广州华研精密机械股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和广州华研精密机械股份有限公司（以下简称 "公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，现将董事会对会计师 事务所 2023 年度履职评估情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 月 | 年 | 18 | 日 | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | | | 238 | 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | | ...

广州华研精密机械股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）基本情况 (马利军) 马利军先生：中国国籍，无境外永久居留权，1979 年出生，博士，教授。 2007 年 10 月至 2008 年 12 月，香港中文大学系统工程与工程管理系博士后， 2016 年至今在深圳大学管理学院担任教授、硕士生导师、副系主任、系主任。 2021 年 2 月至今兼任美格智能技术股份有限公司独立董事。2017 年 10 月至 2023 年 10 月担任华研精机独立董事。 各位股东及股东代表： 大家好！ 本人作为广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"或"华研精机"） 的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及 《广州华研精密机械股份有限公司章程》等相关法律、法规、规章制度及规范性 文件的规定和要求，勤勉、尽责、忠实履行职务，充分发挥了独立董事的独立性 和专业性作用，维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度担任独立董事期间的履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董 ...

广州华研精密机械股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"或"华研精机"） 的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及 《广州华研精密机械股份有限公司章程》等相关法律、法规、规章制度及规范性 文件的规定和要求，勤勉、尽责、忠实履行职务，充分发挥了独立董事的独立性 和专业性作用，维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度独立董事履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）基本情况 易兰女士：中国国籍，无境外永久居留权，1981 年出生，博士研究生学历， 副教授，2009 年 9 月至 2015 年 9 月在暨南大学会计系担任讲师，2013 年 3 月至 2014 年 2 月在美国伊利诺伊大学担任访问学者，2015 年 10 月至今在暨南大学会 计系担任副教授。兼任东莞怡合达自动化股份有限公司独立董事、广东奔朗新材 料股份有限公司独立董事、佛山市银河兰晶科技股份有限公司独立董事。 各位股东及股东代表： 大家好！ 2023 年 10 月至今在华研精机担任独立董事。 （二）是否存在影响 ...

广州华研精密机械股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 卢勇先生：中国国籍，无境外永久居留权，1973 年出生，研究生学历，中国 注册会计师，2009 年 8 月至 2011 年 7 月，在天职国际会计师事务所深圳分所担 任经理、2011 年 7 月至 2022 年 8 月在大信会计师事务所（特殊普通合伙）广东 分所担任经理合伙人，2022 年 9 月至今担任中证天通会计师事务所（特殊普通 合伙）深圳分所担任合伙人。兼任湖南华慧新能源股份有限公司独立董事。 2023 年 10 月至今在华研精机担任独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、 独立董事年度履职情况 (卢勇) 各位股东及股东代表： 大家好！ 本人作为广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"或"华研精机"） 的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及 《广州华研精密机械股份有限公司章程》等相关法律、法规、规 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | | 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | | 14 | 页 | | | | 四、执业资 ...

证券代码：301138 证券简称：华研精机 公告编号：2024-012 广州华研精密机械股份有限公司 关于公司2023年年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整、没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 29 日 分别召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年年度利润分配预案的议案》。本议案尚需提交公司 2023 年年度股 东大会审议，现将相关事项公告如下： 一、利润分配方案的基本情况 公司董事会认为：公司 2023 年年度利润分配方案符合《上市公司监管指引 第 3 号——上市公司现金分红》及《公司章程》关于利润分配的相关规定，充分 考虑了公司经营状况、未来发展需要以及股东投资回报，符合公司和全体股东的 利益。公司 2023 年年度利润分配方案合法、合规、合理。 （二）监事会意见 监事会认为：公司 2023 年年度利润分配方案与公司业绩成长性相匹配，符 合《公司章程》《公司未来三年股东回报规划》及相关法律法规对利润分配的相 关要求，未损害公司股东，尤其是中 ...

一、募集资金基本情况 财通证券股份有限公司 关于广州华研精密机械股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"或"保荐人"）作为广州华 研精密机械股份有限公司（以下简称"华研精机"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作（2023 年 12 月修订）》等相关规定履行持续督导职责，对华研精机 2023 年度 募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，核查情况如下： （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州华研精密机械股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3220 号）批复，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）3,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 26.17 元，募集资金总额人民币 78,510.00 万元，扣除承销和保荐费用 8,062.71 万元后 的募集资 ...

证券代码：301138 证券简称：华研精机 公告编号：2024-011 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州华研精密机械股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3220 号），并经深圳证券交易所同意，本公司由主 承销商财通证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有深圳市 场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会 公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,000 万股，发行价为每股人民币 26.17 元，共计 募集资金 78,510.00 万元，坐扣承销和保荐费用 8,062.71 万元后的募集资金为 70,447.29 万元，已由主承销商财通证券股份有限公司于 2021 年12 月 10 日汇入本公司募集资金监管 账户。另减除预付保荐费、申报会计师费、律师费、法定信息披露等与发行权益性证券直接 相关的新增外部费用 2,731.89 万元后，公司本次募集资金净额为 67,715.40 万元。上述募 集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—93 页 四、执业资质证书……………………………………………… ...

目 录 | | | 二、执业资质证书………………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1-195 号 广州华研精密机械股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广州华研精密机械股份有限公司（以下简称华研精机公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华研 精机公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年三月二十九日 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 ...