湖南恒光科技股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2025]第 27-00013 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了湖 南恒光科技股份有限公司（以下简称恒光股份）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是企业董事会的责任。 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants LLP. Room2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 ZhichunRoad,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone： +86（10）82330558 传真 Fax： +86（10 ...

证券简称：恒光股份 证券代码：301118 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 湖南恒光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予第一个解 除限售期解除限售条件成就及回购注销部分限 制性股票相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 二、 声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由恒光股份提供，本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据 的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或 误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立 财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就恒光股份本次激励计划首次授予第一个解除限售 期解除限售条件相关事项发表意见，不构成对恒光股份的任何投资建议，对投 资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均 不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财 务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请上市公司及全体股东 ...

湖南启元律师事务所 关于湖南恒光科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个解锁期解除限售、回购注销部分限制性股票 相关事项的 法律意见书 2025 年 4 月 致：湖南恒光科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"启元"或"本所"）接受湖南恒光科技股份有限公 司（以下简称"恒光股份""公司"或"上市公司"）的委托，担任恒光股份实施 2024 年限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划""本激励计划"或"激励计划"）的专项法 律顾问。 2 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《监管指南第 1 号》"）等现行法律 法规和规范性文件的有关规定以及《湖南恒光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期解除限售以及回购注销部分 ...

一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | | | | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐人每月查询募集资金专户资 | | | 金变动情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4、公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 次 2 | | （2）列席公司董事会次数 | 0 次 | | 5、现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 次 1 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 | ...

湖南恒光科技股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2025]第 27-00012 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审 计 报 告 大信审字[2025]第 27-00012 号 湖南恒光科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财 务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道 ...

西部证券股份有限公司 关于湖南恒光科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 的有关规定采取的监管措施。 | 保荐人名称 | 西部证券股份有限公司 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 注册地址 | 陕西省西安市新城区东新街 319 | 号 | 8 幢 | 10000 | 室 | | 办公地址 | 陕西省西安市新城区东新街 319 | 号 | 8 幢 | 10000 | 室 | | 法定代表人 | 徐朝晖 | | --- | --- | | 保荐代表人 | 贺斯、江伟 | | 联系电话 | 0731-84727099 | 之保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南恒光科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]3257 号）同意注册，公司首次公开发行人民 币普通股（A 股）股票 2,667 万股，每股面值 1.00 ...

湖南恒光科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （文颖-已离任） 尊敬的各位股东及股东代表： 2024 年度，本人作为湖南恒光科技股份有限公司（以下简称"公司"、"恒光 股份"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事制度》等规章制度的规定和要求， 忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席公司召开的相关会议，认真审议董事会 的各项议案，独立、客观、公正地对各项议案和相关事项发表独立意见，充分发 挥了独立董事的独立性、专业性的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。 2024 年 4 月，本人任期届满，不再担任董事会独立董事及董事会专门委员 会相关职务，现就本人 2024 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 基本情况 （一） 工作履历及专业背景 本人文颖，1977 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，律 师。现任湖南泰嘉新材料科技股份有限公司监事会主席，全国律师协会讲师团讲 师，湖南省律师协会环境资源专业委员会主任 ...

湖南恒光科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （朱开悉） 尊敬的各位股东及股东代表： 2024 年度，本人作为湖南恒光科技股份有限公司（以下简称"公司"、"恒光 股份"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号----创业板上市公司规范运 作》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事制度》等规章制度的规定和要求， 忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席公司召开的相关会议，认真审议董事会 的各项议案，独立、客观、公正地对各项议案和相关事项发表独立意见，充分发 挥了独立董事的独立性、专业性的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。 本人于 2024 年 04 月 09 日公司召开的 2024 年第二次临时股东大会选举为 公司第五届董事会独立董事。现就 2024 年度本人担任公司独立董事期间的履职 情况报告如下： 一、 基本情况 （一） 工作履历及专业背景 本人朱开悉，1964 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 曾任中南工学院经济管理系副教授、南华大学经济管理学院院长、湖南商学院科 研处处长、 ...

湖南恒光科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件中关于独立董事独立性的 相关要求。 二、 年度履职概况 （一） 出席董事会和股东大会情况 （尹笃林-已离任） 尊敬的各位股东及股东代表： 2024 年度，本人作为湖南恒光科技股份有限公司（以下简称"公司"、"恒 光股份"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事制度》等规章制度的规定和 要求，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席公司召开的相关会议，认真审议 董事会的各项议案，独立、客观、公正地对各项议案和相关事项发表独立意见， 充分发挥了独立董事的独立性、专业性的作用，切实维护了公 ...

湖南恒光科技股份有限公司 章程 二〇二五年四月 第一章 总则 第一条 为维护湖南恒光科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系在湖南新恒光科技有限公司的基础上，依法整体变更设立的股份有限 公司，在怀化市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91431200682823724J。 第三条 公司于 2021 年 10 月 12 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）注册，首次向社会公众发行人民币普通股 26,670,000 股，于 2021 年 11 月 18 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：湖南恒光科技股份有限公司。 英文名称：Hunan Hengguang Technology Co.,Ltd. 湖南恒光科技股份有限公司 章 程 第五条 公司住所：怀化市洪江区岩门 01 号。 第六条 公司注册资本为人民币 1 ...