广州华研精密机械股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范广州华研精密机械股份有限公司(以下简称"公司")的对外 担保行为，严格控制公司对外担保风险，保护公司、股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国物权法》《中华人民共和国担保法》等有关法律、法规、规范性文 件及《广州华研精密机械股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的对外担保行为。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 本制度所称公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第二章 对外担保的基本原则 第四条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他人提供担 保的行为有权拒绝。 第五条 全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对 违规或失当的对外担保产生的损 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was CNY 94,047,616.90, a decrease of 23.23% compared to the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 16,911,604.82, down 10.98% year-on-year[5] - The basic earnings per share for Q3 2023 was CNY 0.14, reflecting a decline of 12.50% compared to the previous year[5] - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 315,379,748.05, a decrease of 12.5% compared to CNY 360,464,736.18 in Q3 2022[20] - Net profit for Q3 2023 was CNY 52,601,288.49, a decline of 11.3% from CNY 59,721,526.18 in Q3 2022[21] - Earnings per share for Q3 2023 were CNY 0.42, compared to CNY 0.48 in Q3 2022[22] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 reached CNY 1,527,104,198.41, an increase of 4.68% from the end of the previous year[5] - The company's total assets increased to CNY 1,527,104,198.41, up from CNY 1,458,888,978.70 year-over-year[19] - Total liabilities rose to CNY 466,511,677.87, compared to CNY 330,238,365.01 in the previous year[19] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was CNY 100,564,854.36, a significant increase of 415.33% compared to the same period last year[5] - Operating cash flow for the period was ¥100,564,854.36, a significant improvement compared to the previous period's negative cash flow of -¥31,892,259.48[23] - Total cash inflow from operating activities reached ¥456,854,533.84, up from ¥439,227,539.39 in the previous period, indicating a growth of approximately 3%[23] - Cash outflow from operating activities decreased to ¥356,289,679.48 from ¥471,119,798.87, representing a reduction of about 24%[23] Investments - Long-term equity investments rose by 1648.88% to CNY 87,189,688.79, attributed to new long-term investment projects[9] - The net cash flow from investing activities was negative CNY 210,880,355.86, indicating a 473.91% increase in cash paid for fixed assets and other long-term assets[10] - Investment activities generated a net cash outflow of -¥210,880,355.86, worsening from -¥36,744,712.39 in the previous period[25] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 14,143[11] - The company plans to distribute a cash dividend of 5.0 RMB per 10 shares, totaling approximately 60 million RMB based on a total share capital of 120 million shares as of June 30, 2023[15] - The company’s major shareholders include individuals holding 28.58% each, indicating a concentrated ownership structure[13] Inventory and Current Assets - Inventory increased to approximately 387.74 million RMB, up from 322.45 million RMB at the beginning of the year, indicating a growth of about 20.2%[17] - Total current assets decreased to approximately 1.18 billion RMB from 1.28 billion RMB, reflecting a decline of about 7.2%[17] - The company reported accounts receivable of approximately 71.19 million RMB, slightly down from 74.32 million RMB, a decrease of about 4.3%[17] - The company’s prepayments decreased to approximately 17.29 million RMB from 25.30 million RMB, a decline of about 31.7%[17] Other Financial Metrics - The company experienced a 95.84% decrease in other income, totaling CNY 354,591.95, primarily due to reduced government subsidies received[10] - The company reported a decrease in research and development expenses to CNY 17,830,578.22 from CNY 21,678,164.74, reflecting a reduction of 17.5%[20] - The company’s deferred tax assets were reported at CNY 7,212,435.93, slightly down from CNY 7,579,809.85 in the previous year[19] - The company’s financial assets held for trading amounted to 50 million RMB as of September 30, 2023[17] Corporate Governance - The company has completed the election of the board of directors and supervisory board on October 13, 2023[15] Market Activity - The company did not report any new product launches or significant market expansion strategies during this period[26]

本次会议符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及《公司章程》的规定。 证券代码：301138 证券简称：华研精机 公告编号：2023-046 广州华研精密机械股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二次 会议通知材料于2023年10月13日以专人送达的方式向公司全体监事发出，并于 2023年10月23日在公司办公楼2楼203会议室以现场方式召开。本次会议由监事会 主席黄娟女士召集并主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人，董事会秘书 列席会议。 三、备查文件 1、第三届监事会第二次会议决议。 特此公告。 广州华研精密机械股份有限公司监事会 二、监事会审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下议案： 审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审议，监事会认为公司《2023年第三季度报告》公允地反映了本报告期的 财务状况和经营成果，我们同意公司第三季度报告的内容。 具体内容 ...

证券代码：301138 证券简称：华研精机 公告编号：2023-045 第三届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广州华研精密机械股份有限公司第三届董事会第二次会议于2023年1 0月23 日在公司二楼203室以通讯方式召开。会议通知和会议材料于2023年10月13日以 专人送达的方式或邮件的方式送达全体董事。会议应出席董事7人，实际出席董 事7人，会议由董事长包贺林先生主持，独立董事卢勇、易兰、林旭东以通讯方 式参加会议，包贺林、温世旭、李敏怡、刘伟波现场出席了会议。 本次会议的通知、召集、召开等符合《中华人民共和国公司法》和公司章程 的有关规定。 二、董事会会议审议情况 审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 董事会认为公司《2023年第三季度报告》的编制合法法规，报告内容真实、 准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 广州华研精密机械股份有限公司 三、备查文件 1、第三届董事会第二次会议决议。 特此公告。 广州华研精密机械股份有限公司董 ...

