广州华研精密机械股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 广州华研精密机械股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广州华研精密机械股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社 会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、 工程项目、财务报告、合同管理、对外担保、关联交易、内部信息传递、信息披 露等内容；纳入重点关注的高风险领域主要包括：人力资源管理、资金管理、采 购与付款管理、销售与收款管理、财务报告等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕1-194 号 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告……………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第 3—10 页 三、执业资质证书…………………………………………………第 11-14 页 第 1 页 共 14 页 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 广州华研精密机械股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的广州华研精密机械股份有限公司（以下简称华研精机公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供华研精机公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为华研精机公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 华研精机公司管理层 ...

证券代码：301138 证券简称：华研精机 公告编号：2024-009 广州华研精密机械股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第五 次会议通知于2024年3月19日以专人送达的方式发出，并于2024年3月29日在公 司办公楼2楼203会议室以现场方式召开。本次董事会会议应出席董事7名，实际 出席会议董事7名。会议由董事长包贺林先生主持，全体董事现场出席了本次会 议，全体监事、总经理、董事会秘书列席本次会议。 本次董事会会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规 定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的 ...

广州华研精密机械股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （陈红香） 各位股东及股东代表： 大家好！ 本人作为广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"或"华研精机"） 的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及 《广州华研精密机械股份有限公司章程》等相关法律、法规、规章制度及规范性 文件的规定和要求，勤勉、尽责、忠实履行职务，充分发挥了独立董事的独立性 和专业性作用，维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度担任独立董事期间的履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）基本情况 陈红香女士：中国国籍，无境外永久居留权，1973 年出生，本科学历，注册 会计师。1993 年 7 月毕业于南京农业大学财务会计专业，2013 年至今任利安达 会计师事务所深圳分所合伙人。兼任深圳市雅棉数据股份有限公司独立董事、深 圳市岂扉贸易有限责任公司监事。2017 年 10 月至 2023 年 10 月，担任华研精机 的独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 | | 董事会出席情况 应参加董事会次数 | 本人出席次 数 | 委托出席次数 ...

关于广州华研精密机械股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 财通证券股份有限公司 作为广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"华研精机"或"公司"） 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，财通证券股份有限公司（以下简称 "财通证券"或"保荐人"）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》等相关规定履行持续督导职责，对华研精机本次拟使用 部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州华研精密机械股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3220 号）批复，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）3,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 26.17 元，募集资金总额人民币 78,510.00 万元，扣除发行费用人民币 10,794.60 万元 （不含增值税），实际募集资金净额为人民币 67 ...

证券代码：301138 证券简称：华研精机 公告编号：2024-006 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 为提高资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经 营的情况下，公司拟使用额度不超过人民币4.5亿元（含本数）的闲置募集资金 继续进行现金管理，购买包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单、 收益凭证及国债逆回购等保本型产品，以增加资金收益，为公司和股东获取更好 的投资回报。 广州华研精密机械股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次 会议于2024年3月5日在公司二楼203室以现场及通讯方式召开。会议通知和材料 以专人送达的方式已于2024年2月25日向各位董事发出。会议应出席董事7人，实 际出席董事7人，会议由董事长包贺林先生主持，独立董事卢勇、董事兼总经理 温世旭通讯方式参加会议，董事包贺林、李敏怡、刘伟波、独立董事易兰、林旭 东现场出 ...

证券代码：301138 证券简称：华研精机 公告编号：2024-004 广州华研精密机械股份有限公司 关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州华研精密机械股份有限公司（以下称"公司"或"华研精机"）于2024 年3月5日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了 《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资 金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用额度不超过人民币4.5亿元（含 本数）的闲置募集资金进行现金管理，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州华研精密机械股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3220号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A股）股票3,000万股，每股面值1.00元，发行价为每股人 民币26.17元，本次发行募集资金总额为78,510.00万元，扣除发行费用10,794.60 万元（不含增值税）后，募集资金净额为67,715.40万元。天健会计师事务所（特 殊普通合伙 ...

证券代码：301138 证券简称：华研精机 公告编号：2024-005 广州华研精密机械股份有限公司 关于募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州华研精密机械股份有限公司（以下称"公司"或"华研精机"）于2024 年3月5日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了 《关于募投项目延期的议案》，同意公司在募投项目实施主体、募集资金投资用 途不发生变更的情况下，根据目前募投项目的实施进展情况，将募投项目中的"瓶 坯智能成型系统扩产建设项目"达到预定可使用状态的时间由2024年3月31日调 整至2025年1月31日；将"高速多腔模具扩产建设项目"达到预定可使用状态的 时间由2024年3月31日调整至2024年6月30日；将"研发中心建设项目"达到预定 可使用状态的时间由2024年3月31日调整至2024年9月30日。现将相关事项公告如 下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州华研精密机械股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3220号）同意注册，公司首次公 开发 ...

第三届监事会第四次会议决议公告 证券代码：301138 证券简称：华研精机 公告编号：2024-007 广州华研精密机械股份有限公司 具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《关于继续使用闲置募集资金 进行现金管理的公告》（公告编号：2024-004）。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于募投项目延期的议案》 监事会认为，公司本次对部分募集资金投资项目延期，是公司根据募集资金 的使用进度和公司实际经营情况做出的审慎决定，符合公司现阶段的经营情况和 长远发展规划，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，募集资金 投资项目实施主体、募集资金投向等内容均未发生变更，不会对公司目前的生产 经营产生重大影响。本次延期事项不涉及关联交易，不存在损害股东利益的情况， 符合相关法律法规和规范性文件的规定。综上，监事会同意公司本次募投项目延 期事项。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次 会议决于 2024 年 3 月 5 日在公司一楼 ...

募集资金投资项目延期的核查意见 作为广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"华研精机"或"公司"） 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，财通证券股份有限公司（以下简称 "财通证券"或"保荐人"）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》等相关规定履行持续督导职责，对华研精机募集资金投 资项目延期的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州华研精密机械股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3220 号）批复，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）3,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 26.17 元，募集资金总额人民币 78,510.00 万元，扣除发行费用人民币 10,794.60 万元 （不含增值税），实际募集资金净额为人民币 67,715.40 万元。上述募集资金已全 部到账，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 ...