杭州广立微电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照 《公司法》《证券法》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》《监事会议事 规则》规定，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行职责，对 2023 年 度公司的各方面情况进行了监督。监事会认为公司董事会成员忠于职守，全面落实 了股东大会的各项决议，未出现损害公司利益、股东利益的行为，董事会的各项决 议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。现将 2023 年度监事会工作情 况报告如下： 一、监事会会议召开情况 2023 年度，公司监事会共召开了 7 次会议，审议通过了 21 项议案，公司监事 会成员共 3 名，其中非职工代表监事 2 名，职工代表监事 1 名。本年度，公司监事 会顺利完成了换届选举，第一届监事会组成成员离任非职工代表监事一名，第二届 监事会组成成员补选非职工代表监事一名，且第二届监事会人员组成符合法律法规 对上市公司监事会的要求。2023 年度历次监事会会议，全体监事均亲自出席了监事 会全部会议，会议的通知、召集、议事程序、表决方式及决议内容均按照 ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-018 杭州广立微电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关法律、法 规及规范性文件的规定，杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）编制了《2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告》，现对 2023 年度募集资金存放和使用情况说明 如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州广立微电子股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2022]845 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）5,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 58.00 元，本次公司发行新股募 集资金总额为人民币 290,000.00 万元，扣除本次公开发行累计发生的各项发行费用人民 币 21,6 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第 3—9 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2248 号 杭州广立微电子股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭州广立微电子股份有限公司（以下简称杭州广立微公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供杭州广立微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目 的。我们同意将本鉴证报告作为杭州广立微公司年度报告的必备文件，随同其他 文件一起报送并对外披露。 二、管理层的责任 杭州广立微公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内 ...

杭州广立微电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （杨华中） 本人杨华中，作为杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的第一 届、第二届董事会独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简 称《公司法》)、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规以及公司《独立董事工作细则》《公司章程》的规定和要求，切实履 行独立董事诚信勤勉的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 参与公司经营发展的讨论，充分发挥独立董事的作用，对公司相关事项发表了公正、 客观的独立意见，切实维护了公司的规范化运作及全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 杨华中先生，1967 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学电路 与系统专业博士学位，IEEE Fellow。1989 年 8 月至 1991 年 8 月在石家庄环宇电视 机厂任助理工程师，1993 年 7 月至今在清华大学任职，历 ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-019 杭州广立微电子股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召 开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于续聘 公司 2024 年度审计机构的议案》，同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"天健"）为公司 2024 年度审计机构。本议案尚需提请公司 2023 年年度股东大会审议，现将有关事宜公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 | | | | 成立日期 | 年 | 月 | 日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | 2011 | 7 | 18 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 | 号 | 楼 | 128 | 6 | | | | | 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 | ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2246 号 杭州广立微电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州广立微电子股份有限公司（以下简称广立微公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的广立微公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供广立微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为广立微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解广立微公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况，汇总表应 ...

中国国际金融股份有限公司 关于杭州广立微电子股份有限公司 《2023 年度内部控制自我评价报告》的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为杭州 广立微电子股份有限公司（以下简称"广立微"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等规则的要求，对广立微《2023 年度内部控制自我评价报告》 的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、保荐机构对公司《2023年度内部控制自我评价报告》的核查工作 1. 组织架构 公司遵循《公司法》、《证券法》和《公司章程》等规定，建立了规范的公 司法人治理结构，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了有效的责 任分工和制衡机制。股东大会是公司最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹 资、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使公 司的经营决策权。监事会对股东大会负责，监督公司董事、经理及其他高级管理 人员的依法履职情况及公司财务状况。经理层负责实施股东大会、董事 ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-017 杭州广立微电子股份有限公司 关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司因日常经营发 展需要，计划在 2024 年度与泰特斯股份有限公司（以下简称"泰特斯"）、武汉 微泰电子有限公司（以下简称"武汉微泰"）发生关联交易，预计 2024 年度与 关联方发生日常关联交易额度不超过 15,300 万元。 公司于 2024 年 4 月 18 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三 次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日 常关联交易预计情况的议案》，关联董事郑勇军先生已回避表决，表决结果为： 6 票同意、0 票反对、0 票弃权、1 票回避，该事项已经公司独立董事专门会议审 议且经全体独立董事一致同意；保荐机构中国国际金融股份有限公司对该事项出 具了无异议 ...

杭州广立微电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （徐伟-离任） 本人徐伟，作为杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的第一届 董事会独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司 法》)、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相 关法律法规以及公司《独立董事工作细则》《公司章程》的规定和要求，切实履行独 立董事诚信勤勉的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，参 与公司经营发展的讨论，充分发挥独立董事的作用，对公司相关事项发表了公正、 客观的独立意见，切实维护了公司的规范化运作及全体股东尤其是中小股东的合法 权益。 | | 出席董事会会议情况 | | | | | | 出席股东大会会议情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 召开董事 | 应出席次 亲自出席 委托出席 | | | | 缺席次数 | 是否连续 | 召开股东 | 出席股东 | | 会次数 | | ...

