明月镜片股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为了规范明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《明月镜片股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司和公司拥有实际 控制权的参股公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司根据法律、法规和规范性文件、《公 司章程》的规定，为他人提供担保，包括公司对直接或间接控股子公司、子公司 相互之间、公司及子公司为第三方提供的保证、抵押、质押及其他方式的担保， 但不包括公司为公司自身债务提供的担保。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第一章 总 则 第五条 公司对外担保应当遵循合法、 ...

明月镜片股份有限公司 选聘会计师事务所专项制度 第一章 总 则 第一条 为了规范明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他相关的咨询服务 等，下同）的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中 华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，结合公司具体情况，特制定本 制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核，报经董事会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前 聘请会计师事务所开展审计业务。 （一）董事会审计委员会； 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人不得在公司董事会、股东 会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具 ...

第四条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及 本细则的有关规定，承担与公司高级管理人员相应的法律责任，享受相关待遇， 对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。董事会秘书 应由公司董事或副总经理、财务总监或者《公司章程》规定的其他高级管理人员 担任。 明月镜片股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事 会秘书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规以及《明月镜 片股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书为公司与证券交易所的指定联络人。 （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的； 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （七）被证券交易所公开认定为不适 ...

明月镜片股份有限公司 独立董事工作制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律法规、《独立董事管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。独立董事应独立于公司及公司主 要股东。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事原则上最多在3家上市公司兼 任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效的履行其独立董事的职责。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一 名会计专业人士。 公司设董事会审计委员会，董事会审计委员会中独立董事应当过半数，并由 独立董事中会计专业人士担任召集人。在公司担任高级管理人员的董事不得担任 董事会审计委员会成员。 公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略与投资等专门委员会。提名委 员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第五条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司独立董事资格； （二）符合《独立董事管理办法》第六条所要求的独立性； 第一章 总 则 ...

明月镜片股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）总经理及经理 层其他成员的职责、权限，规范其履行职责的行为，根据国家有关法律、行政法 规及《明月镜片股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本细则。 第二条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议， 行使《公司章程》和董事会赋予的职权，对董事会负责。 第三条 公司总经理应当遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，履行诚 信和勤勉义务，维护公司利益，实践和弘扬公司的企业文化。 本工作细则所适用的人员范围为总经理、副总经理、财务负责人等高级管理 人员，董事会秘书的工作细则另行规定。 第二章 经理的任职资格与任免程序 第四条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事可受 聘担任公司总经理、副总经理或其他高级管理人员，但兼任高级管理人员的董事 不得超过公司董事总数的二分之一。 公司设副总经理，由董事会根据总经理提名聘任或解聘。 公司设财务负责人1名，由公司总经理提名，由公司董事会决定聘任或解聘。 公司高管的聘任在提名后交董事会提名、薪酬与考核委员会审查通过后，由 ...

第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 明月镜片股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强明月镜片股份有限公司（以下简称"本公司"或者"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间发生的关联交易符合公平、 公开、公允原则，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》(以下简称"《创业板上市规则》")《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文 件以及《明月镜片股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，制定本办法。 （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由上述第（一）项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人或者其他组织； （三）由本办法第五条所列公司的关联自 ...

明月镜片股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）的公司行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 股东会规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《明月镜片 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。公司应 当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及《公司章程》的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》《上市公司股东会规则》和《公司章程》 规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、 高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中国人民共和国 公司法》等法律法规、规范性文件及《明月镜片股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 适用本制度的董事及高级管理人员包括：公司董事、总经理、副总 经理、董事会秘书、财务负责人。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理制度遵循以下原则： 第二章 管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事薪酬考核制度和薪酬方案，公司董事会负 责审议高级管理人员的薪酬考核制度和薪酬方案。 第五条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，负责制定 公司董事、高级管理人员的薪酬标准与方案；负责审查公司董事、高级管理人员 履行职责并对其进行年度考核；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督，并就董 事、高级管理人员的薪酬向董事会提出建议。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会 决议中记载薪酬与考核 ...

公司对外投资涉及使用募集资金或者涉及关联交易的，需同时按照公司《募 集资金管理办法》《关联交易管理办法》等有关规定履行相应审批程序。 第四条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效 益，促进公司可持续发展。 第二章 职责分工与授权批准 明月镜片股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资 金，使资金的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《明月镜片股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司和公司拥有实际 控制权的参股公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称的对 ...

明月镜片股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息披 露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根 据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《明月镜片股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证券 交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施 内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持一 致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。 第五条 本制度适用于公司及 ...