明月镜片股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的表决 机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上 市公司股东会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等 相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《明月镜片股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所（以下简称"深交所"）利用网络与通信技术，为公司股东 行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深交所交易系统、 互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供安全、经济、 便捷的股东会网络投票服务，方便股东行使表决权。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方 式中的一种表决方式。 如同一股份通过以上方式重复参加投票的，以第一次投票结果为 ...

明月镜片股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原 则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 （以下简称"《信息披露事务管理》"）等相关法律、法规、规章、规范性文件， 以及《明月镜片股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《明月镜 片股份有限公司信息披露管理制度》的规定，并结合本公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的 主要负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登 记入档事宜。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准备和完整。 第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 记备案工作的日常办事机构，统一负 ...

明月镜片股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第五条 公司董事会设立战略与投资、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员 会，董事会可以根据需要设立其他专门委员会和调整现有委员会。 第一条 为明确明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职责权 限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用，督促董事 正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《明月镜片股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则，作为董事及董 事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，。董事会对股东会负责并报告工作，在《公司 章程》和股东会赋予的职权范围内行使职权。 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中职工代表担任的董事 1 名、独立董 事 3 名，董事长 1 名。 董事由股东会选举和更换，每届任期三年，董事任期届满，可连选连任 ...

明月镜片股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为建立健全明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件及《明月镜片股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司 董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事、高级管 理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指经本公司股东会选举产生的现任董事，高管人员 是指经董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理提 请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名，并由独 立董事担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 ...

明月镜片股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范和完善明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件及《明月镜片股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司 董事和高级管理人员的选择标准和程序，进行人员选择并提出建议。 本规则所称董事是指经本公司股东会选举产生的现任董事，高级管理人员是 指经董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理提请 董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，并由独立董事 担任召集人。 （四）具备良好的道德品行，具有人力资源管理、企业管理、财务、法律等 相关专业知识或工作背景； （五）符合有关法律法规或《公司章 ...

第二章 募集资金专户存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放非募 集资金或用作其他用途。 公司存在二次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 明月镜片股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《上市公司募集资金监管规 则》等规定以及《明月镜片股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际情况，制订本办法。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，则该子 公司或控制的其他企业应遵守本办法，公司应当确保该子公司或者受控制的其他 企业遵守本制度规定。募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有效 措施，确保境外项目募集资金的安全性和使用规范 ...

明月镜片股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强明月镜片股份有限公司及其控股公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共 和国审计法》《中华人民共和国审计法实施条例》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及中国证监会的相关 规定和《企业内部控制基本规范》，结合本公司内部审计工作的实际情况，制订本 制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工 作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、 准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第七条 内部审计部设负责人一名，内部审计部负责人应当具备审计、会计、 经济、法律或者管 ...

明月镜片股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为了规范明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《明月镜片股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司和公司拥有实际 控制权的参股公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司根据法律、法规和规范性文件、《公 司章程》的规定，为他人提供担保，包括公司对直接或间接控股子公司、子公司 相互之间、公司及子公司为第三方提供的保证、抵押、质押及其他方式的担保， 但不包括公司为公司自身债务提供的担保。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第一章 总 则 第五条 公司对外担保应当遵循合法、 ...

明月镜片股份有限公司 选聘会计师事务所专项制度 第一章 总 则 第一条 为了规范明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他相关的咨询服务 等，下同）的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中 华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，结合公司具体情况，特制定本 制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核，报经董事会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前 聘请会计师事务所开展审计业务。 （一）董事会审计委员会； 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人不得在公司董事会、股东 会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具 ...

第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 明月镜片股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强明月镜片股份有限公司（以下简称"本公司"或者"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间发生的关联交易符合公平、 公开、公允原则，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》(以下简称"《创业板上市规则》")《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文 件以及《明月镜片股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，制定本办法。 （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由上述第（一）项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人或者其他组织； （三）由本办法第五条所列公司的关联自 ...