构"）对争光股份首次公开发行股票部分募投项 目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项进行了核查，发表核查意见如 下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 8 月 27 日出具的《关于同意浙江争 光实业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2803 号）， 公司首次公开发行人民币普通股（A）股 3,333.3334 万股，每股发行价格为 36.31 元，募集资金总额为人民币 121,033.34 万元；扣除发行费用后实际募集资金净额 为人民币 109,997.56 万元。上述募集资金已于 2021 年 10 月 25 ...

国信证券股份有限公司 关于浙江争光实业股份有限公司 部分募集资金投资项目延长建设期的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为浙江 争光实业股份有限公司（以下简称"争光股份""公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司部分募集资金投资项目延长建设期 事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江争光实业股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2803 号）核准，争光股份向社会公开发 行人民币普通股（A 股）3,333.3334 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为 36.31 元，募集资金总额为 121,033.34 万元，扣除发行费用（不含税）11,035.78 万元后 的募集资金净额为 109,997.56 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本次 发行的资金到账情况进行了审验，并于 2021 年 10 月 25 日出具了" ...

浙江争光实业股份有限公司 独立董事2 0 2 4年度述职报告 （肖连生） 2024年度，本人作为浙江争光实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《 公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关规定和要求，忠实履行独立董事的 职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用，维护上市公司 整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人2024年度工作情况汇报如下： 本人肖连生，1955年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 曾任株洲钨钼材料厂高级工程师、副厂长、湖南振升铝材有限公司常务副总经理、 中南大学冶金学院稀冶研究所教师、中南大学冶金院教授。2020年4月起任争光 股份独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。本人符合《上市公司独 ...

浙江争光实业股份有限公司 章程 浙江争光实业股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 2 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 | 监事会 28 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | 第九章 | 通知和公告 36 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 37 | | 第十一章 | 修改章程 39 | | 第十二章 | 附则 40 | 浙江争光实业股份有限公司 章程 浙江争光实业股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，结合公司的实际情况，制订本章 程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简 称"公司"）。公司实行独立核算、自主经营、自负盈亏。 公 ...

浙江争光实业股份有限公司 独立董事2 0 2 4年度述职报告 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。本人符合《上市公司独立董事管 理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的 相关要求。 2024年度，公司共计召开了6次董事会，本人亲自出席了6次；公司共计召开 了2次股东大会，本人出席了2次。 在董事会上本人认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分的沟通，也提 出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小 股东的权益。本人认为公司在2024年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程 序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。因此，本 人对2024年度公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示 赞成，无提出异议、反对和弃权的情况。 （冯凤琴） 2024年度，本人作为浙江争光实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事 ...

浙江争光实业股份有限公司 独立董事2 0 2 4年度述职报告 （金浪） 2024年度，本人作为浙江争光实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《 公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关规定和要求，在2024年度工作中， 忠实履行诚信和勤勉的义务，按时出席报告期内召开的董事会会议、各专业委员 会会议，发挥独立董事的独立性和专业性作用，工作中认真行使公司所赋予的权 利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，切实维护了公司 和股东的合法利益。现将本人2024年度履行独立董事职责情况汇报如下： 为积极推动董事会专门委员会工作，强化其专业职能，公司董事会下设审计 委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。本人担任提名委员会及 薪酬与考核委员会委员，并担任审计委员会主任委员。 作为审计委员会主任委员，本人严格按照监管要求和《董事会审计委员会实 施细则》对公司内部审计、内部控制、定期报 ...