Research and Development - The company has maintained a high R&D expense ratio of over 30% for the past three years, indicating a strong commitment to technological innovation and product advancement[9]. - As of December 31, 2023, the company holds a total of 130 authorized patents, including 11 U.S. patents, and has registered over 100 software copyrights[9]. - R&D investment amounted to ¥207,178,497.22 in 2023, a 67.70% increase from ¥123,539,145.58 in 2022, representing 43.38% of total revenue[132]. - R&D personnel increased to 416, a 67.74% rise from 248 in the previous year, with R&D personnel now constituting 83.20% of the workforce[129]. - The company is currently developing the DFM tool platform to enhance manufacturing yield, aiming for significant performance advantages in EDA tools[124]. - The DFT design automation tool is in progress, targeting MCU, AI, GPU, and 5G baseband applications, with a focus on improving design quality and cost efficiency[124]. - The Advanced PCM project aims to replace traditional monitoring solutions, enhancing efficiency in mass production with comprehensive electrical monitoring[124]. - The semiconductor general data analysis software (DE-G) V3.0 has been completed, adding critical statistical functions to improve reliability analysis for semiconductor engineers[126]. - The integrated circuit yield management system (DE-YMS) V2.0 is ongoing, enhancing system performance and real-time monitoring capabilities for testing results[126]. - The AI technology research in semiconductor big data analysis is ongoing, aiming to support machine learning applications and improve yield control[126]. - The company plans to expand its product monitoring solutions to cover the entire lifecycle of chips, enhancing performance and health monitoring capabilities[126]. - The testing chip standard cell library development is in progress, aimed at standardizing design processes and improving efficiency and quality[126]. Corporate Governance - The company has established a sound corporate governance structure, including a strategic decision-making committee, nomination committee, audit committee, and remuneration and assessment committee[21]. - The company maintains independent legal person status and has ownership or usage rights to key production systems, R&D equipment, trademarks, patents, and non-patented technologies[20]. - There are no significant discrepancies between the company's governance practices and the regulations set forth by the China Securities Regulatory Commission[19]. - The company has implemented a robust internal audit system to ensure compliance and oversight[17]. - The company has invited witnessing lawyers to attend shareholder meetings to ensure the rights of minority shareholders are upheld[15]. - The company has a total of three supervisors, including one employee representative, in compliance with legal requirements[16]. - The company’s board of directors has been actively involved in governance and operational decision-making, ensuring timely and effective resolutions[74]. - The company has maintained compliance with relevant laws and regulations, ensuring sound corporate governance practices[74]. Financial Performance - Total revenue grew by 34.31% year-on-year, while operating costs increased by 65.46% due to sustained growth in testing equipment business[144]. - The company reported a revenue increase of 15% year-over-year, reaching $1.2 billion in Q3 2023[183]. - User data showed a growth of 25% in active users, totaling 5 million by the end of the quarter[183]. - The gross margin improved to 45%, up from 40% in the previous year, due to cost optimization strategies[183]. - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies[162]. Shareholder Relations - The company plans to distribute a cash dividend of 4.40 RMB per 10 shares, totaling 88 million RMB, based on a total share capital of 200 million shares as of December 31, 2023[52]. - The company distributed a cash dividend of 4.40 CNY per 10 shares, totaling 88,000,000 CNY, which represents 100% of the distributable profit of 150,207,616.03 CNY[103]. - The company has committed to not transferring or managing the newly issued shares from the capital increase for three years starting from September 28, 2020, in compliance with regulatory requirements[184]. - The company has fulfilled its share transfer commitment as of June 25, 2021, with the lock-up period ending on September 28, 2023[184]. - The company will report any share reduction plans to the stock exchange 15 trading days prior to the first sale[187]. - The company will ensure that any profits from share reductions that violate commitments will be returned to the company[187]. Employee Management - The total number of employees at the end of the reporting period was 500, with 416 being technical staff[79]. - The company has established a comprehensive internal training system to enhance employee skills and competencies, aligning with its long-term development strategy[102]. - The company’s 2023 stock incentive plan was approved, aiming to enhance employee motivation and retention[85]. - The company emphasizes the importance of employee health and safety, providing annual health check-ups and supplementary commercial insurance[121]. Market Strategy - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 20% market share by 2025[183]. - A strategic acquisition of a local tech firm was completed, expected to contribute an additional $200 million in annual revenue[183]. - The company plans to implement a new customer loyalty program aimed at increasing retention rates by 15%[183]. Risk Management - The company recognizes the risk of high customer concentration and is taking steps to mitigate this risk through diversified client engagement[3]. - The company is focused on improving internal controls and management efficiency to adapt to its expanding business scale and complexity[5]. - The company has established a comprehensive business ethics management policy to reduce legal risks and ensure compliance with applicable laws[119]. Sustainability and Social Responsibility - The company is committed to sustainability, with a goal to reduce carbon emissions by 30% by 2025[183]. - The company has donated over 1 million yuan to the Honghui Education Development Foundation to support rural education[118]. - The company focuses on responsible supply chain management, evaluating suppliers based on compliance, quality, and labor rights[121].