一、本次股东大会的召集、召开程序 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于广州华研精密机械股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：广州华研精密机械股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法规和其他规范性文件以及《广州 华研精密机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，北京 海润天睿律师事务所（以下称"本所"）接受广州华研精密机械股份有限公司（以 下简称"公司"）委托，指派本所邹盛武、王士龙律师（以下称"本所律师"） 出席公司 2023 年第二次临时股东大会，并就本次股东大会的召集和召开程序、出 席会议人员及会议召集人资格、审议事项以及表决方式、表决程序、表决结果等 相关事项依法进行见证。 本所律师已审查了公司提供的召开本次股东大会的有关文件。公司已向本所 及本所律师承诺其所提供的文件和所作的陈述、说明是完整、真实和有效的，无 任何隐瞒、遗漏，并据此出具法律意见。 本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律 师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已 ...

独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规章制度的规定，我们 作为广州华研精密机械股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，基于客 观独立判断的立场，对公司第三届董事会第一次会议相关事项发表如下独立意 见： 一、对《关于聘任公司总经理的议案》的独立意见 经审阅拟聘任人员的学历、任职经历及其他相关信息，公司董事会聘任温世 旭先生为公司总经理符合《公司法》《公司章程》的有关规定。 温世旭先生不存在《公司法》等法律法规中不得担任上市公司高级管理人员 的情形，未被中国证监会确定为市场禁入者，未曾受到过中国证监会及其他相关 部门的任何处罚和惩戒，也不存在被列为失信被执行人的情形，被聘任的高级管 理人员具备相应的资格与能力，能够胜任相应岗位的职责要求。符合《公司法》 等法律法规及规范性文件和《公司章程》的规定的任职资格。 综上所述，我们同意公司聘任温世旭先生为公司总经理。 二、对《关于聘任公司财务总监的议案》的独立意见 经审阅拟聘任人员的学历、任职经历及其他相关信息，公司董事会聘任李 敏怡女士为公司财务总监符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规 定。 李 ...

二、 监事会审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》 证券代码：301138 证券简称：华研精机 公告编号：2023-041 广州华研精密机械股份有限公司 第三届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月13日召 开2023年第二次临时股东大会，选举产生了第三届监事会非职工代表监事成员， 与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事黄娟女士共同组成公司第三届监 事会。为保证监事会工作的衔接性和连贯性，经全体监事一致同意，豁免本次会 议通知时间的要求，公司第三届监事会第一次会议于2023年10月13日在公司办公 楼2楼203会议室以现场方式召开。经与会监事共同推举，本次会议由黄娟女士主 持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人，董事会秘书列席会议。 本次会议符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及《公司章程》的规定。 经审议，同意选举黄娟女士为广州华研精密机械股份有限公司第三届监事会 主席， ...

证券代码：301138 证券简称：华研精机 公告编号：2023-040 广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月13日 召开2023年第二次临时股东大会，选举产生了第三届董事会成员。为保证董事 会工作的衔接性和连贯性，经全体董事一致同意，豁免本次会议通知时间的要 求，公司第三届董事会第一次会议于2023年10月13日在公司办公楼2楼203会议 室以现场方式召开。经与会董事共同推举，本次会议由包贺林先生主持，本次 董事会会议应出席董事7名，实际出席会议董事7名。全体监事、董事会秘书均 列席本次会议。 本次董事会会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规 定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》 同意选举包贺林先生为公司第三届董事会董事长，任期与公司第三届董事会 任期一致。 广州华研精密机械股份有限公司 第三届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 表决结果 ...

证券代码：301138 证券简称：华研精机 公告编号：2023-039 广州华研精密机械股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情况； 2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会的决议。 一、会议召开情况 1.会议召开时间 (1)现场会议：2023 年 10 月 13 日(星期五)14:30。 (2)网络投票： 二、会议出席情况 1.股东出席的总体情况： 通过现场和网络投票的股东 5 人，代表股份 90,000,000 股，占上市公司总股 份的 75.0000％。 ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 10 月 13 日 上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00。 ②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 10 月 13 日上 午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。 2.现场会议召开地点：广州市增城区宁西街创立路 6 号公司二楼 203 会议 室 3.会议召开方式：本次股 ...

关于董事会、监事会完成换届选举 及聘任高级管理人员和相关人员的公告 证券代码：301138 证券简称：华研精机 公告编号：2023-042 广州华研精密机械股份有限公司 一、 公司第三届董事会组成情况 公司第三届董事会由7名董事组成，其中非独立董事4名，独立董事3名，任 期自2023年第二次临时股东大会审议通过之日起三年；公司董事会下设审计委员 会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，任期与第三 届董事会一致。根据2023年第二次临时股东大会以及第三届董事会第一次会议的 表决结果，公司第三届董事会组成情况如下： 1、 董事长：包贺林先生 2、 董事会成员：包贺林先生、温世旭先生、李敏怡女士、刘伟波先生、卢 勇先生（独立董事）、易兰女士（独立董事）、林旭东先生（独立董事） 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月13日召 开公司2023年第二次临时股东大会选举产生了第三届董事会成员和第三届监事 会非职工代表监事；公司于2023年9月27日召开的2023年第一次职工代表大 ...