明月镜片股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结 构，加强公司内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）在年报编制工作中的作用，根据中国证监会和深圳证券交易所相关规定及 《明月镜片股份有限公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》等制度，结合 公司年报编制和披露实际情况，制定本工作制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作制度的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开 展工作，保证公司年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证监会、深圳证券交易所等监管部门关 于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第二章 审计委员会年报工作管理制度 第四条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： 第五条 审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所是否符合《证券法》规 定的资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计 师"）的从业资格进行检查。 第六条 每个会计年度结束后，审 ...

明月镜片股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员离 职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根 据《中国人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件及《明月镜片股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含非独立董事、职工代表董事、独立董事） 及高级管理人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司董事会提交书面辞 职报告，辞职报告中应说明辞职原因，并自公司收到通知之日生效，公司将在两 个交易日内披露有关情况。 第四条 除《公司章程》另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事 就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定继 续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计专业人士； （三） ...

明月镜片股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项内部 报告工作，明确公司重大信息内部报告的职责和程序，确保公司信息披露内容的 及时、真实、准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 及《明月镜片股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息及时向公司责任领 导、董事会秘书、董事长进行报告的制度，确保董事会秘书第一时间获悉公司重 大信息。 第三条 公司重大事项报告义务人包括如下人员和机构： 1、公司董事、高级管理人员、各部门负责人； 2、公司（包括全资、控股及参股子公司，下同）的董事长和经理； 3、公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员公司委派到参股公司的 董事、监事、高级管理人员； 4、公司控股股东、实际控制人和持 ...

明月镜片股份有限公司 董事、高级管理人员行为准则 第一章 总 则 第一条 为了规范明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的行为，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作）》（以下简称"《创业板规范运作》"）、《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司治理准则》等相关法 律、法规、规范性文件以及《明月镜片股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本行为准则。 第二条 本准则适用于公司的董事、高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员应自觉学习《公司法》、《证券法》及国 家有关法律、法规、规范性文件，不断提高自身素质和修养，增强法律意识和 现代企业经营意识，掌握最新政策导向和经济发展趋势。 第四条 公司董事、高级管理人员应当诚实守信，不得损害投资者特别是中 小投资者的合法权益。 第二章 声明与承诺 第五条 公司新任 ...

明月镜片股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的表决 机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上 市公司股东会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等 相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《明月镜片股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所（以下简称"深交所"）利用网络与通信技术，为公司股东 行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深交所交易系统、 互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供安全、经济、 便捷的股东会网络投票服务，方便股东行使表决权。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方 式中的一种表决方式。 如同一股份通过以上方式重复参加投票的，以第一次投票结果为 ...

明月镜片股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原 则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 （以下简称"《信息披露事务管理》"）等相关法律、法规、规章、规范性文件， 以及《明月镜片股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《明月镜 片股份有限公司信息披露管理制度》的规定，并结合本公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的 主要负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登 记入档事宜。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准备和完整。 第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 记备案工作的日常办事机构，统一负 ...

明月镜片股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第五条 公司董事会设立战略与投资、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员 会，董事会可以根据需要设立其他专门委员会和调整现有委员会。 第一条 为明确明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职责权 限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用，督促董事 正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《明月镜片股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则，作为董事及董 事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，。董事会对股东会负责并报告工作，在《公司 章程》和股东会赋予的职权范围内行使职权。 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中职工代表担任的董事 1 名、独立董 事 3 名，董事长 1 名。 董事由股东会选举和更换，每届任期三年，董事任期届满，可连选连任 ...

明月镜片股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为建立健全明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件及《明月镜片股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司 董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事、高级管 理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指经本公司股东会选举产生的现任董事，高管人员 是指经董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理提 请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名，并由独 立董事担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 ...

第二章 募集资金专户存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放非募 集资金或用作其他用途。 公司存在二次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 明月镜片股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《上市公司募集资金监管规 则》等规定以及《明月镜片股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际情况，制订本办法。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，则该子 公司或控制的其他企业应遵守本办法，公司应当确保该子公司或者受控制的其他 企业遵守本制度规定。募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有效 措施，确保境外项目募集资金的安全性和使用规范 ...

明月镜片股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范和完善明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件及《明月镜片股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司 董事和高级管理人员的选择标准和程序，进行人员选择并提出建议。 本规则所称董事是指经本公司股东会选举产生的现任董事，高级管理人员是 指经董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理提请 董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，并由独立董事 担任召集人。 （四）具备良好的道德品行，具有人力资源管理、企业管理、财务、法律等 相关专业知识或工作背景； （五）符合有关法律法规或《公司章 ...