| 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本 | 增减情况 | | --- | --- | --- | --- | | | | 比例(%) | (万股) | | 北京武岳峰中清正合科技创业投资管理有限公司-北京武岳峰 | | | | | 亦合高科技产业投资合伙企业(有限合伙) | 1050.41 | 9.79 | -5.00 | | 史峥 | 409.60 | 3.82 | 不变 | | 严晓浪 | 385.50 | 3.59 | -14.50 | | 上海建合工业软件合伙企业(有限合伙) | 373.87 | 3.48 | -104.74 | | 华芯投资管理有限责任公司-国家集成电路产业投资基金二期 股份有限公司 | 344.83 | 3.21 | 不变 | | 中国互联网投资基金管理有限公司-中国互联网投资基金(有限 | | | | | 合伙) | 307.42 | 2.86 | 不变 | | 银河创新混合A | 275.00 | 2.56 | 新进 | | 诺安优化配置混合A | 173.34 | 1.61 | 新进 | | 杨慎知 | 148.41 | 1.38 | 新进 | | 德邦半导体产业混合 ...

中国国际金融股份有限公司 关于杭州广立微电子股份有限公司 2024 年度日常关联交易执行情况及 2025 年度预计日常关联交易 的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为杭州广 立微电子股份有限公司（以下简称"广立微"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要 求，对公司 2024 年度日常关联交易执行情况及 2025 年度预计日常关联交易事项进行了 核查，具体情况如下： （一）日常关联交易概述 1 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定，本次日常关联 交易事项尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议，关联股东郑勇军先生在股东大会审 议时需回避表决。 一、日常关联交易基本情况 公司及子公司因日常经营发展需要，计划在 2025 年度与泰特斯股份有限公司（以 下简称"泰特斯"）、武汉微泰电子有限公司（以下简称"武汉微 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕5643 号 杭州广立微电子股份有限公司全体股东： 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，广立微公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 第 1 页 共 2 页 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭州广立微电子股份有限公司（以下简称广立微公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制 ...

| | | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | | | 天健审〔2025〕5695 号 杭州广立微电子股份有限公司全体股东： 我们审计了杭州广立微电子股份有限公司（以下简称广立微公司）财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 ...

杭州广立微电子股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （朱茶芬） 本人朱茶芬，作为杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的第二 届董事会独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司 法》)、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相 关法律法规以及公司《独立董事工作细则》《公司章程》的规定和要求，切实履行独 立董事诚信勤勉的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，参 与公司经营发展的讨论，充分发挥独立董事的作用，对公司相关事项发表了公正、 客观的独立意见，切实维护了公司的规范化运作及全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 朱茶芬，出生于 1980 年 4 月，中国国籍，无境外永久居留权，上海财经大学会 计学博士学位，中国注册会计师非执业会员。2009 年至今任职于浙江大学管理学院， 先后担任浙江大学管理学院助理研究员、副教授，2020 年 11 月至今任公司独立董 事， ...

杭州广立微电子股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （杨华中） 本人杨华中，作为杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的第二 届董事会独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司 法》)、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相 关法律法规以及公司《独立董事工作细则》《公司章程》的规定和要求，切实履行独 立董事诚信勤勉的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，参 与公司经营发展的讨论，充分发挥独立董事的作用，对公司相关事项发表了公正、 客观的独立意见，切实维护了公司的规范化运作及全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： | | 出席董事会会议情况 | | | | | 出席股东大会情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 召开董事 | 应出席次 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席次数 | 是否连续 | 召开股东 | ...

杭州广立微电子股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （刘军） 本人刘军，作为杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的第二届 董事会独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司 法》)、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相 关法律法规以及公司《独立董事工作细则》《公司章程》的规定和要求，切实履行独 立董事诚信勤勉的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，参 与公司经营发展的讨论，充分发挥独立董事的作用，对公司相关事项发表了公正、 客观的独立意见，切实维护了公司的规范化运作及全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 本人严格按照《上市公司独立董事规则》等有关法律、法规和《公司章程》《独 立董事工作细则》的规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司董事会会议和股东 大会会议，无缺席会议的情况。会前主动了解并获取作出决策所需要的资料，会上 认真审议每项议案，积极参与讨论并提出 ...

一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3 页 天健审〔2025〕5535 号 杭州广立微电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州广立微电子股份有限公司（以下简称广立微公司） 2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的广立微公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 本报告仅供广立微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为广立微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解广立微公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 广立微公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司 ...

经核查独立董事朱茶芬女士、杨华中先生、刘军先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司董事会认为上述独立董 事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 杭州广立微电子股份有限公司董事会 2025 年 4 月 21 日 杭州广立微电子股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就现任独立 董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

杭州广立微电子股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审 计委员会对会计师事务所 2024 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如 下： 一、2024年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 1. 基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 特殊普通合伙 | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | | 首席合伙人 | 钟建国 | 上年末合伙人数量 241人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | 2,356人 | | 数量 | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 904人 | | 2023年（经审 计） ...