目 录 | | | 二、执业资质证书………………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1-195 号 广州华研精密机械股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广州华研精密机械股份有限公司（以下简称华研精机公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华研 精机公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年三月二十九日 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 ...

广州华研精密机械股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）基本情况 (马利军) 马利军先生：中国国籍，无境外永久居留权，1979 年出生，博士，教授。 2007 年 10 月至 2008 年 12 月，香港中文大学系统工程与工程管理系博士后， 2016 年至今在深圳大学管理学院担任教授、硕士生导师、副系主任、系主任。 2021 年 2 月至今兼任美格智能技术股份有限公司独立董事。2017 年 10 月至 2023 年 10 月担任华研精机独立董事。 各位股东及股东代表： 大家好！ 本人作为广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"或"华研精机"） 的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及 《广州华研精密机械股份有限公司章程》等相关法律、法规、规章制度及规范性 文件的规定和要求，勤勉、尽责、忠实履行职务，充分发挥了独立董事的独立性 和专业性作用，维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度担任独立董事期间的履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董 ...

广州华研精密机械股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格 按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》 等有关法律法规及公司相关制度的规定，切实履行股东大会赋予的董事会职责， 严格执行股东大会各项决议，勤勉尽职地开展各项工作，为公司持续健康发展奠 定了良好基础。现将董事会 2023 年度的主要工作报告如下： 一、2023 年度公司总体经营情况 2023 年，公司实现营业收入 53,298.08 万元，较上年同期下降 2.19%；实现 营业利润 8,975.27 万元，较上年同期下降 11.35%；利润总额 8,963.05 万元， 较上年同期下降 11.45%；净利润 7,779.40 万元，较上年同期下降 10.08%；归属 于上市股东的净利润 7,596.56 万元，较上年同期下降 9.92%。 研发投入占营业收入比例为 5.49%，较上年同期上升 0.32%。 截至本报告期末，公司总资产 144,688.28 万元，较上年同期下降 0.84%。 二、2023 年董事会工作回顾 2023 年度，董事会在 ...

一、募集资金基本情况 财通证券股份有限公司 关于广州华研精密机械股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"或"保荐人"）作为广州华 研精密机械股份有限公司（以下简称"华研精机"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作（2023 年 12 月修订）》等相关规定履行持续督导职责，对华研精机 2023 年度 募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，核查情况如下： （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州华研精密机械股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3220 号）批复，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）3,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 26.17 元，募集资金总额人民币 78,510.00 万元，扣除承销和保荐费用 8,062.71 万元后 的募集资 ...

广州华研精密机械股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 卢勇先生：中国国籍，无境外永久居留权，1973 年出生，研究生学历，中国 注册会计师，2009 年 8 月至 2011 年 7 月，在天职国际会计师事务所深圳分所担 任经理、2011 年 7 月至 2022 年 8 月在大信会计师事务所（特殊普通合伙）广东 分所担任经理合伙人，2022 年 9 月至今担任中证天通会计师事务所（特殊普通 合伙）深圳分所担任合伙人。兼任湖南华慧新能源股份有限公司独立董事。 2023 年 10 月至今在华研精机担任独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、 独立董事年度履职情况 (卢勇) 各位股东及股东代表： 大家好！ 本人作为广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"或"华研精机"） 的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及 《广州华研精密机械股份有限公司章程》等相关法律、法规、规 ...

广州华研精密机械股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"或"华研精机"） 的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及 《广州华研精密机械股份有限公司章程》等相关法律、法规、规章制度及规范性 文件的规定和要求，勤勉、尽责、忠实履行职务，充分发挥了独立董事的独立性 和专业性作用，维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度独立董事履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）基本情况 易兰女士：中国国籍，无境外永久居留权，1981 年出生，博士研究生学历， 副教授，2009 年 9 月至 2015 年 9 月在暨南大学会计系担任讲师，2013 年 3 月至 2014 年 2 月在美国伊利诺伊大学担任访问学者，2015 年 10 月至今在暨南大学会 计系担任副教授。兼任东莞怡合达自动化股份有限公司独立董事、广东奔朗新材 料股份有限公司独立董事、佛山市银河兰晶科技股份有限公司独立董事。 各位股东及股东代表： 大家好！ 2023 年 10 月至今在华研精机担任独立董事。 （二）是否存在影响 ...

本公司及监事全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第五次 会议通知材料于2024年3月18日以专人送达的方式向公司全体监事发出，并于 2024年3月29日在公司办公楼2楼203会议室以现场方式召开。本次会议由监事会 主席黄娟女士召集并主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人，董事会秘书 列席会议。 本次会议符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、监事会审议情况 （一） 审议通过《关于公司〈2023 年年度报告及其摘要〉的议案》 监事会认为，公司《2023年年度报告及报告摘要》的编制合法合规，报告内 容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 证券代码：301138 证券简称：华研精机 公告编号：2024-010 广州华研精密机械股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2023年 年度报告》及《 ...

证券代码：301138 证券简称：华研精机 公告编号：2024-013 广州华研精密机械股份有限公司 关于确认 2023 年度日常关联交易及 预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、关于确认2023年度日常关联交易及2024年度日常关联交易预计的事项，属于 董事会权限范围，无需提交股东大会审议。 2、除2023年度预计将发生的日常关联交易，如公司与其他关联方发生关联交 易，公司将根据相关法律法规、规范性文件及公司相关制度的规定履行审批程 序，并及时履行相关的信息披露义务。 一、2023 年度日常关联交易的执行情况及 2024 年度日 常关联交易预计 | 关联 | | | 关联 | | | 实际发 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 交易 | 关联方 | 关联交易 | 交易 | 实际发生金额 | 预计金额 | 生额占 | 实际发生额与 | | | | 类别 | 定价 | | | 同类业 | 预计金额差异 | | 类别 | 肇 ...

2024 年 3 月 29 日，广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于召开公司 2023 年年度股东大 会的议案》，决定于 2024 年 4 月 19 日召开公司 2023 年年度股东大会，现将有关 事项公告如下： 一、本次股东大会召开会议的基本情况 证券代码：301138 证券简称：华研精机 公告编号：2024-015 广州华研精密机械股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 7．出席对象： (1)截至股权登记日 2024 年 4 月 16 日下午 3:00 深圳证券交易所收市时，在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出 席本次股东大会，并可以书面形式委托代理出席会议和参加表决，该股东代理人 可以不必是公司股东； (2)公司董事、监事和高级管理人员； 1.股东大会届次：2023 年年度股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性： ...

广州华研精密机械股份有限公司 2023年度财务决算报告 公司2023年度财务报表已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准 无留保意见的审计报告。我们对公司2023年12月31日的财务状况、2023年度的经营成果、 现金流量以及公司实际情况进行了认真的研究分析，现将公司2023年度财务决算情况报告 如下： 一、2023年度公司主要财务指标情况 单位：元 | 项目 | 2023 年 | 2022 年 | 同比变动金额 | 本年比上年增减 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入（元） | 532,980,846.53 | 544,902,633.31 | -11,921,786.78 | -2.19% | | 归属于上市公司股东 | 75,965,611.92 | 84,335,108.84 | -8,369,496.92 | -9.92% | | 的净利润（元） | | | | | | 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 | 71,617,831.59 | 72,838,029.32 | -1,220,197.73 | -1.68% | | 的净利润（元 ...